Постановление № 1-754/2017 от 22 ноября 2017 г. по делу № 1-754/2017

Дело №1-754/17


П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

о прекращении уголовного дела

<адрес> 23 ноября 2017 года

Советский районный суд <адрес> РСО-Алания в составе председательствующей судьи Цораевой И.Г.,

с участием государственного обвинителя старшего помощника прокурора <адрес> Дмитриенко Г.В.,

подсудимого ФИО5,

защитника Каркусова З.Н.,., представившего удостоверение № и ордер адвокатского кабинета «Каркусов З.Н.» №,

при секретаре Джатиевой М.Т.

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы уголовного дела в отношении ФИО5 <данные изъяты> по обвинению его в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст.172 УК РФ,

у с т а н о в и л:

ФИО5 осуществлял банковскую деятельность (банковские операции) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно, сопряженную с извлечением дохода в крупном размере при следующих обстоятельствах.

В соответствии со ст. 861 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) расчеты между юридическими лицами, а также расчеты с участием граждан, связанные с осуществлением ими предпринимательской деятельности, производятся в безналичном порядке. Безналичные расчеты производятся через банки, иные кредитные организации, в которых открыты соответствующие счета, если иное не вытекает из закона и не обусловлено используемой формой расчетов. Согласно ст. 862 ГК РФ при осуществлении безналичных расчетов допускаются расчеты платежными поручениями, по аккредитиву, чеками, расчеты по инкассо, а также расчеты в иных формах, предусмотренных законом, установленными в соответствии с ним банковскими правилами и применяемыми в банковской практике обычаями делового оборота.

Согласно ст. 1 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» кредитная организация - это юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка Российской Федерации (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные указанным Федеральным законом. Банк - это кредитная организация, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

В силу ч. 1 ст. 845 ГК РФ по договору банковского счета банк обязуется принимать и зачислять поступающие на счет, открытый клиенту (владельцу счета), денежные средства, выполнять распоряжения клиента о перечислении и выдаче соответствующих сумм со счета и проведения других операций по счету.

Статья 5 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности» предусматривает следующие виды юридически значимых действий, которые относятся к банковским операциям:

1)привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

2)размещение указанных в пункте 1 части первой этой статьи привлеченных средств от своего имени и за свой счет;

3)открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц;

4)осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам;

5)инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;

6)купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах;

7)привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов;

8)выдача банковских гарантий;

9)осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов).

В соответствии со ст. 13 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» осуществление банковских операций производится только на основании лицензии, выдаваемой Банком России в порядке, установленном данным Федеральным законом.

Согласно ст. 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» только Банк России вправе устанавливать правила осуществления расчетов в Российской Федерации; устанавливать правила проведения банковских операций; принимать решение о государственной регистрации кредитных организаций, выдавать кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостанавливать их действие и отзывать их.

В соответствии с п. 1.1 главы 1 Положения Банка России от 19.06.2012 № 383-П «О правилах осуществления перевода денежных средств» банки осуществляют перевод денежных средств по банковским счетам и без открытия банковских счетов в соответствии с федеральным законом и нормативными актами Банка России в рамках применяемых форм безналичных расчетов на основании распоряжений о переводе денежных средств, составляемых плательщиками, получателями средств.

Согласно п. 1.3 указанного Положения Банка России банки осуществляют перевод денежных средств по банковским счетам посредством:

- списания денежных средств с банковских счетов плательщиков и зачисления денежных средств на банковские счета получателей средств;

- списания денежных средств с банковских счетов плательщиков и выдачи наличных денежных средств получателям средств - физическим лицам;

- списания денежных средств с банковских счетов плательщиков и увеличения остатка электронных денежных средств получателей средств.

Согласно п.1.9 указанного Положения Банка России перевод денежных средств осуществляется банками по распоряжениям клиентов в электронном виде, в том числе с использованием электронных средств платежа, или на бумажных носителях.

Согласно п.1.1 Указания Банка России от 27.08.2008 № 2060-У «О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц» под кассовым обслуживанием помимо прочего понимаются кассовые операции по выдаче валюты Российской Федерации в виде банкнот и монет Банка России от организаций для списания сумм выданной денежной наличности с банковских счетов организаций на основании кассовых документов.

