Судья: Захватошина Н.С. дело № 71-110/2018 год

Р Е Ш Е Н И Е

Судья Свердловского областного суда Вдовиченко С.А., рассмотрев в открытом судебном заседании 27 февраля 2018 года жалобу защитника юридического лица – артели старателей «Нейва» Коркина В.А. на постановление судьи Невьянского городского суда Свердловской области от 15 декабря 2017 года, которым юридическому лицу по ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях назначено наказание в виде штрафа в размере 200000 рублей,

установил:

02 ноября 2017 года заместителем Невьянского городского прокурора в отношении юридического лица – артели старателей «Нейва» возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно постановлению прокурора, юридическое лицо не исполнило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правонарушение выразилось в том, что артелью в нарушение ч.2 ст.7 Федерального закона от 07 августа 2011 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не были разработаны Правила внутреннего контроля, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля, соответствующее квалификационным требованиям, предусмотренным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 года № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», не организовано обучении сотрудников в рассматриваемой сфере, на сайте Росфинмониторинга в целях осуществления внутреннего контроля не зарегистрирован личный кабинет, а также не осуществлялись иные мероприятия, предусмотренные Законом № 115-ФЗ. 

Правонарушение выявлено прокурором 01 августа 2017 года в ходе проведения проверки деятельности данного юридического лица.

В жалобе защитник Коркин В.А. ставит вопрос об отмене постановления судьи и прекращении производства по делу. В обоснование доводов заявителем указано, что юридическое лицо дважды привлечено к административной ответственности за совершение одних и тех же действий.

Проверив материалы дела с учетом доводов жалобы, заслушав Коркина В.А., поддержавшего доводы жалобы, не нахожу оснований к отмене или изменению постановления судьи.

Частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за совершение действий (бездействие), предусмотренных частью 1 настоящей статьи, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Частью второй статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2011 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Как усматривается из материалов дела, деятельность юридического лица - артели старателей «Нейва» связана, в том числе, с осуществлением сделок купли-продажи драгоценных металлов. Однако, правила внутреннего контроля юридическим лицом не разработаны, специальное должностное лицо, соответствующее квалификационным требованиям, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля не назначено, не организовано обучение сотрудников в рассматриваемой сфере, на сайте Росфинмониторинга в целях осуществления внутреннего контроля не зарегистрирован личный кабинет. В период 2014-2016 годов артелью были заключены два договора с ПАО Банк «ФК Открытие» (на сумму 1369788488,34 руб., 1348657564, 27 руб.), один – с АКБ «АК Барс» (на сумму 43926814,96 руб.), один - с ОАО «Сбербанк России» (на сумму 66071959,10 руб.) купли - продажи золота. Поскольку сумма сделок превышала 600000 рублей, они подлежали обязательному контролю, а сведения о них – направлению в Росфинмониторинг. Вместе с тем, информация о данных сделках в указанный орган юридическим лицом направлена не была.

Фактические обстоятельства дела подтверждаются собранными по делу доказательствами: постановлением прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении от 02 ноября 2017 года (л.д.3-7), уставом артели (л.д.15-17), свидетельством о постановке на специальный учет (л.д.11), договорами с банками и выписками по счетам (л.д.24-40) и другими доказательствами, которым была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями ст. 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, материалами дела подтверждается нарушение артелью старателей «Нейва» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что образует событие административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы жалобы о том, что юридическое лицо дважды привлечено к административной ответственности за совершение одинаковых действий, аналогичны позиции защитника Коркина В.А., высказанной ранее, судом проверены и обоснованно признаны ошибочными. Оснований не согласиться с правильными выводами суда, не имеется. Кроме того, анализ объективной стороны обоих правонарушений, совершенных юридическим лицом и допущенных им действий свидетельствует, что артелью совершены различные виновные действия, нарушающие различные нормы Федерального закона от 07 августа 2011 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Наказание артели старателей «Нейва» назначено в соответствии с требованиями ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в пределах санкции статьи, с учетом конкретных обстоятельств выявленного нарушения.

Каких-либо существенных нарушений процессуальных норм, влекущих отмену постановления судьи, при производстве по делу не допущено.

Руководствуясь ст.30.6, п.1 ч.1 ст.30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

решил:

постановление судьи Невьянского городского суда Свердловской области от 15 декабря 2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении юридического лица – артели старателей «Нейва» оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Судья: