ПОСТАНОВЛЕНИЕ

22 июня 2017 года г.Ставрополь

Судья Октябрьского районного суда г.Ставрополя Ширяев А.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда дело об административном правонарушении в отношении:

ООО «Звезда», юридический адрес: 

<

...>,

в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

ООО «Звезда» совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.3 ст.15.27 КоАП РФ – воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Так, ООО «Звезда» зарегистрировано в налоговых органах 13.04.2015, ИНН №; ОГРН №, состоит на учёте в МИФНС России № 11 по Ставропольскому краю.

ООО «Звезда» в проверяемом периоде, а именно в период с 13.04.2015 по 01.02.2017 позиционировало себя как организация осуществляющая деятельность по оказанию посреднических услуг при покупке, продаже и аренде жилого недвижимого имущества, что подтверждается размещенной публичной офертой в сети Интернет с предложениями оказания риэлторских услуг — аренда, купля, обмен, продажа недвижимости, выпиской из ЕГРЮЛ, где основной вид деятельности - ОКВЭД 68.31 (деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе).

Следовательно, ООО «Звезда» в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 4 и подпунктом 1 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента РФ от 13.06.2012 № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу», Росфинмониторинг непосредственно или через свои территориальные органы осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере.

В соответствии с Приказом руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО от ДД.ММ.ГГГГ №-н о проведении проверки специалисты отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО ФИО1, ФИО2 уполномочены провести проверку ООО «Звезда» (ИНН №).

С целью уведомления руководителя Общества о проведении проверочных мероприятий и предоставления сведений для осуществления проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 13.04.2015 по 01.02.2017 комиссия в составе:

- председатель комиссии: ведущий специалист-эксперт отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО ФИО2;

- член комиссии: специалист-эксперт отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО ФИО1,

осуществила выезд 02.02.2017 по адресу места нахождения ООО «Звезда»: 355000, 

<

адрес>.

Комиссии МРУ Росфинмониторинга по СКФО не представилось возможности ознакомить руководителя организации или уполномоченного представителя организации с приказом о проведении проверки по причине отсутствия Общества в адресе государственной регистрации.

В соответствии с Регламентом, предметом проверки является соблюдение организацией и ее должностными лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Должностные лица, осуществляющие контроль, проводят проверки, в частности, по следующим вопросам:

соблюдение организацией требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма о постановке на учет в Росфинмониторинге;

соблюдение организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей;

- соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирован терроризма, в случаях, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ;

- соблюдение порядка документального фиксирования и представления Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ;

- соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ;

- соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ;

- соблюдение конфиденциального характера информации, полученной результате реализации правил внутреннего контроля.

В соответствии с пунктом 35 Регламента, после ознакомления с приказом проведении проверки руководителю или уполномоченному им представителю организации вручается требование о предоставлении документов и информации.

В целях уведомления законного представителя ООО «Звезда» или уполномоченного представителя организации о проведении проверки необходимости предоставления документов и информации, уполномоченными лицами на проведение проверки осуществлен телефонный звонок по номеру +№, указанному в сети Интернет, как контактная информация ООО «Звезда».

Позднее с телефонного номера +№ перезвонил гражданин, представившийся директором ООО «Звезда» ФИО3. В результате разговора установлено, что у ФИО3 отсутствовала возможность присутствовать по адресу государственной регистрации ООО «Звезда» (355000, 

<

...>. ФИО4, д. 5) для ознакомления с Приказом. Им был предоставлен адрес электронной почты (

<

данные изъяты>), по которому 03.02.2017 направлен Приказ и требование о предоставлении документов и информации от 01.02.2017 № 19-04-12/491.

Согласно дате, указанной в Требовании, Общество должно было представить комиссии МРУ Росфинмониторинга по СКФО названные выше документы 16.02.2017.

В соответствии с пунктом 41 Регламента, Организация обязана предоставить должностным лицам МРУ Росфинмониторингу по СКФО, уполномоченным на проведение проверки, документы (копии документов) информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании. Такой срок не может составлять менее 2 рабочих дней с начала проверки.

В соответствии с пунктом 42 Регламента, предоставляемые копии документов (информация) должны быть заверены в установленном порядке (копия каждого листа документа должна содержать надпись «Копия верна» и быть заверена подписью руководителя организации или уполномоченного представителя организации с указанием даты заверения копии, а также оттиском печати организации, либо документы должны быть сшиты, пронумерованы, заверены подписью руководителя организации или уполномоченного представителя организации и скреплены печатью организации).

В случае, если на основании Требования документы (копии документов) информация не могут быть предоставлены в установленный срок либо отсутствуют, руководитель организации или уполномоченный представитель организации должен до истечения такого срока предоставить руководителю проверки письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

Документы, истребуемые у ООО «Звезда» согласно Требованию, организацией 16.02.2017 не предоставлены, письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения запроса не поступало.

