№ 

Копия

Р Е Ш Е Н И Е

 

<

адрес> 26 сентября 2018 г.

Судья Центрального районного суда 

<

адрес> Сташкова Ю. С. 

с участием помощника прокурора Казаровой А.А., 

рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу о назначении административного наказания №П от 10.07.2018г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст.15.27 КРФобАП,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу о назначении административного наказания №П от 10.07.2018г. генеральный директор ООО «Провинциал» ФИО1 привлечен к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КРФобАП и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, ФИО1 обратился в суд с жалобой. Считает, что наказание за совершенное им правонарушение может быть заменено на предупреждение, организация в которой он является руководителем находится в стадии ликвидации, деятельность не ведётся, о чем он предупреждал МРУ Росфинмониторинга по СФО. Все нарушения были устранены в кратчайшие сроки, на следующий день после вынесения обжалуемого постановления -ДД.ММ.ГГГГ 

Просит отменить постановление МРУ Росфинмониторинга по СФО №П от 10.07.2018г.

В судебном заседании заявитель ФИО1 доводы жалобы поддержал.

Помощник прокурора Казарова А.А. в судебном заседании возражала против доводов жалобы, считая постановление №П от 10.07.2018г., вынесенное должностным лицом МРУ Росфинмониторинга по СФО о назначении административного наказания в отношении генерального директора ООО «Провинциал» ФИО1 законным и обоснованным, просила постановление оставить без изменения, жалобу ФИО1 без удовлетворения.

Представитель МРУ Росфинмониторинга по СФО, в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом о месте и времени рассмотрения жалобы, просил рассмотреть жалобу в своё отсутствие.

Изучив материалы дела в полном объеме, выслушав привлекаемое лицо, помощника прокурора, оценив доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, нахожу жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч.3 ст.30.6 КРФ об АП, при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении судья, вышестоящее должностное лицо не связаны доводами жалобы и проверяют дело в полном объеме.

Согласно п. 8 ч. 2 ст. 30.6 КРФобАП судья проверяет на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления, в частности заслушиваются объяснения физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых вынесено постановление по делу об административном правонарушении; при необходимости заслушиваются показания других лиц, участвующих в рассмотрении жалобы, пояснения специалиста и заключение эксперта, исследуются иные доказательства, осуществляются другие процессуальные действия в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях.

В соответствии со ст. 24.1 КРФобАП задачами производства по делу об административном правонарушении являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Исходя из положений части 1 статьи 1.6 КРФобАП, обеспечение законности при применении мер административного принуждения предполагает не только наличие законных оснований для применения административного наказания, но и соблюдение установленного законом порядка привлечения лица к административной ответственности.

В соответствии со статьей 26.1 КРФобАП по делу об административном правонарушении подлежат выяснению, в частности: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые Кодексом РФ об АП или законом субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, а также виновность лица в совершении административного правонарушения.

В соответствии с частью 1 статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств. Вещественными доказательствами.

Не допускается использование доказательств по делу об административном правонарушении, полученных с нарушением закона.

В силу положений части 1 ст.30.7 КРФобАП - по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится одно из следующих решений:

1) об оставлении постановления без изменения, а жалобы без удовлетворения;

2) об изменении постановления, если при этом не усиливается административное наказание или иным образом не ухудшается положение лица, в отношении которого вынесено постановление;

3) об отмене постановления и о прекращении производства по делу при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьями 2.9, 24.5 настоящего Кодекса, а также при недоказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление;

4) об отмене постановления и о возвращении дела на новое рассмотрение судье, в орган, должностному лицу, правомочным рассмотреть дело, в случаях существенного нарушения процессуальных требований, предусмотренных настоящим Кодексом, если это не позволило всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, а также в связи с необходимостью применения закона об административном правонарушении, влекущем назначение более строгого административного наказания, если потерпевшим по делу подана жалоба на мягкость примененного административного наказания;

5) об отмене постановления и о направлении дела на рассмотрение по подведомственности, если при рассмотрении жалобы установлено, что постановление было вынесено неправомочными судьей, органом, должностным лицом.

В соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КРФобАП административная ответственность наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Согласно п. 1 ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ) под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ, к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В соответствии с п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже, чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Согласно п.п. «г» п.3, п.п. «г» п. 5 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № 209 (далее - Положение), организации представляют в Росфинмониторинг информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.

В соответствии с п. 7 Положения информация, указанная в пунктах третьем и шестом Положения, представляется в Росфинмониторинг в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, либо на машинном носителе.

Согласно п.п. «д» п. 1.4 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утверждённой приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № (далее - Инструкция), организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций п физических лиц, в отношении которых, применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Глава VII Инструкции).

Пунктом 2.1 Инструкции установлено, что информация, указанная в п.п. 1.4. 1.5, 1.6 Инструкции, представляется в Росфинмониторинг в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), сформированных в соответствии со структурами, предусмотренными Инструкцией.

Пунктом 7.1 Инструкции установлено, что информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц. в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом. Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки. Вышеуказанная информация представляется Росфинмониторинг в соответствии со структурой ФЭС 3-ФМ.

Порядок формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), и доведения Перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей установлен Правилами определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № (далее - Правила). В соответствии с пунктами двадцатым и двадцать первым Правил доведение информации о включении в перечень или об исключении из Перечня организаций и (или) физических лиц. а также о внесении корректировок в содержащиеся в Перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в Перечень, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты на официальном сайте.

