К делу №12-992/2019

23RS0040-01-2019-013744-64

Р Е Ш Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

«03» декабря 2019 года гор. Краснодар

Первомайский районный суд г. Краснодара в составе:

председательствующего судьи Берулько Е.Г.,

при секретаре Алексеевой Л.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу председателя правления ООО «Коммерческий банк внешнеторгового финансирования» ФИО1 на постановление заместителя начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № 01.10.2019г. и решение начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № от 18.10.2019г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО1,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением заместителя начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО9 № от 01.10.2019г. ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено наказание в виде предупреждения.

Решением начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № от 18.10.2019г. вышеназванное постановление оставлено без изменения, а жалоба ФИО1 – без удовлетворения.

В обоснование жалобы представитель ФИО2, действующая на основании доверенности в интересах ФИО1, отметила, что при проведении проверки неверно определены обстоятельства, имеющие значение для дела, неправильно применены нормы материального права.

В соответствии с подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115- ФЗ) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, кредитные организации обязаны на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению финансового положения клиентов.

В соответствии с действующей редакцией Положения Банка России от 02.03.2012 N375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступные путем, и финансированию терроризма" программа идентификации клиента, представителя, клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца должна содержать ряд требований. 

В соответствии с п. 2.1 Положения N 499-П кредитная организация осуществляет сбор сведений и документов, предусмотренных приложениями 1 и 2 к указанному Положению, документов, являющихся основанием совершения банковских операций и иных сделок. В п. 2.7 Приложения 2 Положения N 499-П определен конкретный перечень документов (сведений) о финансовом положении, которые могут быть представлены клиентом: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети "Интернет" на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств.

ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК» в пункте 5.7 ПВК по ПОД/ФТ и ПФРОМУ (сведения (документы), получаемые в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица) включил весь перечень сведений (документов) о финансовом положении, в соответствии с Положением N 499-П. Сбор сведений о составе имущества, находящегося в управлении (собственности) предусмотрен Федеральным законом N 115-ФЗ, Положением N 499-П, которые являются достаточными для оценки финансового положения клиента - иностранной структуры без образования юридического лица (независимо от периода ее деятельности), учитывая, что элементами, непосредственно связанными с оценкой финансового положения организации, являются ее активы (капитал), их состав и структура. Активы организации- это совокупность ее имущества, имущественных прав, иных прав, имеющих денежную оценку, и денежных средств.

ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК» конкретизировал объем представляемой информации об имуществе клиента, что является достаточным для оценки его финансового положения.

Абзацем вторым п. 2.1 Положения N 499-П установлено, что кредитная организация вправе осуществлять сбор иных сведений (документов), самостоятельно определяемых ею в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Под «ликвидацией» иностранной структуры без образования юридического лица понимается официальная добровольная ликвидация, предусмотренная законом страны ее инкорпорации, в связи с чем, сведения об отсутствии в отношении клиента проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию, всегда могут быть представлены клиентом, независимо от срока его деятельности.

Специальным должностным лицом ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК», ответственным за реализацию ПВК по ПОД/ФТ и ПФРОМУ (осуществляющим разработку ПВК по ПОД/ФТ и ПФРОМУ), в отношении установления сведений (документов), характеризующих финансовое положение иностранной структуры без образования юридического лица (независимо от периода ее деятельности со дня инкорпорации), определено, что следует принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры, а именно, осуществлять сбор сведений (документов), предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ, Положением N 499-П, в объеме, предусмотренном ПВК по ПОД/ФТ и ПФРОМУ, что исключает формальное исполнение нормативных актов Российской Федерации по ПОД/ФТ и является достаточным для определения финансового положения клиента.

Пунктом 2.3 Указания N 1485-У в Программу обучения включаются порядок проведения обучения и его формы, который подробно изложен в п. 2.4 Указания N 1485-У, а порядок проверки знаний в п. 2.5 Указания N 1485-У. 

Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ проводятся при приеме сотрудников на работу в подразделения, включенные в перечень структурных подразделений, сотрудники которых должны пройти обучение по ПОД/ФТ (далее - Перечень), и при переводе на работу в указанные подразделения сотрудников иных подразделений кредитной организации.

Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудники подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, проходят в процессе трудовой деятельности.

Содержание Форм обучения по ПОД/ФТ. по указанным выше инструктажам, определяется кредитной организацией исходя из занимаемой сотрудником кредитной организации должности, уровня его квалификации и конкретной трудовой функции.

Пунктом 2.4.2 установлено, что Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.

Пунктом 2.1 Указания N 1485-У установлено требование к кредитным организациям самостоятельно определять тематику, содержание и сроки проведения обучения по ПОД/ФТ для различных подразделений при соблюдении требований, установленных главой 2 Указания N 1485-У. В соответствии с пунктом 1.3 Указания N 1485-У (обучение сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится в соответствии с ежегодно утверждаемым планом реализации программы обучения по ПОД/ФТ на текущий год, который включает в себя тематику обучающих мероприятий, сроки их проведения и фамилии лиц, ответственных за проведение обучения). Следовательно, тематика, содержание и сроки обучения по ПОД/ФТ для различных подразделений определяются кредитными организациями в планах реализации программы обучения по ПОД/ФТ на текущий год в соответствии с Указанием N 1485-У.

При проведении вводного инструктажа, в процессе ознакомления сотрудника с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ (сам термин «ознакомление с нормативными актами» подразумевает как минимум их прочтение) осуществляется ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и утвержденными в кредитной организации правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программами его осуществления при исполнении трудовых обязанностей, а также с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ, так как указанная информация непосредственно содержится в указанных нормативных актах и в ПВК по ПОД/ФТ и ПФРОМУ. Меры ответственности, в частности, ст. 13 Федерального закона N115-ФЗ, п. 4.11.2 ПВК по ПОД/ФТ и ПФРОМУ - дисциплинарная ответственность, которую работодатель вправе применить в отношении работника.

На основании вышеизложенного представитель ФИО2, действующая на основании доверенности в интересах ФИО1, просит постановление заместителя начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО9 № от 01.10.2019г и решение начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № от 18.10.2019г. отменить, производство по делу прекратить.

ФИО1 в судебное заседание не явился, о дате времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, воспользовался своим правом, ведения дел через представителя.

В судебном заседании представитель ФИО2, действующая на основании доверенности в интересах ФИО1, просила решение от 18.10.2019 № по жалобе на постановление от 01.10.2019 N ТУ- 03-ДЛ-19-21038/3120-1 по делу об административном правонарушении N ТУ-03-ДЛ-19- 21038, и постановление по делу об административном правонарушении от 01.10 2019 № в отношении ФИО1 прекратить в виду отсутствия состава административного правонарушения, доводы изложенные в жалобе поддержала.

В судебном заседании представитель Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО3, действующая на основании доверенности, просила в удовлетворении жалобы отказать, подробную позицию изложила в отзыве.

Выслушав пояснения участников административного судопроизводства, исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Как усматривается из материалов дела, постановлением заместителя начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № 01.10.2019г. ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Не согласившись с постановлением, заявитель подал жалобу Начальнику Южного ГУ Банка России.

Решением начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № от 18.10.2019г. постановление № 01.10.2019г. оставлено без изменения.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организации внутреннего контроля относится совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Абзацем первым пункта 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ регламентировано, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания доходов), полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Согласно вышеуказанной статьей Федерального закона № 115-ФЗ Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Центральным банком Российской Федерации.

Центральный банк Российской Федерации установил данные требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Положением Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П).

В нарушение пункта 4.2 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- в подпункте 4.2.2.3 Программы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма ПВК по ПОД/ФТ при определении факторов, влияющих на повышенную степень риска, связанную с проведением Клиентом определенного вида операций (осуществления определенных видов) деятельности, не учтена деятельность кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, указанная в пункте 3 Приложения 2 к Положению Банка России № 445.

Согласно пункту 1.4. Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПВК по ПОД/ФТ) разрабатываются кредитной организацией в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, данным Положением и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей организационной структуры кредитной организации, характера продуктов (услуг), предоставляемых кредитной организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Порядок разработки ПВК по ПОД/ФТ, внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ, их согласования подразделениями кредитной организации, представления на утверждение единоличному исполнительному органу кредитной организации определяется внутренними документами кредитной организации.

