Дело №12-19/2018

РЕШЕНИЕ

с.Газимурский-Завод 26 сентября 2018 года

Судья Газимуро-Заводского районного суда Забайкальского края Намнанова А.Г., с участием зам. прокурора Газимуро-Заводского района, действующего по поручению ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу представителя ООО «Горнорудная компания» по доверенности Б на постановление мирового судьи судебного участка № 

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением мирового судьи судебного участка № 

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по административному делу № ООО «Горнорудная компания» признано виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 

<

данные изъяты> рублей. 

В жалобе, поданной в суд представитель ООО «ГРК» по доверенности Б просит постановление мирового судьи отменить и принять новый судебный акт, в части назначенного наказания, поскольку необоснованно отказано в применении ст.4.1.1. КоАП РФ, правонарушение совершено впервые, правила внутреннего контроля были отредактированы и их исправленные копии предоставлены в суд для обозрения, компания существует на рынке с 2013 года, платит законно установленные налоги, в список запрещенных организаций, как «финансирующая террористов», либо уличенных в отмывании денежных средств добытых преступным путем, не входит, доказательств подтверждающих возникновение угрозы государственной безопасности, отсутствует. 

В судебное заседание представитель ООО «ГРК» по доверенности Б неявился, о дне и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом, просил рассмотреть апелляционную желобу без участия представителя, о чем представил ходатайство. 

В судебном заседании зам. прокурора 

<

адрес>, действующий по поручению ФИО1, просил постановление мирового судьи оставить без изменения, в удовлетворении жалобы отказать, ссылаясь на то, что ООО «Горнорудная компания» не исполнило законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которое влечет возникновение угрозы государственной безопасности и является длящимся правонарушением. 

Изучив и оценив жалобу, материалы административного дела, выслушав зам. прокурора 

<

адрес>, действующего по поручению ФИО1, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Согласно ч. 2 ст. 30.3 КоАП РФ в случае пропуска срока, предусмотренного ч.1 настоящей статьи, указанный срок по ходатайству лица, подающего жалобу, может быть восстановлен судьей или должностным лицом, правомочными рассматривать жалобу.

Из материалов дела следует, что постановление представителем по доверенности ООО «Горнорудная компания» Т получено по расписке ДД.ММ.ГГГГ., жалоба на постановление поступила в суд ДД.ММ.ГГГГ., т.е. в пределах установленного законом срока. Таким образом, срок на подачу апелляционной жалобы не пропущен. 

Статьей 1.5 КоАП РФ установлен принцип презумпции невиновности, предусматривающий отсутствие у лица, привлекаемого к административной ответственности, обязанности доказывать свою невиновность. 

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации и должностные лица, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Как усматривается из представленных материалов дела, вина ООО «Горнорудная компания» установлена в том, что ООО «Горнорудная компания» совершило неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 ст. 15.27 КоАП РФ, а именно:

Прокуратурой 

<

адрес> с привлечением ведущего контролера РКГ Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Пробирная палата России» М проведена проверка соблюдения Обществом с ограниченной ответственностью «Горнорудная компания» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при совершении сделок купли-продажи драгоценных металлов за период деятельности с ДД.ММ.ГГГГ.. 

Проверкой установлено, что Общество состоит на специальном учете в Инспекции как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Согласно, выписки из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства, зарегистрирован дополнительный вид деятельности: добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы), код № Уведомление о постановке на специальный учет с присвоением учетного номера № выдано ДД.ММ.ГГГГ. Забайкальской Государственной инспекцией пробирного надзора. Добыча драгоценных металлов в проверяемом периоде осуществлялась по лицензии серии ЧИТ № №, выданной Управлением по недропользованию по 

<

адрес>, зарегистрированной ДД.ММ.ГГГГ на разведку и добычу россыпного золота на участке недр 

<

адрес>, правый приток 

<

адрес>, срок окончания действия лицензии – ДД.ММ.ГГГГ.

ООО «Горнорудная компания» является собственником добываемых драгоценных металлов и осуществляло их реализацию.

Поскольку ООО «Горнорудная компания» осуществляло куплю-продажу драгоценных металлов, на Общество распространялись требования Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года (далее Федеральный Закон № 115-ФЗ).

