Дело № 5-210/2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об административном правонарушении

г. Йошкар-Ола 14 июня 2018 года

Судья Йошкар-Олинского городского суда Республики Марий Эл Митькова М.В., с участием защитника ООО Фирма «Азурит» на основании ордера ФИО2, рассмотрев материалы об административном правонарушении в отношении

Общества с ограниченной ответственностью Фирма «Азурит», зарегистрированного и расположенного по адресу: ФИО1 

<

адрес> 

<

адрес>, 

<

адрес>, ОГРН №, ИНН №, ранее за однородное правонарушение не привлекавшегося,

о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, 

УСТАНОВИЛ:

В Йошкар-Олинский городской суд из МРУ Росфинмониторинга по ПФО поступил протокол об административном правонарушении по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ООО Фирма «Азурит». 

Из протокола об административном правонарушении от 27 декабря 2017 года усматривается, что ООО Фирма «Азурит», являясь организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, в период с 20 ноября 2017 года по 19 декабря 2017 года допущены нарушения требований законодательства РФ в виде воспрепятствования проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, при следующих обстоятельствах. 

19 ноября 2017 года в ходе проведения выездной проверки на основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 17 ноября 2017 года № по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за период с 01 января 2014 года по 19 ноября 2017 года с целью вручения требования о предоставлении сведений и документов, их изучения ООО Фирма «Азурит» по адресу: 

<

адрес> 

<

адрес>, было установлено отсутствие организации по единственному известному адресу. Согласно информации, имеющейся в распоряжении МРУ Росфинмониторинга по ПФО, ООО Фирма «Азурит» в рамках проверяемого периода осуществляло посредническую деятельность в сфере купли-продажи недвижимого имущества. Действие Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) распространяется на организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

В связи с отсутствием по адресу государственной регистрации ОО Фирма «Азурит», а также неявкой руководителя общества, проверочные мероприятия провести не представилось возможным, документы, указанные в требовании, также не были получены. Отсутствие Общества, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом по адресу, указанному в ЕГРЮЛ и карте постановки на учет, непредоставление запрошенных в установленном законом порядке Управлением документов воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

В судебное заседание законный представитель ООО Фирма «Азурит» не явился, о дате и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом.

Защитник ООО Фирма «Азурит» на основании ордера ФИО2 в судебном заседании вину общества в совершении предъявленного правонарушения не признала, суду пояснила, что согласно выписке ЕГРЮЛ общество с 20008 года деятельность, связанную со сделками с недвижимым имуществом, не осуществляет, однако о смене деятельности МРУ Росфинмониторинга по ПФО не уведомляло, в связи с чем в действиях юридического лица состав административного правонарушения отсутствует, в случае установления виновности полагала возможным приостановить деятельность общества.

Представитель административного органа, составившего протокол по делу об административном правонарушении, в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Выслушав участника процесса, исследовав представленные материалы по делу об административном правонарушении, судья приходит к следующему.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 года № 808, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

В соответствии со ст. ст. 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом. 

Положение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 27 января 2014 года № 58, устанавливает, что постановку на учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, осуществляют территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствии с местом государственной регистрации организации (пункты 1, 2 подп. «г»). 

Для постановки на учет организация представляет в территориальный орган карту постановки на учет по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - карта) (п.4). При изменении сведений, содержащихся в карте, организация или индивидуальный предприниматель в течение 5 рабочих дней представляет (направляет) в территориальный орган карту, содержащую новые сведения (п. 11). Организации и индивидуальные предприниматели несут ответственность в соответствии с законодательством РФ за неисполнение требований данного Положения (п. 16). 

В форме карты (приложение № № к Административному регламенту предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденному приказом Росфинмониторинга от 06 августа 2014 года № №) указаны адрес местонахождения юридического лица, почтовый адрес организации, контактная информация, включающая номер телефона и адрес электронной почты. 

Согласно Уставу ООО Фирма «Азурит», утвержденному в редакции от 14 октября 2009 года, Общество осуществляет деятельность риэлторскую и сопутствующую ей деятельность, в том числе услуги по обмену жилья, аренде квартир, офисных и других помещений, в связи с чем состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по ПФО. 

