№ 5-16/2025

14RS0002-01-2025-000046-37

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Алдан 04 февраля 2025 г.

Судья Алданского районного суда Республики Саха (Якутия) Михайлова Т.Е.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении юридического лица акционерного общества «Эльконский горно-металлургический комбинат», ИНН [Номер], КПП [Номер], ОГРН 

<

***>, зарегистрированного по адресу: ....... ранее к административной ответственности не привлекалось,

У С Т А Н О В И Л :

23.12.2024 года государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО1, составлен протокол об административном правонарушении в отношении юридического лица акционерного общества «Эльконский горно-металлургический комбинат» (далее – АО «Эльконский ГМК»), за нарушения ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязательных требований в сфере исполнения требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», а также нарушении подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ; подпункта «а» пункта 4 Постановления Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 «Об утверждении Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателям», тем самым совершило нарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебное заседание представитель юридического лица АО «Эльконский ГМК», должностное лицо составивший протокол об административном правонарушении государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО1 не явились, извещались надлежащим образом.

Суд рассмотрел дело в отсутствии сторон. 

Суд, исследовав материалы дела, приходит к следующему выводу:

Материалами дела установлено, что согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц официального сайта ФНС России АО «Эльконский ГМК» осуществляет операции с драгоценными металлами, виды деятельности ОКВЭД 07.29.41 Добыча руд и песков драгоценных ц металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы.

АО «Эльконский ГМК» состоит на специальном учёте в Государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней (ГИПС ДМДК) как осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с 12 декабря 2021 года, присвоен учетный номер ЮЛ [Номер], имеет лицензии на добычу драгоценных металлов и драгоценных.

В соответствии со статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту - Федеральный закон № 115 - ФЗ), права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом распространяются на организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно- исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Как следует из материалов дела, в ходе плановой документарной проверки АО «Эльконский ГМК», проведенной на основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО2 от 15 октября 2024 г. № 80, выявлены нарушения обязательных требований в сфере исполнения требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Так, в проверяемый период АО «Эльконский ГМК» по договорам купли-продажи драгоценных металлов от 04.09.2023 г. № 72/2023 с ПАО «БАНК ВТБ» и от 21.09.2022 г. № ДМ- [Номер] с ПАО «Совкомбанк», было совершено 18 операций с денежными средствами и имуществом на суммы, равные или превышающие 1 миллион рублей и подлежащие обязательному контролю, в том числе шесть операций с имуществом и шесть операций с денежными средствами.

АО «Эльконский ГМК» направлено в Росфинмониторинг 9 формализованных электронных сообщений по форме ФЭС-1ФМ с информацией о передаче драгоценных металлов (операции с имуществом: в поле «Код признака операции» указано значение показателя «3», в полях «дата документа» и «номер документа» указаны данные счетов-фактур), а именно: номер записи [Номер]

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в пунктах 1-1.4, 1.6 - 1.9, 2 статьи 6, пункте 6 статьи 7.4 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Абзацем 6 подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 г., года № 115-ФЗ установлено, что операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 миллион рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1 миллиону рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится в том числе к купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Пунктом 5 Информационного письма Росфинмониторинга от 20.09.2021 года № 63 «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», установлено следующее:

С учетом положений Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), а также Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю в рамках одной * сделки (договора) подлежат, с одной стороны - передача товара (операции с имуществом), с другой стороны - платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

В целях снижения нагрузки на субъектов ювелирной отрасли, являющихся участниками национальной антиотмывочной системы, организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, зарегистрировавшиеся в ГИИС ДМДК и обеспечивающие своевременное внесение в Ф неё сведений об обороте продукции, ювелирных изделий, связанном с отчуждением (реализацией/отгрузкой) драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий, а также поступлением драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий, в рамках исполнения требований, предусмотренных абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона №115-ФЗ, вправе представлять в Росфинмониторинг исключительно сведения о платежах за товар (операции с денежными средствами).

В соответствии с требованиями подпункта «а» пункта 3 и подпункта «а» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средств или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 года № 209 организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

Подпунктом «а» пункта 3 Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года № 115-ФЗ, утвержденных Приказом Росфинмониторинга от 08.02.2022 года №18 установлено, что Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю.

Между тем, АО «Эльконский ГМК» в проверяемый период не предоставлено в уполномоченный орган девять формализованных электронных сообщений по форме [Номер]

Таким образом, суд приходит к выводу, что юридическим лицом АО «Эльконский ГМК» нарушены требования: подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115 - ФЗ; подпункта «а» пункта.4 Постановления Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Факт совершения юридическим лицом АО «Эльконский ГМК» административного правонарушения, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ доказан материалами дела, а именно: протоколом об административном правонарушении № 09-02/24/275 от 23.12.2024 года, сведениями из личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, сообщения формы ФЭС-1ФМ, сводной таблицей по сделкам купли-продажи драгоценных металлов, распоряжением о проведении плановой документарной проверки № 80 от 15.10.2024 года, актом проверки № 80 от 04.12.2024 года, пояснениями юридического лица от 19.12.2024 года и другими материалами дела.

Место совершения административного правонарушения: .......

Дата совершения административного правонарушения с 27.05.2024 по 20.09.2024 года. 

Таким образом, суд приходит к выводу, что юридическим лицом АО «Эльконский ГМК» не было предпринято всех необходимых мер для соблюдения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма.

При таких обстоятельствах, юридическое лицо АО «Эльконский ГМК», своими действиями (бездействием) совершило административное правонарушение, по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В силу ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Переходя к вопросу о назначении наказания, суд учитывает, степень и характер совершенного административного правонарушения, данные юридического лица АО «Эльконский ГМК», которое к административной ответственности за аналогичное правонарушение не привлекалось, считает правильным назначить юридическому лицу АО «Эльконский ГМК» минимальное наказание, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ для юридических лиц в виде административного штрафа.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 КоАП РФ,

судья

П О С Т А Н О В И Л :

Признать юридическое лицо акционерное общество «Эльконский горно-металлургический комбинат» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Штраф подлежит уплате по следующим реквизитам:

ИНН [Номер] КПП [Номер]

Казначейский счет [Номер]

Банк получателя:

БИК [Номер]

Отделение Хабаровск Банка России/УФК по Хабаровскому краю г. Хабаровск

Банковский счет [Номер]

КБК [Номер]

УИН [Номер]

Разъяснить последствия, предусмотренные ст. 20.25 КоАП РФ, в случае

неуплаты административного штрафа в срок, предусмотренный настоящим кодексом, - влечет наложение административного штрафа, в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа.

Постановление суда может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение десяти суток со дня получения копии постановления.

Судья Алданского районного суда

Республики ФИО3 Михайлова