Решение № 12-4841/2025 12АП-4841/2025 от 12 ноября 2025 г. по делу № 12-4841/2025

Дело № 12ап-4841/2025


Р Е Ш Е Н И Е

город Волгоград 13 ноября 2025 года

Судья Центрального районного суда г. Волгограда Шумен И.К., рассмотрев в открытом судебном заседании протест заместителя прокурора Красноармейского района г. Волгограда Шмелевой Д.В. на постановление мирового судьи судебного участка №... Центрального судебного района г. Волгограда Волгоградской области от ДД.ММ.ГГГГ №... по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 17.7 КоАП РФ, в отношении исполняющего обязанности нотариуса г. Волгограда ФИО1,

при участии: представителя ФИО1 – ФИО2, старшего помощника прокурора Красноармейского района г. Волгограда Кузьмина И.В.,

УСТАНОВИЛ:

постановлением мирового судьи судебного участка №... Центрального судебного района г. Волгограда Волгоградской области от ДД.ММ.ГГГГ №... производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 17.7 КоАП РФ, в отношении исполняющего обязанности нотариуса г. Волгограда ФИО1, прекращено в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Не согласившись с данным постановлением, заместителем прокурора Красноармейского района Волгограда Шмелевой Д.В. принесен протест, в котором просит постановление мирового судьи от ДД.ММ.ГГГГ №... отменить, дело направить на новое рассмотрение мировому судье. Мировым судьей сделан неправильный вывод о том, что запрошенные прокуратурой района сведения из наследственного дела не входят в указанный перечень, а следовательно, их предоставление прокурору запрещено, в т.ч. ст. 16 Основ законодательства РФ о нотариате. В целях проведения проверки соблюдения законодательства о легализации (отмывании) доходов полученных преступным путем, или финансировании терроризма, заместителем прокурора района Шмелевой Д.В. 30.05.2025г. направлен запрос и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1, на предоставление материалов наследственных дел, не позднее 05.06.2025г. Данное требование не исполнено, сведения не предоставлены, сославшись на тайну нотариальных действий в письме от 03.06.2025г. Указывает, что при проведении проверок исполнение федерального законодательства прокурор не ограничен в возможностях получения сведений о нотариальных действиях и истребованием необходимых для проведения проверки документов.

Старший помощник прокурора Красноармейского района г. Волгограда Кузьмин И.В. в судебном заседании доводы протеста поддержал.

Представитель ФИО1 – ФИО2 в судебном заседании возражал против удовлетворения протеста, полагает постановление мирового судьи законным и обоснованным.

ФИО1 в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, о причинах неявки суд не уведомлен, обеспечил участие в судебном заседании представителя, действующего на основании доверенности. С учетом мнения сторон, суд полагает возможным рассмотрение дела в их отсутствие.

Выслушав стороны, проверив на основании имеющихся в деле материалов законность и обоснованность вынесенного постановления, судья приходит к следующему.

В соответствии с ч.1 ст.30.1 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано лицами, указанными в статьях 25.1-25.5 КоАП РФ, а именно: лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, потерпевшим, законным представителем физического лица, законным представителем юридического лица, защитником и представителем.

Согласно ч.ч. 1 и 2 ст. 30.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях, жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Учитывая, что постановление от ДД.ММ.ГГГГ, получено прокуратурой Красноармейского района г. Волгограда ДД.ММ.ГГГГ, жалоба направлена в суд ДД.ММ.ГГГГ, с учетом фактического получения постановления, срок для обращения в суд не пропущен.

В соответствии со ст. 17.7 КоАП РФ умышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом, а равно законных требований следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до одной тысячи пятисот рублей; на должностных лиц - от двух тысяч до трех тысяч рублей либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей либо административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В судебном заседании установлено, что прокуратурой Красноармейского района г. Волгограда в рамках задания получен список объектов, передававшихся по наследству при наличии подозрительных факторов (длительное производство по наследственному делу, регистрация наследника в другом регионе, короткий срок с момента регистрации права собственности наследника до регистрации права следующего собственника (имущество сбывается оперативно, в том числе по заниженным ценам), в том числе с точки зрения соблюдения антиотмывочных требований. В рамках задания подлежали изучению наследственные дела соответствующих нотариусов с целью определения основания выдачи свидетельства о праве на наследство.

