Дело № 12-112/2019

64RS0047-01-2019-000888-85

РЕШЕНИЕ

16 апреля 2019 года г. Саратов 

Судья Волжского районного суда г. Саратова Кучко В.В., при секретаре Калдиной Е.А., с участием лица, привлеченного к административной ответственности ФИО1, представителя Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1 ФИО5 на постановление заместителя управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО4 №18-22688/3110-1 от 19.02.2019 года о привлечении к административной ответственности по ст. 15.24.1 КоАП РФ, 

установил:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО4 №18-22688/3110-1 от 19.02.2019 года генеральный директор ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного по ст. 15.24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 33 000 рублей.

ФИО1, не согласившись с данным постановлением, обратилась в суд с жалобой. В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что отношении неё, как должностного лица, было вынесено обжалуемое постановление, с назначением ей наказания по своей строгости не соответствующее совершенному правонарушению, и назначенному в связи с этим наказанием, какого-либо ущерба государству и третьим лица не причинено, негативных последствий для клиента иные данные данное правонарушение не принесло, с учетом полного признания вины, тяжелого финансового положения ООО «ИК ГелиосКапитал» и отсутствия негативных последствий, просила производство по делу прекратить по ст. 2.9 КоАП РФ.

В судебном заседании заявитель доводы жалобы поддержала, не оспаривая своей вины, просила прекратить производство по делу по малозначительности, представитель Отделения по Саратовской области Волго-вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации полагала постановление законным и обоснованным.

Выслушав участников процесса, исследовав материалы дела, прихожу к следующему.

Пунктом 5 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) установлено, что контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Центральной банк Российской Федерации (Банк России).

Согласно Приказу Центрального Банка Российской Федерации от 07.08.2017 № ОД-2228 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене распорядительных актов Банка России» функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, расположенными на территории Саратовской области, осуществляет Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации.

ООО «ИК ГелиосКапитал» являлось профессиональным участником рынка ценных бумаг и имело лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: от 31.07.2007 № 063-10427-100000 на осуществление брокерской деятельности; от 31.07.2007 № 063-10433-010000 на осуществление дилерской деятельности; от 31.07.2007 № 063-10438-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

Приказом Банка России от 12.10.2018 г. № ОД-2655 вышеуказанные лицензии Общества были аннулированы на основании заявлений Общества от 04.09.2018 г. исх. № 165, № 166, № 167 об аннулировании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, направленных в Банк России.

В результате анализа документов, представленных ООО «ИК ГелиосКапитал» в Банк России в качестве приложения к указанным заявлениям, было установлено следующее.

Генеральным директором ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1 17.02.2017 было утверждено Положение об инвестиционном сертификате ООО «ИК ГелиосКапитал», согласно которому в спектр услуг, предлагаемых Обществом неограниченному кругу лиц, входит выдача клиентам такого документа как инвестиционный сертификат, который в соответствии с пунктом 1 указанного Положения позиционируется как неэмиссионная ценная бумага и удостоверяет право владельца сертификата на количество и наименование указанных в сертификате ценных бумаг, приобретаемых Обществом на организованном биржевом рынке в рамках внесенной инвестором суммы при покупке инвестиционного сертификата.

Кроме того, надзорным органом установлено, что на официальном сайте ООО «ИК ГелиосКапитал» в информационно - телекоммуникационной сети «Интернет» было размещено предложение неограниченному кругу лиц такого продукта как инвестиционный сертификат.

ООО «ИК ГелиосКапитал» 10.04.2018 выдало ФИО3 инвестиционный сертификат серии ИС 12 №, удостоверяющий право ФИО3 на указанное в инвестиционном сертификате количество и наименование ценных бумаг. В свою очередь, ФИО3 передал Обществу денежные средства в размере 100 000 рублей для покупки ценных бумаг, указанных в Инвестиционном сертификате. Погашение данного сертификата произведено Обществом ДД.ММ.ГГГГ путем перевода приобретенных в рамках данного сертификата ценных бумаг на счет депо в депозитарии ПАО «Бест ЭффортсБанк». Данный факт подтверждается копией выданного ФИО3 инвестиционного сертификата серии ИС 12 Ха 0002, а также документами, выданными ФИО3 в рамках услуги «Инвестиционный сертификат».