Согласно выписке из ЕГРЮЛ место нахождения ООО Фирма «Азурит» (юридический и почтовый адрес): ФИО1 

<

адрес> 

<

адрес>.

Согласно Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 29 июля 2014 года № № исполнение государственной функции может осуществлять в том числе, путем проведения проверок по месту нахождения организации (камеральная проверка). В силу п. 41 Административного регламента организация обязана представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании. Такой срок не может составлять менее 2 рабочих дней с начала проверки. 

Согласно подпункту 5 пункта 1 пункту 9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны предоставлять в уполномоченный орган по его запросу имеющуюся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию об операциях клиентов, объем, характер и порядок предоставления которой определяются в порядке, установленном Правительством Российской Федерации; в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством РФ. 

На основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО № № от 17 ноября 2017 года о проведении в отношении ООО Фирма «Азурит» выездной проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 01 января 2014 года по 19 ноября 2017 года, в целях проведения соответствующей проверки сотрудниками Управления произведены следующие действия: в ООО Фирма «Азурит» 17 ноября 2018 года по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, направлена телеграмма о проведении выездной проверки. По юридическому адресу телеграмма не доставлена, так как офис закрыт, адресат по извещению за телеграммой не является; по адресу регистрации директора ООО Фирма «Азурит» ФИО3 телеграмма вручена племяннику.

В результате осуществления выездных мероприятий 20 ноября 2017 года по юридическому адресу ООО Фирма «Азурит» установлено, что по указанному адресу находится 

<

данные изъяты>, офис ООО Фирма «Азурит» среди арендаторов не обнаружено, несмотря на рекламный стенд, расположенный непосредственно перед входом в здание (материалы фотосъёмки). Местонахождение организации не известно. 19 декабря 2017 года составлен акт об отсутствии ООО Фирма «Азурит» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ и акт о воспрепятствовании проведению проверки № №

Как следует из материалов дела, в ходе проверки установлено, что 28 мая 2008 года в Ульяновском филиале ПАО «Бинбанк» открыт счет №, дата последних изменений по счету 03 ноября 2016 года. На сайте 

<

данные изъяты> содержится информация о деятельности ООО Фирма «Азурит» в 2012–2017 годах. Указанная выше информация свидетельствует об осуществлении ООО Фирма «Азурит» риэлторской деятельности. Отсутствие ООО Фирма «Азурит», осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом по адресу, указанному в ЕГРЮЛ и карте постановки на учет, воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

Суд, исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, считает вину ООО Фирма «Азурит» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, доказанной. 

Так, вина ООО Фирма «Азурит» в совершении указанного правонарушения подтверждается: выпиской из ЕГРЮЛ; уставом ООО Фирма «Азурит», картой постановки на учет в МРУ Росфинмониторинг по ПФО; приказом руководителя по Приволжскому федеральному округу № от 17 ноября 2017 года; требованием о предоставлении документов и информации от 26.11.2017 года №; актом об отсутствии ООО Фирма «Азурит» по адресу местонахождения, заявленному в ЕГРЮЛ от 19 декабря 2017 года; актом о воспрепятствовании проведению проверки № от 19 декабря 2017 года; служебной запиской от 21 декабря 2017 года; телеграфной корреспонденцией, направленной по адресам ООО Фирма «Азурит» и его законного представителя ФИО3; уведомлениями о невозможности вручения телеграмм; протоколом об административном правонарушении от 27 декабря 2017 года. 

В силу ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. 

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению. Правовая возможность исполнения существующей обязанности определяется отсутствием объективных препятствий для выполнения указанных обязанностей. 

Исследовав предоставленные материалы, суд приходит к выводу о том, что у ООО Фирма «Азурит» имелась возможность для соблюдения правил и норм, за несоблюдение которых КоАП РФ установлена административная ответственность, но им не были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

Согласно ст. 3.1. КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самими правонарушителями, так и другими лицами. Федеральный закон от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ имеет своей целью защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового рычага противодействия экономическим преступлениям. Основополагающим механизмом, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является требование по осуществлению процедур внутреннего контроля. Внутренний контроль представляет собой деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю. 