В соответствии с п.1.1 главы 1 Положения Банка России от 24.04.2008 №318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» кредитная организация может осуществлять следующие кассовые операции: прием, выдачу, размен банкнот Банка России. Кассовые операции осуществляются в кредитной организации с клиентами - юридическими лицами, физическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, и иными физическими лицами. Операции по выдаче наличных денег со списанием сумм выданных наличных денег организациям с банковских счетов этих организаций, физическим лицам - с их банковских счетов, счетов по вкладам являются кассовым обслуживанием клиентов. В январе 2016 года у ФИО5, осведомленного об указанных выше положениях Закона, из корыстных побуждений с целью личного обогащения возник преступный умысел, направленный на осуществление незаконной банковской деятельности путем систематического совершения в интересах заинтересованных представителей различных реально действующих юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее - клиентов) банковских операций без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженного с извлечением дохода крупном размере. Целями совершения ФИО5 таких операций для клиентов являлись: оптимизация налогообложения и сроков проведения расчетов клиентов по сделкам; сокрытие от налогового и финансового контроля имеющихся у клиентов наличных и безналичных денежных средств; перевод безналичных денежных средств в наличные с возможным нарушением предусмотренных законодательством Российской Федерации требований. В целях реализации указанного преступного умысла ФИО5 принял решение использовать ООО «Альфа» ИНН <***>, в котором самостоятельно исполнял полномочия единоличного исполнительного органа управления, директором и единственным учредителем которого являлся ранее знакомый ему, но не осведомленный о противоправных замыслах ФИО5 ФИО2 При этом ФИО5 осознавал, что ООО «Альфа» не имеет соответствующей лицензии на осуществление банковских операций и пе зарегистрировано в Книге государственной регистрации кредитных организаций Банка России. По замыслу ФИО5 ООО «Альфа» должно было осуществлять следующие банковские операции:

- осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам. Данная банковская операция должна была заключаться в систематическом перечислении по не соответствующим действительности (фиктивным) основаниям и платежным документам денежных средств, поступивших с банковских счетов организаций, принадлежащих клиентам, через счета подконтрольного ФИО5 Общества на банковские счета указанных клиентами юридических лиц («транзит» денежных средств);

- кассовое обслуживание физических и юридических лиц. Данная банковская операция должна была заключаться в систематических переводах денежных средств, поступивших с банковских счетов организаций, принадлежащих клиентам, из безналичной формы в наличные денежные средства путем их перечисления на счета подконтрольных физических и юридических лиц, не осведомленных о противоправной деятельности ФИО5, снятия ими указанных денежных средств в наличной форме, их передаче ФИО5 для последующей передачи их клиентам («обналичивание» денежных средств).

С целью обеспечения скрытного характера незаконной банковской деятельности, личной безопасности и минимизации временных затрат ФИО5 в период времени до ... принял решение осуществлять незаконную банковскую деятельность с использованием ООО «Альфа» по месту своей постоянной деятельности - в офисном помещении №, расположенном в торгово-развлекательном центре «Столица» по адресу: РСО- Алания, <адрес> «а», а также начать использовать в интересах планируемой противоправной деятельности расчетные счета ООО «Альфа» №, открытый в филиале ОАО «Банк ВТБ» в <адрес>, №, открытый в Ставропольском отделении ПАО «Сбербанк» и №, открытый в филиале в <адрес> ПАО «МИН Банк».

Для обеспечения своевременного и квалифицированного ведения бухгалтерского учета и налоговой отчетности ФИО5 привлек неосведомлённых о его преступных намерениях бухгалтеров ФИО3 и ФИО1, которым передал в пользование электронные средства дистанционного управления расчетными счетами ООО «Альфа» посредством сети Интернет (ключ системы «Банк-Клиент»).В период с ... по ... ФИО5 при содействии неосведомлённых о его преступных намерениях ФИО3 и ФИО1, находясь по указанному выше адресу фактического осуществления деятельности ООО «Альфа», в интересах заказчиков незаконных банковских операций с целью извлечения дохода в крупном размере, осуществил действия, которые в соответствии со ст. 1, 5 и 13 Федерального закона Российской Федерации от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», ст. 4 Федерального закона Российской Федерации от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)», Положением Центрального Банка Российской Федерации от 24.04.2008 №318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации», являются банковскими операциями «кассовое обслуживание физических и юридических лиц» и «осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам», на осуществление которых необходима лицензия Банка России, которая ФИО5 лично либо подконтрольным ему директором и учредителем ООО «Альфа» ФИО2 заведомо не получена и к получению не планировалась.

