Постановление № 5-193/2018 от 2 октября 2018 г. по делу № 5-193/2018

Дело №5-193/2018


П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

о назначении административного наказания

г. Челябинск 03 октября 2018 года

Судья Центрального районного суда г. Челябинск Зинченко В.Г.,

при секретаре Апанасенко А.С.

с участием

помощника прокурора Макаровой С.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании постановление заместителя прокурора Центрального района г.Челябинска от ДД.ММ.ГГГГ о возбуждении дела об административном правонарушении по ч.2 ст. 15.27 Кодекса об Административном правонарушении РФ в отношении ООО «Кронос-Инвест» ИНН № ОГРН № <адрес>

У С Т А Н О В И Л:

ДД.ММ.ГГГГ ООО «Кронос-Инвест» действующее на основании Устава, совершило с АО «Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов сделку купли-продажи золота химически чистым весом <**> г. ГОСТ 28058-2015 «Золото в слитках, Технические условия» и/или ТУ № «Золото в гранулах» на сумму 30 303 766 руб.03 коп. При этом в нарушение Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ООО «Кронос-Инвест», не представило сведений в Росфинмониторинг об указанной сделке.

В судебное заседание законный представитель ООО «Кронос-Инвест» не явился, о рассмотрении дела извещен надлежащим образом, об уважительности причины неявки не сообщил.

С учетом положений ч.2 ст. 25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, дело рассмотрено в отсутствие лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Помощник прокурора, доводы постановления поддержала по изложенным в нем основаниям, просила признать ООО «Кронос-Инвест» виновным в совершении административного правонарушения, с назначением административного наказания в виде штрафа.

Выслушав помощника прокурора, исследовав материалы дела, суд считает, что вина ООО «Кронос-Инвест» в совершении административного правонарушения установлена и доказана, подтверждается обстоятельствами, изложенными в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, в договоре купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ

В силу пункта 4 ч.1. ст.6 Федерального закона от 07 августа 2001 г. №115 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма», операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций:

скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

Из положений п.п.4 ч.1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 г. №115 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма», следует, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:

вид операции и основания ее совершения;

дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена;

сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания;

наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом;

сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица;

сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица;

сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции;

В соответствии с пунктом 5. Положения о Федеральной Службе по финансовому мониторингу N 808 Утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808

Росфинмониторинг осуществляет следующие полномочия:

1) осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере;

1.1) выдает организациям, осуществляющим операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - индивидуальные предприниматели), в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

4) осуществляет сбор, обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также иной направляемой в Росфинмониторинг информации;

Суд считает установленным, что совершив сделку купли-продажи драгоценных металлов, ООО «Кронос-Инвест» в нарушение Федерального закона от 07 августа 2001 г. №115 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ООО «Кронос-Инвест» не представило сведений в Росфинмониторинг об указанной сделке.

Учитывая изложенное действия ООО «Кронос-Инвест» квалифицируются судом по ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, как бездействие, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

При назначении наказания суд учитывает обстоятельства и характер допущенного правонарушения, форму вины, финансовое положение, последствия его совершения, в связи с чем, считает возможным применить минимальное наказание в виде штрафа.

Руководствуясь ст.ст.29.10 - 29.11 Кодекса об административных правонарушениях РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

Признать ООО «Кронос-Инвест» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса об административных правонарушениях РФ и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 200 000 (Двести тысяч) рублей.

Административный штраф подлежит уплате по следующим реквизитам: наименование получателя платежа – УФК по Челябинской области (прокуратура Челябинской области г.Челябинск) р/с получателя № лицевой счет получателя №; ОКТМО №, № №.

Штраф должен быть уплачен не позднее 60 дней со дня вступления постановления о наложении штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки.

Копию документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, лицо, привлеченное к административной ответственности, направляет судье, вынесшему постановление.

На основании ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ неуплата административного штрафа в шестидесятидневный срок влечет наложение административного штрафа влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Постановление может быть обжаловано в Челябинский областной суд через Центральный районный суд г.Челябинска в течение десяти суток со дня его получения.

Судья п/п В.Г. Зинченко

Копия верна.

Судья В.Г. Зинченко

Секретарь А.С. Апанасенко