В целях проверки соблюдения законодательства о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма заместителем прокурора Красноармейского района г. Волгограда Шмелевой Д.В. ДД.ММ.ГГГГ за исх. №... и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1 по адресу г. Волгоград, ... направлен запрос на предоставление материалов наследственного дела по факту выдачи свидетельства о праве на наследство по завещанию от ДД.ММ.ГГГГ, сроком предоставления не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Вместе с тем, и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ данное требование по форме запроса не исполнено, сведения последним не предоставлены, сославшись на тайну нотариальных действий.

ДД.ММ.ГГГГг. заместителем прокурора Красноармейского района Волгограда Шмелевой Д.В. возбуждено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 17.7 КоАП РФ в отношении и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1

ДД.ММ.ГГГГ мировым судьей вынесено обжалуемое постановление, в соответствии с которым производство по делу об административном правонарушении, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, в отношении и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1 прекращено в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Прекращая производство по делу мировой судья пришел к выводу об отсутствии в действиях и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1 признаков состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, поскольку представление наследственных дел, возможно в случае возбуждения уголовного, гражданского или административного дела, представление наследственных дел прямо запрещено положением ст. 16 Основ законодательства РФ о нотариате.

Суд соглашается с указанными выводами мирового судьи, на основании следующего.

В соответствии с требованиями пункта 2 статьи 9.1 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении нотариусов осуществляется нотариальными палатами субъектов Российской Федерации.

В рамках требований статьи 21 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №... «О прокуратуре Российской Федерации» предметом надзора за исполнением законов органами прокуратуры являются: соблюдение Конституции Российской Федерации и исполнение законов, действующих на территории Российской Федерации, федеральными органами исполнительной власти, Следственным комитетом Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами публичной власти федеральных территорий, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, субъектами осуществления общественного контроля за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания и содействия лицам, находящимся в местах принудительного содержания, а также органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций; соответствие законам правовых актов, издаваемых органами и должностными лицами, указанными в части 1 статьи 21 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №... «О прокуратуре Российской Федерации».

В данном случае специальным законом, регулирующим предоставление сведений, составляющих нотариальную тайну, являются Основы законодательства Российской Федерации о нотариате (далее также - Основы), обеспечивающие охрану конфиденциальных сведений (статьи 5, 16, 28 Основ), связанных с осуществлением нотариальной деятельности, установившие ограничения на получение информации о совершенных нотариальных действиях и позволяющие прокуратуре и органам следствия получать такую информацию только при наличии возбужденного уголовного, гражданского или административного дела.

Согласно ст. 5 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, нотариус беспристрастен и независим в своей деятельности и руководствуется Конституцией Российской Федерации, конституциями (уставами) субъектов Российской Федерации, настоящими Основами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции, а также международными договорами.

Сведения о совершенных нотариальных действиях выдаются нотариусами по требованию суда, прокуратуры, органов следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными, гражданскими или административными делам.

Нотариусу при исполнении служебных обязанностей, лицу, замещающему временно отсутствующего нотариуса, а также лицам, работающим в нотариальной конторе, запрещается разглашать сведения, оглашать документы, которые стали им известны в связи с совершением нотариальных действий, в том числе и после сложения полномочий или увольнения, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Основами.

В соответствии со ст. 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, нотариус выполняет свои обязанности в соответствии с настоящими Основами, законодательством субъектов Российской Федерации и присягой. Нотариус обязан хранить в тайне сведения, которые стали ему известны в связи с осуществлением его профессиональной деятельности. Суд может освободить нотариуса от обязанности сохранения тайны, если против нотариуса возбуждено уголовное дело в связи с совершением нотариального действия.

Исходя из разъяснений Конституционного Суда РФ в определении от ДД.ММ.ГГГГ №...-О-О положения части второй статьи 5 и части второй статьи 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате направлены на сохранение нотариальной тайны самим нотариусом и лицами, работающими у него по трудовому договору.

Из системного анализа указанных положений следует, что с учетом положения ст. 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, возлагающей на нотариуса хранить в тайне сведения, которые стали ему известны в связи с осуществлением его профессиональной деятельности, нотариус, в силу положения ст. 5 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, обязан по запросу прокуратуры, только предоставлять сведения, в связи с находящимися в их производстве уголовными, гражданскими или административными делами.

Согласно представленного задания Прокуратуры Волгоградской области от ДД.ММ.ГГГГ №... года истребование наследственных дел заместителем прокурора Красноармейского района г. Волгограда Шмелевой Д.В. произведено в рамках проведения анализа работы по профилактике, выявлению, пресечению и расследованию мошеннических действий, связанных с предъявлением исполнительных документов на имущество, обладающее признаками выморочного.