Таким образом, ФИО5 в период с ... по ... использовал для осуществления незаконной банковской деятельности, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере, хозяйствующий субъект, который при осуществлении законной посвоей формесистематической предпринимательской деятельности посредствомиспользования расчетных счетов подконтрольной ему организации осуществлял завуалированную и незаконную по своему содержанию банковскую деятельность путем осуществления банковских операций без регистрации и без специального разрешения (лицензии), извлекая при этом для ФИО5 преступный доход в крупном размере и причиняя ущерб экономическим интересам Российской Федерации путем вывода денежных средств из легального в неконтролируемый государством «теневой» оборот.

Всего за период с ... по ..., реализуя свой преступный умысел, направленный на осуществление незаконной банковской деятельности, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере, в результате осуществления при указанных выше обстоятельствах на территории РСО-Алания незаконных банковских операций «кассовое обслуживание физических и юридических лиц» и «осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам» ФИО5 лично и при содействии неосведомленных о его преступных замыслах ФИО2, ФИО3 и ФИО1, находясь в офисном помещении №, расположенном по адресу: <адрес> «а», получил в наличной и безналичной формах от клиентов - заказчиков указанных незаконных банковских операций доход в крупном размере на общую сумму не менее 8 869 545,52 рублей.

Орган предварительного расследования, в соответствии со ст. 25.1 УПК РФ, обратился с ходатайством о прекращении уголовного дела, в отношении ФИО5 по обвинению его в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст.172 УК РФ и назначением ему меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

В обосновании ходатайства указано, что ФИО5 свою вину признал полностью, в содеянном раскаялся. Выразил согласие с прекращением уголовного дела и назначением ему меры уголовно-правового характера, в виде судебного штрафа, предусмотренного ст.104.4 УК РФ.

Преступление, предусмотренное ч.1 ст.172 УК РФ относится к категории средней тяжести. Ранее ФИО5 к уголовной ответственности не привлекался.

В судебном заседании старший помощник прокурора <адрес> Дмитриенко Г.В. ходатайство следователя поддержала по изложенным в нем основаниям и просила его удовлетворить, назначив ФИО5 меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа в размере 70000 ( семьдесят тысяч) рублей.

ФИО5 и его защитник Каркусов З.Н. также просили прекратить уголовное дело с назначением меры уголовно-правового характера в виде минимального размера судебного штрафа.

Исследовав материалы дела, доводы ходатайства, заслушав мнения сторон, суд считает, что ходатайство органа следствия о прекращении уголовного дела по ч.1 ст.172 УК РФ в отношении ФИО5, с назначением ему меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа, подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со ст. 25.1 УПК РФ, суд по собственной инициативе или по результатам рассмотрения ходатайства, поданного следователем с согласия руководителя следственного органа, в порядке, установленном УПК РФ, в случаях, предусмотренных статьей 76.2 УК РФ, вправе прекратить уголовное дело или уголовное преследование в отношении лица, подозреваемого в совершении преступления небольшой или средней тяжести, если это лицо возместило ущерб или иным образом загладило причиненный преступлением вред, и назначить данному лицу меру уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

На основании ст. 76.2 УК РФ лицо, впервые совершившее преступление небольшой или средней тяжести, может быть освобождено судом от уголовной ответственности с назначением судебного штрафа в случае, если оно возместило ущерб или иным образом загладило причинённый преступлением вред.

Из представленных в суд материалов усматривается, что предъявленное ФИО5 обвинение в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст. 172 УК РФ обоснованно и подтверждается доказательствами, собранными по уголовному делу.