22.02.2017 в адрес регистрации директора ООО «Звезда» ФИО5 (

<

адрес> направлена телеграмма № 19-04-23/1034 о необходимости присутствовать лично или обеспечить присутствие лица, уполномоченного на совершение соответствующих действий доверенностью, 02 марта 2017 в 14.00 по адресу государственной регистрации ООО «Звезда» (

<

адрес>, 

<

адрес>). Согласно уведомлению к телеграмме (603/370 15 25/02 1017=) «не доставлена закрыто адресат по извещению за телеграммой не является».

Телефонограммой от 01.03.2017 № 19-04-12/1153 специалист эксперт ОНДиПО МРУ Росфинмониторинга по СКФО ФИО1 по телефону 8 № в 12 часов 08 минут 01.03.2017 передал директору ООО «Звезда» ФИО3 по телефону 8 № часов 08 минут 01.03.2017 информацию в соответствие с которой ФИО3 необходимо присутствовать лично или обеспечить присутствие лица уполномоченного на совершение соответствующих действий доверенностью, 02 марта 2017 в 14.00 по адресу государственной регистрации ООО «Звезда» (355000, 

<

...>. ФИО4, д. 5).

В указанное в телефонограмме время директор ООО «Звезда» ФИО3 по адресу государственной регистрации ООО «Звезда» (35500 

<

...>) не явился.

Непредставление ООО «Звезда» документов и информации привели невозможности осуществления проверочных мероприятий, что делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о ПОД/ФТ и привлечения организации и ее должностных лиц к ответственности в случае выявления нарушений.

Действия ООО «Звезда» привели к невозможности реализовать на практике МРУ Росфинмониторинга по СКФО своих контрольно-надзорные функции и тем самым ООО «Звезда» оказывает воспрепятствование проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Исходя из правовых последствий действия (бездействия) ООО «Звезда», выразившихся в невозможности осуществления проверочных мероприятий, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требования законодательства о ПОД/ФТ и привлечения организации и ее должностных лиц к ответственности в случае выявления нарушений, указанные действия (бездействия) рассматриваются как воспрепятствование ООО «Звезда» осуществлению проверочных мероприятий в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Стороны, извещенные надлежащим образом, в судебное заседание не явились, поэтому суд, в соответствии со ст.25.1 КоАП РФ, считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст.15.27 КоАП РФ, изучив имеющиеся в деле доказательства, как в отдельности, так и в совокупности, оценив их относимость и допустимость, и законность, суд приходит к следующим выводам. 

В соответствии с положениями части 1,2 статьи 26.2. КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, в производстве которого находится дело, устанавливает наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ. Объяснениями лица, в отношении, которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетеля, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Кроме этого, Пленум Верховного Суда РФ своим Постановлением от 24 марта 2005г. №5 (в редакции Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 25.05.2006 №12) в пункте 18 разъяснил о том, что при рассмотрении дела об административном правонарушении, собранные по делу доказательства должны оцениваться в соответствии со ст.26.11. КоАП РФ, а также с позиции соблюдения требований закона при их получении (ч.3 ст.26.2. КоАП РФ).

Согласно положениям статьи 26.11. КоАП РФ судья, осуществляющий производство по делу об административном правонарушении, оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности.

Судом в ходе судебного заседания достоверно установлено наличие события административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, а также установлена виновность юридического лица – ООО «Звезда», в совершении указанного правонарушения, следующими доказательствами, исследованными в судебном заседании:

- протоколом об административном правонарушении №19-04-23/12 от 06.03.2016г., составленным специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО ФИО1, в котором в соответствии с требованиями статьи 28.2. КоАП РФ, указаны событие, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, его личность и обстоятельства совершённого административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ;

- приказом о проведении проверки ООО «Звезда»;

- требованием о предоставлении документов и информации от 01.02.2017г.;

- актом об отсутствии организации по месту нахождения;

- выпиской из ЕГРЮЛ от 06.12.2016г.;

- актом о воспрепятствовании проведения проверки;

- уведомлением от 03.03.2016г.

При таких обстоятельствах суд полагает, что вина ООО «Звезда» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, доказана и нашла свое подтверждение в ходе производства по делу об административном правонарушении. 

При назначении ООО «Звезда» вида и размера административного наказания, суд учитывает характер совершенного правонарушения, данные о лице, в отношении которого ведется производство по делу. 

Принимая во внимание все обстоятельства совершенного правонарушения, суд приходит к выводу о необходимости назначения ООО «Звезда» наказания в виде административного приостановления деятельности.

Суд считает, что административное приостановление деятельности будет соразмерным наказанием за совершённое административное правонарушение и достигнет целей административного наказания, предусмотренных ст. 3.1. КоАП РФ. 

На основании изложенного, и руководствуясь ст.29.7., ст.ст.29.9.-29.12. КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать юридическое лицо – ООО «Звезда» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ и подвергнуть его административному наказанию в виде административного приостановления деятельности на срок 70 (семьдесят) суток.

Настоящее постановление суда может быть обжаловано в Ставропольский краевой суд в течение 10 суток со дня его вынесения, с подачей жалобы через Октябрьский районный суд г.Ставрополя.

Судья подпись А.С. Ширяев

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>