Таким образом, указанный запрос направлен не в связи с находящимися в производстве уголовным, гражданским или административным делами.

Из буквального содержания запроса следует, что он направлен в рамках проводимой проверки по соблюдению Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В соответствии с частью 2.1 статьи 4 Федерального закона "О прокуратуре Российской Федерации" органы прокуратуры в связи с осуществлением ими в соответствии с настоящим Федеральным законом прокурорского надзора вправе получать в установленных законодательством Российской Федерации случаях доступ к необходимой им для осуществления прокурорского надзора информации, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами, в том числе осуществлять обработку персональных данных.

В силу статьи 14 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры осуществляют надзор за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно ст. 1 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Указанный закон регулирует отношения нотариусов с других лиц исключительно в специальной сфере, в связи с этим по отношению Основам законодательства Российской Федерации о нотариате, данный закон является специальным.

Согласно п. 4 Рекомендаций по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. ФНП ДД.ММ.ГГГГ, нотариусы являются специальным субъектом правоотношений, регулируемых законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на которые распространяются положения статей 7 и 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

В соответствии с п.п. 5, 6 Рекомендаций нотариусам, в случаях удостоверения различного рода крупных сделок имущественного характера, в том числе с недвижимым имуществом, с ценными бумагами, сделок по привлечению и использованию физическими и юридическими лицами денежных средств в крупных размерах на создание юридических лиц, отчуждение или приобретение предприятий, долей в уставном капитале хозяйственных товариществ и обществ и на иныецели следует идентифицировать клиентов путем установления следующих сведений:- в отношении физических лиц - фамилию, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);- в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения.

Нотариус должен, согласно установленным правилам нотариального делопроизводства, собирать и документально фиксировать всю необходимую информацию по существу удостоверенных им крупных сделок и совершенных иных нотариальных действий в отношении особо крупных денежных сумм, выявляя при этом признаки необычных сделок с учетом деятельности обратившегося к нотариусу лица и обеспечивая конфиденциальность полученной информации, предпринимать иные внутренние организационные меры, направленные на предотвращение легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.

Пункт 5 ст. 7.1 Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" допускает возможность предоставления нотариусами в уполномоченный орган информации только предусмотренной настоящей статьей, что не признается разглашением нотариальной тайны, а именно (подпункт 2 пункта 1 статьи 7.1) в отношении: удостоверяемых сделок; принятых в депозит денежных сумм и ценных бумаг; совершенных исполнительных надписей; совершенных нотариальных действий в связи с увеличением уставного капитала общества с ограниченной ответственностью во исполнение договора конвертируемого займа (подпункт 2 пункта 1 статьи 7.1).

Предоставление наследственных дел не входит в указанный перечень, следовательно, их предоставление в данном случае, прямо запрещено положением ст. 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, что свидетельствует об отсутствии умысла в невыполнении требований прокурора.

Кроме того, суд отмечает, что в ответе от ДД.ММ.ГГГГ и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1 указано, что ознакомление с материалами наследственного дела прокурором или представление информации материалов наследственных дел органам прокуратуры в связи с проведением проверки соблюдения требований Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ противоречит нормам действующего законодательства. Оформление дел не является предметом проверки соблюдения нотариусом законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Для получения информации по наследственным делам запрос необходимо направить в адрес Нотариальной палаты Волгоградской области.

При указанных обстоятельствах, судья соглашается с выводами мирового судьи, относительно отсутствия состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, в действиях и.о. нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1

Нарушений норм процессуального права, которые могли бы повлечь отмену обжалуемого постановления, не усматривается.

При таких обстоятельствах постановление мирового судьи сомнений в своей законности не вызывают, является правильным и оснований для его отмены или изменения не усматривается.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 30.7-30.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

постановление мирового судьи судебного участка №... Центрального судебного района г. Волгограда Волгоградской области от ДД.ММ.ГГГГ №..., которым производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 17.7 КоАП РФ, в отношении исполняющего обязанности нотариуса г. Волгограда ФИО3 – ФИО1, прекращено в связи с отсутствием состава административного правонарушения оставить без изменения, а протест заместителя прокурора Красноармейского района г. Волгограда Шмелевой Д.В. – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в порядке, предусмотренном ст.ст. 30.12 - 30.14 КоАП РФ.

Судья И.К. Шумен