Материалы содержат достаточные сведения, позволяющие суду принять итоговое решение о прекращении уголовного дела и назначении подозреваемому ФИО5 меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

ФИО5 в судебном заседании подтвердил свое ходатайство, заявленное в стадии предварительного расследования, и выразил согласие на прекращение уголовного дела в отношении него с назначением ему меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

Кроме того, в представленных материалах дела имеются обстоятельства, свидетельствующие о наличии предусмотренного ст. 25.1 УПК РФ оснований для прекращения уголовного дела, поскольку ФИО5 вину в инкриминируемом ему преступлении полностью признал, в содеянном раскаялся.

Какого-либо материального ущерба или вреда действиями ФИО5 не причинено.

Иных оснований прекращения уголовного дела в отношении ФИО5 не имеется.

Таким образом, суд не находит оснований для отказа в удовлетворении ходатайства органа следствия о прекращении уголовного дела в отношении ФИО5 и применении к нему меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа и полагает необходимым его удовлетворить.

При определении размера судебного штрафа, судом, на основании ст. 104.5 УК РФ, учитывается, что ФИО5 инкриминируется совершение преступления средней тяжести, а также данные о его личности

<данные изъяты>.

Согласно имеющимся документам ФИО5 выполнял интернациональный долг в <адрес>. Награжден медалями: «За отвагу», «За ратную доблесть», «Войну – интернационалисту от благодарного афганского народа».

В ходе расследования уголовного дела на денежные средства находящиеся на расчетный счете ООО «Колос» №, открытом в Северо - Осетинском региональном филиале АО «Россельхозбанк» расположенном по адресу : РСО-Алания <адрес> в соответствии со ст.115 УПК РФ наложен арест

В соответствии со ст.115 УПК РФ для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества, на имущество подозреваемого, обвиняемого и денежные средства может быть наложен арест, который отменяется когда в применении данной меры уголовно-процессуального принуждения отпадает необходимость.

Суд считает, что арест наложенный на расчетный счет ООО «Колос» №, открытый в Северо - Осетинском региональном филиале АО «Россельхозбанк» расположенном по адресу : РСО-Алания <адрес>, и денежные средства находящиеся на указанном расчетном счете следует отменить, поскольку гражданского иска по уголовному делу не имеется.

При разрешении ходатайства органа предварительного расследования о прекращении уголовного дела в отношении ФИО5 и применении к нему меры уголовно-правовою характера в виде судебного штрафа, суд принимает во внимание положения Конституции РФ, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации, а также учитывает требования ч. 3 ст. 1 УПК РФ, и Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 5 от 10 октября 2003 года "О применении судами общей юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации", суд учитывает положения Всеобщей декларации прав человека, европейской Конвенции о защите прав человека и основных свобод. Международного пакта о гражданских и политических правах, и полагает, что нарушений норм уголовно- процессуального закона в отношении подозреваемого органом следствия допущено не было.

На основании изложенною, руководствуясь ст. ст. 25.1 446.2, 446.3 УПK РФ, суд

постановил:

Ходатайство следователя по особо важным делам первого отдела по расследованию особо важных дел следственного управления Следственного комитета РФ по РСО-Алания майора юстиции ФИО4, о прекращении уголовного дела в отношении ФИО5 по обвинению его в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст.172 УК РФ, с назначением ФИО5 судебного штрафа, удовлетворить.

Прекратить уголовное дело в отношении ФИО5 по обвинению его в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст.172 УК РФ в соответствии со ст. 25.1 УПК РФ и применить к нему меру уголовно-правового характера в виде судебного штрафа в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей, со сроком уплаты в течение 30 (тридцати) суток.

Разъяснить ФИО5 о необходимости представления им сведений об уплате судебного штрафа судебному приставу-исполнителю. В случае неуплаты штрафа в установленный срок, суд по представлению судебного пристава-исполнителя может отменить постановление о прекращении уголовного дела и направить материалы дела руководителю следственного органа для направления дела в суд для рассмотрения в общем порядке.

Арест, наложенный на расчетный счет ООО «Колос» №, открытый в Северо - Осетинском региональном филиале АО «Россельхозбанк» расположенном по адресу: РСО-Алания <адрес> и денежные средства, находящиеся на расчетном счете ООО «Колос» №, отменить.

Постановление может быть обжаловано в апелляционном порядке в Верховный суд РСО - Алания в течение 10 суток со дня его вынесения.

Судья И.<адрес>