Таким образом, в соответствии с вышеприведенными требованиями действующего законодательства, доведение информации о включении в Перечень или об исключении из Перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в Перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в Перечень, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга и в формационно-телекоммуникационной сети Интернет.

ООО «Провинциал» наделено правами и обязанностями, установленными ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, обязано исполнять требования Федерального закона № 115-ФЗ и изданных в соответствии с ним подзаконных нормативных правовых актов, в том числе, проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо да применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; направлять информацию о результатах таких проверок в Росфинмониторинг посредством Личного кабинета в виде ФЭС не позднее 5 рабочих дней, следующих заднем окончания соответствующей проверки.

В нарушение требований законодательства в ООО «Провинциал» меры, направленные на противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в полном объёме не принимаются: проверки наличия среди своих клиентов физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не проводятся, информация о результатах проверок в Росфинмониторинг в установленном порядке не направлялись.

Из объяснений генерального директора ООО «Провинциал» ФИО1 следует, что данная работа в Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет в Обществе не осуществлялась, в связи с отсутствием у него электронной цифровой подписи.

<

адрес> проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в ООО «Провинциал» (далее - Общество).

Общество является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации, единоличный исполнительный орган - генеральный директор ФИО1

Одним из видов деятельности Общества, согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, п. 2.2 Устава Общества, является деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе.

ООО «Провинциал» поставлено на учёт в МРУ Росфинмониторинга по СФО 31.07.2017г.

В результате проверки в ООО «Провинциал» выявлены нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии со статьёй 2.4 КРФобАП, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В результате проверки установлен факт совершения руководителем ООО «Провинциал» ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КРФобАП, прокурором 

<

адрес> в отношении него возбуждено и направлено для рассмотрения в МРУ Росфинмониторинга по СФО дело об административном правонарушении.

Постановлением руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО от ДД.ММ.ГГГГ правонарушителю назначено административное наказание в виде минимального штрафа, предусмотренного санкцией части 1 статьи 15.27 КРФобАП.

Довод заявителя о возможности изменения наказание в виде штрафа на предупреждение, поскольку нарушения были устранены на следующий день, а именно: ДД.ММ.ГГГГ не состоятелен, поскольку на момент рассмотрения дела и вынесения постановления от 10.07.2018г. мер по устранению выявленных нарушений заявителем предпринято не было, отсутствие электронной подписи не является таковым обстоятельством и не может расцениваться в качестве обстоятельства, смягчающего административную ответственность. Юридическое лицо ООО «Провинциал», в котором заявитель является руководителем на момент составления материалов дела и вынесения постановления не было ликвидировано.

Все вышеперечисленные доказательства получены в соответствии с требованиями закона и отвечают критерию допустимости, а потому решение, принятое на их основе, объективно и обоснованно. 

Имеющиеся в деле доказательства, оценка которым дана должностным лицом МРУ Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу по правилам статьи 26.11 КоАП РФ, получены с соблюдением процессуальных требований и обоснованно признаны достоверными относительно обстоятельств правонарушения. Из представленных материалов не усматривается наличие каких-либо противоречий и неустранимых сомнений, влияющих на правильность вывода должностного лица о доказанности вины ФИО1 в совершении вменяемого административного правонарушения. Совершенное ФИО1 административное правонарушение квалифицировано в соответствии с установленными обстоятельствами и требованиями КоАП РФ. 

Действия генерального директора ООО «Провинциал» ФИО1 правильно квалифицированы по ч. 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об АП как неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, а именно при осуществлении операций с денежными средствами по идентификации клиентов. Постановление о привлечении ФИО1 к административной ответственности вынесено должностным лицом при надлежащем извещении ФИО1 и в пределах предоставленных ему полномочий.

Административное наказание назначено ФИО1 в пределах минимальной санкции, предусмотренной ч. 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об АП с учетом характера совершенного правонарушения, личности виновного, его имущественного положения, с учетом общих правил назначения наказания, в соответствии с требованиями ст. 3.1 и 4.1 Кодекса РФ об АП.

Кроме того, при рассмотрении дела об административном правонарушении установлено, что ранее ФИО1 привлекался к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КРФобАП и ему назначено наказание в виде предупреждения, что должностным лицом справедливо расценено в соответствии со ст. 4.3 КРФобАП как обстоятельство, отягчающее административную ответственность. С учетом изложенного, изменение назначенного административного наказания в виде штрафа на предупреждение невозможно, назначено в пределах минимального размера, предусмотренного санкцией ч.1 ст.15.27 КРФобАП для должностных лиц.

Порядок и срок давности привлечения ФИО1 к административной ответственности, а также принцип презумпции невиновности не нарушены.

При таких обстоятельствах, оснований для отмены оспариваемого постановления не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 30.7-30.8 КРФобАП, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ №П - оставить без изменения, жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Судебную коллегию по административным делам Кемеровского областного суда в течение 10 дней с момента получения или вручения его копии.

Судья: (подпись) Ю. С. Сташкова

Копия верна

Подпись судьи _____________

Секретарь с/з Л.В. Ковалева

«_____» _____________2018г.

Подлинник документа подшит в деле№ Центрального районного суда 

<

адрес>