Пунктом 1.3. Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П определено что ПВК по ПОДФТ являются комплексным документом кредитной организации или комплектом документов, определяемым кредитной организацией, регламентирующим ее деятельность по ПОД/ФТ и содержащим описание совокупности принимаемых кредитной организацией мер и предпринимаемых процедур, определенных программами осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

По результатам рассмотрения редакции ПВК по ПОД/ФТ ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК» (далее - Банк) утвержденных приказом Председателя Правления Общества Котляром А.Б. 22.07.2019 установлено следующее.

Пунктом 1.6 ПВК по ПОД/ФТ установлено, что ПВК по ПОД/ФТ являются комплексным документом, регламентирующим деятельность по ПОД/ФТ и ПФРОМУ.

В нарушение пункта 1.4 Положения Банка России № 375-П: программа подготовки и обучения кадров в Банке по ПОД/ФТ ПВК (с. 291 - 294) не включает в себя ознакомление с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ, что не соответствует второму абзацу пункта 2.3 Указания Банка России от 09.08.2004 № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях»; пункт 5.7 Программы идентификации Банком клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК (с. ПО - 113) не предусматривает требований к документам клиента, являющегося иностранной структурой без образования юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, что не соответствует пункту 3.3 Положения Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, Председателем Правления ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК» (ИНН 

<

***>) является ФИО1.

В соответствии с пунктом 1.8 Положения Банка России № 375-П функции контроля за организацией в кредитной организации работы по ПОД/ФТ возлагаются по усмотрению кредитной организации в соответствии с ее внутренними документами на единоличный исполнительный орган, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации.

Пунктом 1.10 ПВК по ПОД/ФТ предусмотрено, что указанные функции возлагаются на единоличный исполнительный орган Банка - Председателя Правления.

Абзацем вторым пункта 1.9 Положения Банка России № 375-П установлено, что руководитель кредитной организации обеспечивает контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, что предусмотрено пунктом 1.11 ПВК по ПОД/ФТ, согласно которому указанный контроль обеспечивает Председатель Правления Банка.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Таким образом, административный орган пришел к правильному выводу о том, что действия должностного лица ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК» Председателя Правления ФИО1 повлекли нарушение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, выразившееся в разработке Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, несоответствующих требованиям, установленным действующим законодательством Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (пункт 1.4 Положения Банка России № 375-П), что свидетельствует о ненадлежащей организации внутреннего контроля в ООО КБ «ВКОЕШФИНБАНК».

Подпунктом 1.1. пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ установлена обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, в том числе иностранных структур без образования юридического лица, получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансовохозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов. Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Главой 3 Положения Банка России № 499-П предусмотрены требования к документам и сведениям, представляемым кредитной организации при проведении идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. Установлено, что кредитная организация самостоятельно определяет в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ требования к документам клиента, являющегося юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица, индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации (инкорпорации) и не позволяет представить в кредитную организацию сведения (документы), указанные в подпункте 2.7 пункта 2 приложения 2 к настоящему Положению, а также требования к документам юридического лица - нерезидента, иностранной структуры без образования юридического лица, представляемым в соответствии с подпунктом 2.7 пункта 2 приложения 2 к настоящему Положению.

Пунктом 5.7 ПВК по ПОД/ФТ (стр. 110) - установлены сведения (документы), получаемые в целях идентификации иностранной структуры без образования юридического лица, при этом отдельно не выделена информация которую необходимо получить в целях установления финансового положения лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев (в отношении остальных типов клиентов такие сведения предусмотрены в ПВК по ПОД/ФТ) в том числе в отношении других типов клиентов период деятельности которых не превышает трех месяцев в целях установления финансового положения установлены следующие документы: в отношении юридических лиц - бизнес-план организации, как технико-экономическое обоснование ее создания и развития; договоры не подтверждающие их исполнение документы с действующим: контрагентами; письменное обязательство о предоставлении отчетности за первый отчетный период; платежные поручения по уплате НДФЛ и страховых взносов в отношении доходов, полученных сотрудником или сотрудниками организации; в отношении индивидуальных предпринимателей и физических лип. занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - письменное пояснение, в котором он гарантирует Банку предоставить документы, подтверждающие финансовое положение посте первой отчётной даты, и расписку о том, что деятельность не будет нарушать требования законодательства Российской Федерации и не будет связана с легализацией доходов, полученных преступным путём, Банк вправе попросить предоставить декларацию по форме 3-НДФЛ за предыдущий налоговый период, или справку о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ.

