Дело №

№

Р Е Ш Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

6 мая 2020 года г.Чита

Судья Центрального районного суда г. Читы Емельянова В.Е., при секретаре Былковой М.А., 

рассмотрев жалобу Общества с ограниченной ответственностью «Медтехторгсервис» на постановление и.о. мирового судьи судебного участка № 54 Центрального судебного района г. Читы от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Медтехторгсервис», ИНН №, юридический адрес: 

<

адрес>, 

установил:

Постановлением и.о. мирового судьи судебного участка № 54 Центрального судебного района г. Читы от ДД.ММ.ГГГГ Общество с ограниченной ответственностью «Медтехторгсервис» привлечено к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением ООО «Медтехторгсервис» подана в суд вышеуказанная жалоба, в которой, не оспаривая факт совершения административного правонарушения, просит постановление и.о. мирового судьи изменить, заменить назначенное наказания в виде административного штрафа на предупреждение.

В судебное заседание представители ООО «Медтехторгсервис», ФКУ «Пробирная палата России» надлежащим образом извещенные, не явились, ходатайств об отложении судебного заседания не представили.

Суд полагает рассмотреть дело при данной явке.

Изучив доводы жалобы, исследовав материалы дела, судья приходит к следующему.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или Законом субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы закона - административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

В соответствии со ст.2 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон), отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц, регулируются настоящим Федеральным законом.

Согласно ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В соответствии со ст.5 Закона, в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся: в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Как следует из материалов дела, в ходе проведенной Забайкальской Государственной инспекцией пробирного надзора проверки в ООО «Медтехторгсервис» были выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно:

1) в нарушение положений абзаца 11 пункта 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», пунктов 3, 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 директор Организации (ФИО1), главный бухгалтер (ФИО2) и специальное должностное лицо (далее - СДЛ) не прошли обучение в форме целевого инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма до начала осуществления операций с денежными средствами или иным имуществом.

2) в нарушение требований пункта 2 статьи 6, пункта 2 статьи 7.4 и абзацем вторым пункта 1 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ и пунктов 19, 20, 23, 24 Требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. N 366 Обществом не проводилась проверка клиентов на предмет наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности или терроризме, в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения и в Решении межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансирования терроризма.

3) в нарушение требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7, пункта 6 статьи 7,5 Федерального закона № 115-ФЗ, а также подпункта «б» пункта 3 и подпункта «б» пункта 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утвержденного Постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 г. № 209 информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, Обществом в уполномоченный орган в проверяемый период не направлялась.

ООО «Медтехторгсервис» состоит на учете в налоговом органе с ДД.ММ.ГГГГ (ИНН № а также на специальном учете в Забайкальской Государственной инспекции пробирного надзора с ДД.ММ.ГГГГ № № как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами.

Таким образом, на ООО «Медтехторгсервис» в соответствии со статьей 5 Закона распространяются права и обязанности, возложенные Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами и (или) иным имуществом.

Выявленные нарушения трудового законодательства влекут наступление административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Действиям юридического лица дана верная юридическая оценка.

В материалах дела об административном правонарушении существенных нарушений процессуальных требований, влекущих отмену постановления, не усматривается. 

Вопреки утверждению заявителя, оснований для применения положений ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ, предусматривающей возможность замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение, также не имеется.

Согласно ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Частью 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Вместе с тем в силу ст. 1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Таким образом, невыполнение Обществом требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, а также безопасности государства.

Анализ взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4 и ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ применительно к обстоятельствам настоящего дела не позволяет сделать вывод о наличии оснований для замены наложенного на ООО «Медтехторгсервис» административного штрафа на предупреждение в части такого обстоятельства как отсутствие возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью неопределенного круга лиц, а также безопасности государства.

В данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании Обществом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт добровольного устранения Обществом последствий правонарушения не может повлечь изменение обжалуемого судебного акта, поскольку наличие указанного обстоятельства не является достаточным основанием для применения положений ст. 4.1.1 КоАП РФ. 

При рассмотрении настоящего дела мировым судьей всесторонне, полно и объективно исследованы все имеющиеся доказательства, проверена их достоверность и допустимость. 

Руководствуясь ст.30.6-30.9 КоАП РФ судья

Р Е Ш И Л :

Постановление и.о. мирового судьи судебного участка № 54 Центрального судебного района г. Читы от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Медтехторгсервис», оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Судья В.Е. Емельянова