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям при совершении правонарушений, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ заключается в пренебрежительном отношении виновного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере противодействия легализации доходов. Безразличное отношение юридических лиц, их должностных лиц к принятой на себя публично-правовой обязанности в данной сфере свидетельствует о существенной угрозе охраняемым интересам. 

В материалах дела не имеется доказательств, которые подтверждают отсутствие у ООО Фирма «Азурит» реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на соблюдение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

Каких-либо нарушений при составлении должностным лицом протокола об административном правонарушении от 27 декабря 2017 года в отношении ООО Фирма «Азурит» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, суд не усматривает. Обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность ООО Фирма «Азурит», судом не установлено. 

Доводы защитника о том, что ООО Фирма «Азурит» не является организацией, которая осуществляет операции с денежными средствами или иным имуществом, судом отклоняются.

Как усматривается из Устава ООО Фирма «Азурит», а также материалов проверки, на момент проведения проверки Общества одним из видов деятельности являлось, в том числе оказание посреднических услуг по аренде, продаже, покупке и обмену недвижимого имущества (распечатки с сайтов).

Ссылки защитника об отсутствии состава административного правонарушения ввиду снятия с учета с МРУ Росфинмониторинга по ПФО согласно письму МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 24 мая 2018 года также признаются несостоятельными, поскольку на момент проведения проверки и предъявления требований о представлении сведений и документов данное Общество стояло на учете, предметом выездной проверки соблюдения Обществом требований Федерального закона был заявлен период с 01 января 2014 года по 19 ноября 2017 года.

При этом защитником общества не оспаривалось, что сведения об изменении вида деятельности ООО Фирма «Азурит» не предоставлялось, данная информация представлена МРУ Росфинмониторинга по ПФО в ходе рассмотрения данного дела.

При выборе вида и меры наказания суд учитывает данные о правонарушителе, характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения, тот факт, что ранее ООО Фирма «Азурит» к административной ответственности не привлекалось, при этом пренебрежительно отнеслось к исполнению своих публично-правовых обязанностей, воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что, в свою очередь, посягает на установленный охраняемый государством порядок осуществления противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, который должен носить устойчивый характер, и его соблюдение является обязанностью участника правоотношений в назначенной сфере, и полагает необходимым назначить ООО Фирма «Азурит» административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 45 суток, поскольку менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания. 

Из представленных материалов следует, что временный запрет деятельности в рамках производства по данному делу об административном правонарушении не осуществлялся. Следовательно, срок административного приостановления деятельности по настоящему делу об административном правонарушении подлежит исчислению с момента фактического приостановления деятельности ООО Фирма «Азурит». 

В соответствии с ч. 2 ст. 29.10 КоАП РФ при назначении судьей административного наказания в виде административного приостановления деятельности решается вопрос о мероприятиях, необходимых для обеспечения исполнения данного административного наказания, состоящих в запрете деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг, а в случае, если административное приостановление деятельности назначается в качестве административного наказания за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, также решается вопрос о мерах, необходимых для приостановления операций по счетам. 

Для обеспечения исполнения административного наказания в виде административного приостановления деятельности ООО Фирма «Азурит» суд считает необходимым на период приостановления деятельность приостановить операции по его счетам. 

Суд не усматривает в действиях ООО Фирма «Азурит» малозначительности в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и наступивших последствий. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9-29.10 КоАП РФ, 

ПОСТАНОВИЛ :

Признать ООО Фирма «Азурит» (юридический адрес: ФИО1 

<

адрес> 

<

адрес>, оф. 220, ОГРН №, ИНН № виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть его административному наказанию в виде административного приостановления деятельности на срок 45 (сорок пять) суток. 

Срок приостановления исчислять с момента фактического приостановления деятельности ООО Фирма «Азурит». 

Для обеспечения исполнения административного наказания приостановить операции по счетам ООО Фирма «Азурит» на период приостановления его деятельности.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Марий Эл в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья М.В. Митькова