Судья: Ежов И.М. № 12-339/2018

Р Е Ш Е Н И Е

г. Самара 3 июля 2018 года

Судья Самарского областного суда Трескунова Л.А., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «ЛЕОН» ФИО1 на постановление судьи Автозаводского районного суда г.Тольятти Самарской области от 27 апреля 2018 года по делу об административном правонарушении, которым 

должностное лицо – генеральный директор ООО «ЛЕОН» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением судьи Автозаводского районного суда г.Тольятти Самарской области от 27 апреля 2018 года должностное лицо – генеральный директор ООО «ЛЕОН» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей. Основанием привлечения ФИО1 послужили следующие обстоятельства: в период с 16 час. 06 мин. 13.02.2018 г. по 18 час. 12 мин. 14.02.2018 г. гражданин ФИО2, прошел идентификацию на сайте https://leon.ru (официальный сайт ООО «ЛЕОН» ИНН

<

***>), для этого внес свои данные, номер телефона и адрес электронной почты в регистрационную форму, а на следующий день подтвердил их своим личным присутствием и предъявлением паспорта в салоне «Евросеть» по адресу: 

<

...>. После этого получил SMS, содержащее пароль доступа на указанный им номер телефона, ввел полученный пароль в регистрационной форме и получил доступ к личному кабинету на сайте https://leon.ru. С помощью своей банковской карты пополнил баланс на сумму 50 руб. и заключил пари (совершил интерактивную ставку) на этом же сайте на сумму 50 руб. При этом, ФИО2 каким-либо образом свою личность перед ООО «ЛЕОН» не подтвердил, лично в букмекерскую контору не приходил и документ, удостоверяющий личность (паспорт гражданина Российской Федерации) ООО «ЛЕОН» не предъявлял.

Не согласившись с постановлением районного суда, генеральный директор ООО «ЛЕОН» ФИО1 обратилась в Самарский областной суд с жалобой, в которой указывает на наличие грубых процессуальных нарушений при производстве по делу, неправильную оценку установленных по делу обстоятельств, отсутствие в ее действиях события вмененного административного правонарушения.

ФИО1 либо защитник в суд не явились, извещены надлежаще о дате и времени рассмотрения дела в суде, ходатайство об отложении судебного разбирательства не заявлял. Считаю возможным рассмотреть материалы дела в отсутствие заявителя.

Изучив материалы дела, прихожу к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом. Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность (часть 1 ст. 2.1 КоАП РФ).

Частью 1 статьи 4.1.1-1 КоАП РФ предусмотрена ответственность за прием организатором азартной игры в букмекерской конторе и тотализаторе ставок, в том числе на официальные спортивные соревнования, и выплата им выигрышей без предъявления участником азартной игры документа, удостоверяющего его личность.

Согласно пп. 3.1 ст. 4 Федерального закона от 29.12.2006 N 244-ФЗ "О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации", интерактивная ставка - денежные средства, в том числе электронные денежные средства, передаваемые с использованием электронных средств платежа центром учета переводов интерактивных ставок букмекерских контор или тотализаторов организатору азартных игр в букмекерской конторе или тотализаторе по поручениям участников данных видов азартных игр и служащие условием участия в азартной игре в соответствии с правилами, установленными таким организатором азартных игр.

Нормами, содержащимися в пункте 1 части 1 статьи 6.1 Федерального закона от 29.12.2006 №244-ФЗ, на организаторов азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах в целях выявления противоправного влияния на результаты официальных спортивных соревнований возложена обязанность принимать ставки, интерактивные ставки на официальные спортивные соревнования и выплачивать соответствующие выигрыши, суммы которых превышают размер дохода, не подлежащего налогообложению в соответствии с частью второй Налогового кодекса Российской Федерации, при предъявлении участником азартной игры документа, удостоверяющего его личность, или применении иного способа идентификации участника азартной игры, предусмотренного Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ) и обеспечивающего установление возраста такого участника азартной игры.

В п. 3 ст. 6.1 Федерального закона от 29.12.2006 №244-ФЗ указано, что предусмотренное пунктом 1 части 1 настоящей статьи требование о приеме ставок, интерактивных ставок и выплате выигрышей при предъявлении участником азартной игры документа, удостоверяющего его личность, или применения иного способа идентификации участника азартной игры, предусмотренного Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ и обеспечивающего установление возраста такого участника азартной игры, применяется при проведении любых азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах с соблюдением при обработке соответствующих персональных данных законодательства Российской Федерации в области персональных данных.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся в частности организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий. Реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров осуществляется посредством внутреннего контроля.

Согласно пп. 4 п. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ, получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх по своему характеру относится к операциям с денежными средствами или иным имуществом, которые подлежат обязательному контролю.

Согласно п.1.2 Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 №59 (далее - Положение о требованиях к идентификации клиентов) организации в соответствии с пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ обязаны идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пп.1.1 и 1.2 ст. 7 названного Закона.

В соответствии с п. 1.6 Положения о требованиях к идентификации клиентов, при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, обновлении информации о них организация вправе на основании п.5.4 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ требовать представления клиентом, представителем клиента и получать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя).

Согласно п. 2.1 ст. 6.1 Федерального закона от 29.12.2006 №244-ФЗ центр учета переводов интерактивных ставок букмекерских контор или тотализаторов осуществляет деятельность по приему от физического лица денежных средств, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов), их учету и переводу организатору азартных игр в букмекерской конторе или тотализаторе с проведением идентификации участника азартной игры в соответствии с Законом №115-ФЗ, обеспечивающей установление возраста такого участника азартной игры.

Согласно п. 2.2 ст. 6.1 Федерального закона от 29.12.2006 №244-ФЗ, центр учета переводов интерактивных ставок букмекерских контор и тотализаторов при осуществлении деятельности по приему от физических лиц денежных средств, в том числе электронных денежных средств, обеспечивает учет и предоставление с соблюдением законодательства Российской Федерации в области персональных данных организаторам азартных игр в букмекерских конторах или тотализаторах информации об участниках азартных игр, интерактивных ставках, принятых от участников данных видов азартных игр.

В соответствии с пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пп. 1.1, 1.2, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи.

Согласно п. 1.1 и 1.4 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводятся при осуществлении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, операций по приему от клиентов - физических лиц платежей, страховых премий, если их сумма не превышает 15 000 руб. либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 руб. (за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма) и идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, а также упрощенная идентификация клиента физического лица не проводится при осуществлении кредитными организациями, в том числе с привлечением банковских платежных агентов, перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, в пользу юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в целях оплаты реализуемых товаров, выполняемых работ, оказываемых услуг, использования результатов интеллектуальной деятельности или средств индивидуализации, в пользу органов государственной власти и органов местного самоуправления, учреждений, находящихся в их ведении, получающих денежные средства плательщика в рамках выполнения ими функций, установленных законодательством Российской Федерации, а также при предоставлении клиентом - физическим лицом кредитной организации денежных средств в целях увеличения остатка электронных денежных средств, если сумма денежных средств не превышает 15 000 руб. либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 руб., за исключением случаев, если получателем переводимых денежных средств является физическое лицо, некоммерческая организация (кроме религиозных и благотворительных организаций, зарегистрированных в установленном порядке, товариществ собственников недвижимости (жилья), жилищных, жилищно-строительных кооперативов или иных специализированных потребительских кооперативов, региональных операторов, созданных в организационно-правовой форме фонда в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации) либо организация, созданная за пределами территории Российской Федерации, а также если у работников кредитной организации, банковских платежных агентов возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. При осуществлении кредитными организациями, в том числе с привлечением банковских платежных агентов, перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, в целях оплаты товаров (работ, услуг), включенных в перечень товаров (работ, услуг), определенный Правительством Российской Федерации, в оплату которых платежный агент не вправе принимать платежи физических лиц, идентификация клиента - физического лица проводится независимо от суммы перевода.

Перечень товаров (работ, услуг), определенный Постановлением Правительства РФ от 15.11.2010 № 920, включает, в том числе, услугу по приему ставок для участия в азартных играх, в оплату которой платежный агент не вправе принимать платежи физических лиц, идентификация клиента - физического лица проводится независимо от суммы перевода.

Таким образом, Законом предусмотрен закрытый перечень оснований, при которых идентификация клиентов не проводится и прием интерактивных ставок для участия в азартной игре этими основаниями не предусмотрен.

В силу ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ при разбирательстве по делу об административном правонарушении выяснению подлежат обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а именно: наличие события административного правонарушения; виновность лица в совершении административного правонарушения; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Согласно ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие либо отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Как видно из материалов дела об административном правонарушении и установлено судом первой инстанции, в период с 16 час. 06 мин. 13.02.2018 г. по 18 час. 12 мин. 14.02.2018 г. гражданин ФИО2 прошел идентификацию на сайте https://leon.ru (официальный сайт ООО «ЛЕОН» ИНН

<

***>), для этого внес свои данные: номер телефона и адрес электронной почты в регистрационную форму, а на следующий день подтвердил их своим личным присутствием и предъявлением паспорта в салоне «Евросеть» по адресу: 

<

...>. После этого получил SMS, содержащее пароль доступа на указанный им номер телефона, ввел полученный пароль в регистрационной форме и получил доступ к личному кабинету на сайте https://leon.ru. С помощью своей банковской карты пополнил баланс на сумму 50 руб. и заключил пари (совершил интерактивную ставку) на этом же сайте на сумму 50 руб. При этом, ФИО2 каким-либо образом свою личность перед ООО «ЛЕОН» не подтвердил, лично в букмекерскую контору не приходил и документ, удостоверяющий личность (паспорт гражданина Российской Федерации) ООО «ЛЕОН» не предъявлял. 

