Дело № 5-70/20 г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

гор.Махачкала 20 апреля 2020 года

Судья Ленинского районного суда г.Махачкала – Магомедов С.И., 

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 ФИО6, родившейся ДД.ММ.ГГГГ года, уроженки 

<

адрес> РД, проживающей по адресу: 

<

адрес>, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>

У С Т А Н О В И Л:

В ходе проверки было установлено, что на основании Распоряжения № 02-02-ФМ/106 от 05.12.2019г. Прикаспийской Государственной инспекции пробирного надзора (далее по тексту - Инспекция) контролёром 1 категории по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней ФИО1 ФИО7, проведена по месту нахождения ИП выездная плановая проверка индивидуальным предпринимателем ФИО2 ФИО8 (далее - ИП ФИО2) требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) за период с 01.01.2018 г. по 03.10.2019 г. Цель проверки - соблюдение ИП ФИО3 законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ).

Проведенной проверкой было установлено, что:

- в нарушение требований п. 5. постановления Правительства РФ от 1 октября 2015 г. N 1052 "О ведении специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями" ИП ФИО2 на специальном учете в Прикаспийской ГИПН не состоит;

- в нарушение требований п.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, в целях противодействия и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;

- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля не назначено;

- в нарушение требований п.п. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ не осуществлялась Идентификация клиентов в соответствии в целях ПОД/ФТ;

- операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, а также сделки, основания документального фиксирования информации по которым перечислены в пункте 2 статьи 7 Федерального закона не выявлены;

- в нарушение требований п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ за проверяемый период ни разу не направлялись сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг;

- в нарушение требования п. 2 постановления Правительства РФ № 492 от 29.05.2014 г. ИП ФИО2 не прошла обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проведения проверки, свидетельство о прохождении обучения проверяющему не представлено;

- в нарушение п. 4 ст. 7 ФЗ-115 ИП ФИО2 не осуществлено хранение документов: накладных, договоров, счетов фактур;

- ИП не прошла регистрацию Личного кабинета на портале Росфинмониторинга.

Таким образом, проверкой было установлено, что ИП ФИО2 в проверяемом периоде, не исполнялись требования законодательства РФ о ПОД/ФТ, в части осуществления внутреннего контроля.

По результатам проверки индивидуальному предпринимателю ИП ФИО2 было выдано Предписание об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ о драгоценных металлах и драгоценных камнях от 10 декабря 2019 года №02-05-ФМ/046.

Согласно указанному Предписанию ИП ФИО2 необходимо было устранить выявленные нарушения в срок не позднее 31 января 2020 года направить в адрес Инспекции информацию о выполнении требований предписания.

Однако, до указанного срока в адрес Инспекции информация об исполнении вышеуказанного предписания не поступила.

На основании распоряжения Прикаспийской ГИПИ о проведении внеплановой, выездной проверки № 02-02-ФМ/009 от 03.02.2020 г. мной была проведена внеплановая выездная проверка исполнения требований вышеуказанного предписания ИП ФИО2

В ходе проверки установлено, что ФИО2 не исполнено вышеуказанное предписание.

Индивидуальный предприниматель ФИО2 не исполнила Предписание об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ о драгоценных металлах и драгоценных камнях от 10 декабря 2019 года №02-05-ФМ/046. 

В судебное заседание, ИП ФИО2, надлежаще извещенная о месте и времени рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, не явилась. 

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд считает вину ИП ФИО2 в совершении административного правонарушения доказанной.

Вина ИП ФИО2 в совершении административного правонарушения подтверждается:

Протоколом об АП №02-04-ФМ/006 от 03.02.2020 года;

Актом проверки №02-03/ФМ/005 от 03.02.2020 года; 

Предписанием №02-05-ФМ/046 от 10.12.2019 года, из которого усматривается что оно получено ИП ФИО2 10.12.2019, со сроком исполнения до 10.01.2020 года. 

В соответствии с ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В Примечании к настоящей статье, изложено, что за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Действия ИП ФИО2 суд квалифицирует по ч.3 ст.15.27 КоАП РФ. 

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абз 4 п.23.3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" в постановлении не должны указываться конкретные меры, направленные на исполнение названных в нем мероприятий (например, наложение пломб, опечатывание помещений, мест хранения товаров и иных материальных ценностей, отселение граждан из жилых зданий либо их перевод в другие стационарные лечебные, социальные учреждения в случае запрета эксплуатации зданий), поскольку в соответствии с частями 1 и 2 статьи 32.12 КоАП РФ и частью 2 статьи 109 Федерального закона от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" меры по обеспечению исполнения указанных в постановлении мероприятий применяются судебными приставами-исполнителями и выбираются ими самостоятельно. При этом необходимо учитывать, что часть 2 статьи 29.10 КоАП РФ предусматривает единственный случай, когда при назначении такого вида административного наказания за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма судья обязан одновременно с приостановлением деятельности индивидуальных предпринимателей или юридических лиц решить вопрос о мерах, необходимых для приостановления операций по счетам.

При назначении наказания, суд также учитывает обстоятельства смягчающие и отягчающие административную ответственность, характер совершенного административного правонарушения.

Руководствуясь ст.ст.29.7, 29.9-29.11 КоАП РФ, судья

П О С Т А Н О В И Л:

Признать индивидуального предпринимателя ФИО2 ФИО9, родившейся ДД.ММ.ГГГГ года, уроженки 

<

адрес> РД, проживающей по адресу: 

<

адрес>, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ и назначить ей наказание в виде административного приостановления деятельности с применением приостановления операций по всем банковским счетам ФИО2 ФИО10 сроком на 30 (тридцать) суток.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд РД участниками производства по делу об административном правонарушении в течение 10 суток со дня вручения им или получения ими копии постановления.

Наименования взыскателя: Прикаспийская государственная инспекция пробирного надзора юр.адрес: 

<

адрес>

Наименование должника: ФИО2 ФИО11, родившаяся ДД.ММ.ГГГГ года, уроженка 

<

адрес> РД, проживающая по адресу: 

<

адрес>, №

Судья Магомедов С.И