В соответствии с п.2 ст.7 Федерального Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 6 Федерального Закона № 115-ФЗ купля-продажа драгоценных металлов по своему характеру относится к иным сделкам с движимым имуществом.

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом при совершении сделок купли-продажи драгоценных металлов, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченных орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю.

В ходе проверки установлено, что Общество в проверенном периоде осуществило свою деятельность в условиях ненадлежащей организации и осуществления внутреннего контроля, что привело к ряду нарушений требований законодательства противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Правила внутреннего контроля не соответствуют требованиям действующего законодательства, а именно подпунктам «б,в,е,к,л,м» пункта 4 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства РФ», утвержденных постановлением Правительства РФ №667 от 30.06.2012 года, так как в Правилах отсутствует программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев; программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операции, связанных с легализацией (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Федеральным законом; программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании; программа регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции; программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Кроме того, сообщение по 1-ой (одной) операции купли-продажи золота, подлежащей обязательному контролю и совершенной в проверяемом периоде, направлено в Федеральную службу по финансовому мониторингу с нарушением требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального Закона № 115-ФЗ в части соблюдения сроков их предоставления, а именно по договору купли-продажи слитков золота №. операция совершена ДД.ММ.ГГГГ., а сообщение направлено ДД.ММ.ГГГГ., с нарушением сроков предоставления сообщения на 29 дней. 

В ходе рассмотрения дела, все имеющиеся в деле доказательства, которые правильно расценены как достаточные, подробно исследованы и оценены. В постановлении мировым судьей приведены мотивы, по которым он пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ООО «Горнорудная компания» состава правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Существенных процессуальных нарушений норм КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении ООО «Горнорудная компания» судом не выявлено. 

Суд считает возможным признать технической опечаткой при вынесении мировым судьей постановления по делу ООО «Горнорудная компания», указание в резолютивной части организационно-правовой формы, поскольку из материалов дела и мотивировочной части постановления следует, что полное наименование Общество с ограниченной ответственностью «Горнорудная компания», а не Открытое акционерное общество «Горнорудная компания», как указано в резолютивной части постановления. Факт совершения административного правонарушения и виновность ООО «Горнорудная компания» подтверждается имеющимися в деле доказательствами, которые получили надлежащую оценку в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ. При этом вина ООО «Горнорудная компания» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, представителем ООО «Горнорудная компания» не оспаривается.

Вместе с тем, с учетом конкретных обстоятельств, а также, что санкция ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает для юридических лиц наряду со штрафом административное наказание в виде предупреждения, судья считает, что имеются основания для изменения обжалуемого постановления в части назначенного административного наказания. 

На основании статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предусмотрено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Таким образом, предупреждение может быть применено только за правонарушение, характеризуемое совокупностью следующих условий: совершено впервые и не привело к причинению вреда или возникновению угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, причинению имущественного ущерба.

Из материалов административного дела усматривается, что ООО «Горнорудная компания» ранее к административной ответственности не привлекалось, относится к категории микропредприятий, включено в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, полностью признало свою вину, выявленные ДД.ММ.ГГГГ. в ходе проверки проведенной Забайкальской Государственной инспекцией пробирного надзора нарушений законодательства устранило в кратчайший срок – ДД.ММ.ГГГГ. до поступления материалов мировому судье для рассмотрения (вход.№ от ДД.ММ.ГГГГ), имущественный ущерб в результате правонарушения не наступил. 

С учетом приведенных выше положений законодательства, принимая во внимание, что ООО «Горнорудная компания» впервые привлекалось к ответственности, в его действиях отсутствовали отягчающие наказание обстоятельства, а совершенное им правонарушение не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей либо других негативных последствий, суд считает необходимым постановление мирового судьи изменить и назначить ООО «Горнорудная компания» наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.30.3-30.7 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Апелляционную жалобу представителя ООО «Горнорудная компания» по доверенности Б на постановление мирового судьи судебного участка № 

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, удовлетворить. 

Постановление мирового судьи судебного участка № 

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Горнорудная компания» по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, изменить, назначить Обществу с ограниченной ответственностью «Горнорудная компания» наказание в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу 26 сентября 2018 года, но может быть обжаловано в надзорную инстанцию Забайкальского краевого суда в порядке ст.30.12 КоАП РФ. 

Судья Намнанова А.Г.