Фактические обстоятельства дела подтверждаются совокупностью доказательств, а именно: протоколом № 2018-2-П/Д об административном правонарушении от 06.03.2018 г; докладной запиской заместителя начальника отдела оперативного контроля Межрайонной ИФНС России №2 по Самарской области ФИО4 с фотоматериалами(л.д.25-44); показаниями свидетеля ФИО2; правилами азартных игр букмекерской конторы общества с ограниченной ответственностью «ЛЕОН» и приложением к нему; интернет-обращением ФИО5 и другими доказательствами. 

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены в соответствии с требованиями закона, уполномоченным должностным лицом, не доверять сведениям, указанным в них, у суда оснований не имеется, в связи с чем, судья правильно признал их допустимыми доказательствами и положил в основу обжалуемого постановления.

Согласно ст.2.4 КоАП РФ должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Судья районного суда, оценив всесторонне, полно и объективно представленные доказательства в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ, пришел к обоснованному выводу о виновности должностного лица ООО «ЛЕОН» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.1.1 - 1 КоАП РФ.

Доводы заявителя о допущенных административным органом процессуальных нарушениях при проведении административного расследования не состоятельны по следующим основаниям. Из определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования № 2018-1-И/Ю от 09.02.18г следует, что поводом для возбуждения дела об административном правонарушении явилось письменное обращение гражданина ФИО5 от 05.02.2018г., указывавшего на нарушения законодательства, что согласуется с требованиями статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

В рамках административного расследования были выявлены вменяемые должностному лицу нарушения в отношении физического лица ФИО2, о чем составлен протокол по делу об административном правонарушении от 06.03.2018г., что также не противоречит нормам действующего законодательства.

Равным образом, нельзя согласиться и с доводом жалобы о фактическом проведении ИФНС внеплановой выездной проверки, в том числе проведение «контрольной закупки», поскольку указанные обстоятельства своего подтверждения не нашли. 

Доводы заявителя о том, что ФИО2 предъявлял паспорт курьеру - представителю ООО «ЛЕОН» с целью удостоверения его личности и проверки возраста, а также о наличии в материалах дела анкеты, заполняемой Обществом в электронном виде при проверки паспорта клиента, были предметом проверки суда первой инстанции и обоснованно признаны несостоятельными, поскольку опровергаются имеющимися в материалах дела доказательствами, в том числе и показаниями ФИО2, данными в суде первой инстанции.

Иные доводы, изложенные в настоящей жалобе, сводятся к изложению обстоятельств, являвшихся предметом исследования и оценки суда первой инстанции, а также к выражению несогласия с произведенной судом оценкой обстоятельств дела и представленных по делу доказательств, выполненной судом в соответствии с положениями ст. 26.11 КоАП РФ. 

Между тем, несогласие с оценкой конкретных обстоятельств и доказательств не может служить основанием для отмены вынесенного по делу судебного решения, поскольку апелляционная инстанция правом переоценки установленных обстоятельств и имеющихся в деле доказательств не наделена. Новых доводов, которые могли бы повлиять на законность оспариваемого постановления, жалоба не содержит.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях в соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанными на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности.

Административное наказание назначено должностному лицу – генеральному директору ООО «ЛЕОН» ФИО1 в пределах санкции ч. 1 ст. 14.1.1 - 1 КоАП РФ в соответствии с требованиями ст. ст. 3.1, 3.5, 4.1 КоАП РФ, с учетом всех обстоятельств дела, а также характера совершенного правонарушения, объектом которого являются общественные отношения в сфере организации и проведения азартных игр.

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности не нарушены.

Оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ, а равно иных оснований для прекращения производства по делу судом не установлено.

Каких-либо существенных процессуальных нарушений, влекущих безусловную отмену вынесенного по делу постановления, суд апелляционной инстанции не усматривает. 

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.7-30.9 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л:

Постановление судьи Автозаводского районного суда г.Тольятти Самарской области от 27 апреля 2018 года, которым должностное лицо – генеральный директор ООО «ЛЕОН» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей, – оставить без изменения, жалобу генерального директора ООО «ЛЕОН» ФИО1 – без удовлетворения.

Судья Самарского областного суда Л.А.Трескунова