Дело №2-1161/2020

Р Е Ш Е Н И Е

 

Именем Российской Федерации

город Тихорецк 09 ноября 2020 года 

Тихорецкий городской суд Краснодарского края в составе:

судьи Гончаровой О.Л., 

секретаря судебного заседания Новодерёжка И.В., 

с участием представителя истца – старшего помощника Тихорецкого межрайонного прокурора Веселовой Ж.Ю.,

ответчика ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Тихорецкого межрайонного прокурора в интересах Российской Федерации и неопределенного круга лиц к индивидуальному предпринимателю ФИО1 о признании бездействия и возложение определенных обязанностей, 

установил:

Тихорецкий межрайонный прокурор обратился в суд в порядке статьи 45 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации в интересах Российской Федерации и неопределенного круга лиц с иском к индивидуальному предпринимателю ФИО1 об устранении нарушений законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Исковые требования мотивированы тем, что в результате проведенной Тихорецкой межрайонной прокуратурой проверки во исполнение приказа Генерального прокурора Российской Федерации от 08.02.2017 № 87 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию экстремистской деятельности и терроризму», установлены нарушения ответчиком действующего законодательства. В частности, установлено, что ИП ФИО1, осуществляя предпринимательскую деятельность по операциям с недвижимым имуществом, после постановки на налоговый учет в налоговом органе не направила документы в Росфинмониторинг для постановки на учет, обучение по осуществлению операций с денежными средствами или иным имуществом не прошла, правила внутреннего контроля по осуществлению операций с денежными средствами или иным имуществом не разработала, личный кабинет на Интернет-портале Росфинмониторинг отсутствует, сведения в Росфинмониторинг не направляла. Прокурор просит возложить на ИП ФИО1 обязанность по постановке на учет в Росфинмониторинг; пройти обучение по осуществлению операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; разработать правила внутреннего контроля по осуществлению операций с денежными средствами или иным имуществом.

В судебном заседании прокурор Веселова Ж.Ю. изложенные в иске доводы поддержала, исковые требования уточнила, поскольку ответчиком на момент рассмотрения дела частично требования исполнены, просила возложить на ИП ФИО1 обязанность по постановке на учет в Росфинмониторинг. 

Ответчик ИП ФИО1 в судебном заседании не оспаривала того факта, что на момент рассмотрения дела она не стоит на учете в Росфинмониторинге, пояснила, что 05.11.2020 ею повторно направлены документы в Росфинмониторинг для постановки на учет, в остальной части выявленные нарушения ею устранены. 

Суд, выслушав представителя истца, исследовав письменные доказательства в материалах дела, учитывает следующее.

Частью 3 статьи 35 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» предусмотрено, что прокурор в соответствии с процессуальным законодательством Российской Федерации вправе обратиться в суд с заявлением или вступить в дело в любой стадии процесса, если этого требует защита прав граждан и охраняемых законом интересов общества или государства.

В соответствии с частью 1 статьи 45 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации прокурор вправе обратиться в суд с заявлением в защиту прав, свобод и интересов граждан, неопределенного круга лиц или интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований. 

Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции от 20.07.2020) регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Согласно подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в том числе о виде операции и основаниях ее совершения, дате совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумме, на которую она совершена.

В силу части 2 указанной нормы закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего Федерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях, установленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ установлена обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, проводить соответствующее обучение своих кадров. Квалификационные требования к подготовке и обучению кадров в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма установлены в соответствующем Положении, утвержденном приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операций денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11.02.2019 №33 утвержден Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур (действий) по постановке на учет и снятию с учета в территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

Согласно пункту 2 Административного регламента при предоставлении государственной услуги заявителями являются, в том числе индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. 

Административным регламентом установлено, что для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет. 

Карта постановки на учет направляется заявителем в течение 30 календарных дней:

1) с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;

2) с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;

3) с даты внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;

4) но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг.

Индивидуальный предприниматель направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.

Кроме того, в соответствии с пунктом 1.1 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемом организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и признании утратившим силу некоторых актов правительства РФ», Правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией в соответствие с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ не позднее месяца с даты вступления нормативных правовых актов в силу. 

В судебном заседании установлено, что ФИО1 с 25.02.2016 зарегистрирована в качестве индивидуального предпринимателя в Межрайонной ИФНС №1 по Краснодарскому краю, что подтверждается свидетельством о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя. Основным видом деятельности является «деятельность агентства по операциям с недвижимым имуществом» (л.д.12).

Во исполнение приказа Генерального прокурора Российской Федерации от 08.02.2017 № 87 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию экстремистской деятельности и терроризму» Тихорецкой межрайонной прокуратурой проведена проверка деятельности ИП ФИО1. 

Согласно акту проверки от 09.06.2020, в ходе проверки выявлено, что при осуществлении деятельности ИП ФИО1 допущены нарушения требований действующего законодательства, а именно, с момента постановки на налоговый учет 25.02.2016 пакет документов в Росифинмониторинг ответчиком не направлялся, ежеквартальные отчеты, а также отчеты об операциях с недвижимым имуществом не направлялись, обучение не пройдено, правила внутреннего контроля не разработаны.

В ходе изучения представленных индивидуальным предпринимателем документов судом установлено, что ответчиком часть нарушений устранена после проведенной прокурором проверки: ИП ФИО1 пройдено обучение в форме целевого инструктажа по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученный преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения», что подтверждается свидетельством серии ЦИ№180033 от 29.06.2020 ФГБОУ ВО «Донской государственный технический университет», разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, издан приказ 1-п от 02.07.2020 о назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

Вместе с тем, требования, изложенные в иске, исполнены ответчиком не в полном объеме, не осуществлена постановка на учет индивидуального предпринимателя в Росфинмониторинге, что не оспаривалось ответчиком, при этом ответчик подтвердила факт отправки пакета документов в адрес Росфинмониторинга 05.11.2020. Согласно Административному регламенту срок предоставления государственной услуги не превышает 15 календарных дней со дня получения территориальным органом Росфинмониторинга документов, необходимых для предоставления государственной услуги. На момент рассмотрения дела постановка не учет не осуществлена.

В связи с установленными обстоятельствами, требования прокурора, уточненные в ходе судебного разбирательства, суд находит подлежащими удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации,

решил :

Возложить на индивидуального предпринимателя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения (ОГРНИП №) обязанность по постановке на учет в территориальном органе Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Краснодарский краевой суд через Тихорецкий городской суд в течение месяца со дня его принятия в окончательной форме.

Мотивированное решение изготовлено 13 ноября 2020 года.

Судья Тихорецкого 

городского суда: О.Л. Гончарова