Пунктом 2.3 Главы 2 Указания Банка России № 1485-У в программу обучения по ПОД/ФТ включаются: порядок проведения обучения и его формы (в частности, вводный (первичный) инструктаж, целевой (внеплановый) инструктаж, повышение квалификации (плановый инструктаж), ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и утвержденными в кредитной организации правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программами его осуществления при исполнении трудовых обязанностей, а также с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ и т.п.).

Порядок проведения обучения и его формы предусмотрены пунктами 14.2.1 - 14.2.20 (стр. 291 - 293 ПВК по ПОД/ФТ). Порядок проверки знаний предусмотрен пунктами 14.3.1 - 14.03.8 (стр. 293 - 294 ПВК по ПОД/ФТ).

При этом программой обучения по ПОД/ФТ не предусмотрены меры ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ.

Наряду с изложенным и принимая во внимание, что пунктом 1.6 ПВК по ПОД/ФТ установлено, что ПВК по ПОД/ФТ являются комплексным документом, регламентирующим деятельность по ПОД/ФТ и ПФРОМУ, соответственно доводы заявителя об отражении в плане реализации программы обучения по ПОД/ФТ и свидетельстве о прохождении обучения по ПОД/ФТ в ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК» ознакомления сотрудников с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотруднику Банка за неисполнение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, не состоятельны, так как не опровергают факт совершенного административного правонарушения.

Таким образом, учитывая, что ПВК по ПОД/ФТ ООО КБ «ВНЕШФИНБАНК» является комплексным документом требования, установленные к ПВК по ПОД/ФТ должны быть отражены в ПВК по ПОД/ФТ и ссылка на то, что нормы содержатся в иных внутренних документах Банка возможна лишь в том случае, если бы Банк во исполнение пункта 1.3 Положения Банка России № 375-П в ПВК по ПОД/ФТ определил, что ПВК по ПОД/ФТ являются комплектом документов, определяемым кредитной организацией, регламентирующим ее деятельность по ПОД/ФТ и содержащим описание совокупности принимаемых кредитной организацией мер и предпринимаемых процедур, определенных программами осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Согласно части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей

Учитывая указанные обстоятельства, Южное главное управление Центрального банка Российской Федерации при вынесении постановления по делу об административном правонарушении от 01.10.2019г. обоснованно пришло к выводу о том, что ФИО1 не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению публичного права при исполнении своих должностных обязанностей.

При таких обстоятельствах Южное главное управление Центрального банка Российской Федерации обоснованно пришло к выводу о том, что цель административного наказания в отношении ФИО1 может быть достигнута путем наложения административного наказания в виде предупреждения.

Каких-либо нарушений прав и свобод ФИО1 судом не установлено. 

Событие административного правонарушения и виновность ФИО1 в его совершении нашли свое подтверждение в ходе судебного разбирательства.

При принятии решения законность и обоснованность оспариваемого постановления судом проверены в полном объеме. 

В соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанными на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом РФ об административных правонарушениях (ч. 1 ст. 4.1 КоАП РФ).

Административное наказание назначено в пределах санкции части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельств, которые в силу части 1 статьи 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях могли бы повлечь отмену обжалуемого постановления, не установлено.

При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения жалобы не усмотрено. 

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30,6 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № 01.10.2019г. и решение начальника Южного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации № от 18.10.2019г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО1, оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Краснодарский краевой суд в течение десяти дней в порядке, установленном статьями 30.9-30.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Председательствующий судья Е.Г. Берулько