Согласно части 1 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с частью 2 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценными бумагами являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке.

Иные виды ценных бумаг названы в таком качестве в статье 843 Гражданского кодекса Российской Федерации (Сберегательная книжка), статье 844 Гражданского кодекса Российской Федерации (Сберегательный и депозитный сертификаты), статье 877 Гражданского кодекса Российской Федерации (чек), статье 912 Гражданского кодекса Российской Федерации (Двойное складское свидетельство, состоящее из складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), простое складское свидетельство), а также ряде иных Федеральных законов Российской Федерации.

Действующее законодательство не предусматривает такого вида ценной бумаги как инвестиционный сертификат.

Общество, предлагая неограниченному кругу лиц инвестиционные сертификаты, удостоверяющие денежные и иные обязательства, но при этом не являющиеся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации путем выдачи своим клиентам инвестиционных сертификатов и размещения на своем сайте рекламы такого рода документов, нарушило запрет, установленный пунктом 1 статьи 5 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ по состоянию на 19.02.2019 на момент совершения административного правонарушения (10.04.2018) генеральным директором ООО «ИК ГелиосКапитал» являлась ФИО1 ФИО6. Запись о недостоверности сведений о ней как о лице, имеющим право без доверенности действовать от имени ООО «ИК ГелиосКапитал» внесены 25.12.2018.

Таким образом, установлено, что генеральным директором ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1 было совершено административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.24.1 КоАП РФ, - незаконные выдача либо обращение ценных бумаг или удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации документов, за исключением случаев, предусмотренных статьями 15.17 и 15.18 настоящего Кодекса, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния.

Объективную сторону данного правонарушения составляют действия, связанные с незаконной выдачей документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации документов.

Выдав ФИО3 инвестиционный сертификат под видом ценной бумаги, Общество нарушило нормы, закрепленные в части 1 статье 5 Федерального закона № 46-ФЗ.

Помимо признания генеральным директором ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1, своей вины, она подтверждается протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ № ЦА-55-ДЛ-18-22688/1020-1, копией инвестиционного сертификата серии ИС 12 №, письменными объяснениями ФИО1, от ДД.ММ.ГГГГ № ОТ4-3928, дополнениями к ним от ДД.ММ.ГГГГ № ОТ4-4217, № ОТ4-4173 и от ДД.ММ.ГГГГ № ОТ4-4920 и иными материалами дела.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. 

Согласно статьи 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Из примечания к указанной статье следует, что руководители организаций, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, несут ответственность как должностные лица.

Административное наказание, в том числе административный штраф, является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения новых правонарушений как самим нарушителем, так и другими лицами (часть 1 статьи 3.1, часть 1 статьи 3.2 КоАП РФ).

Генеральный директор ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1 привлечена к административной ответственности в пределах срока давности привлечения к административной ответственности.

Вместе с тем, статья 2.9 КоАП РФ предусматривает возможность освобождения от административной ответственности при малозначительности административного правонарушения лица, совершившего административное правонарушение, и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением, как разъяснено в п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 г. N5, является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Судом установлено, что действия генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1. хотя формально и содержат признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.24.1 КоАП РФ, вместе с тем, учитывая характер совершенного административного правонарушения и конкретные обстоятельства его совершения, отсутствие существенной угрозы или существенного нарушения охраняемых правоотношений, суд полагает возможным признать совершенное правонарушение малозначительным.

При таких обстоятельствах обжалуемое постановление в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ подлежит отмене, а производство по делу прекращению ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения с объявлением генеральному директору ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1 устного замечания

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ,

решил:

Постановление № 18-22688/3110-1 от 19 февраля 2019 года заместителя управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО4 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.24.1 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» ФИО1 отменить, производство по делу прекратить ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения, ограничившись устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в Саратовский областной в течение 10 суток с момента получения его копии.

Судья