Мировой судья Даваева Б.К. Дело №12-191/2018

Р Е Ш Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

11 июля 2018 года г. Элиста

Судья Элистинского городского суда Республики Калмыкия Семёнова Л.Л., рассмотрев жалобу управляющего Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 на постановление мирового судьи судебного участка № 5 Элистинского судебного района Республики Калмыкия от 20 апреля 2018 года о прекращении производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.19.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении генерального директора Общества с ограниченной ответственностью Микрокредитная компания «Одобрено» ФИО3,

у с т а н о в и л:

Постановлением мирового судьи судебного участка №5 Элистинского судебного района Республики Калмыкия от 20 апреля 2018 года производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.19.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в отношении генерального директора Общества с ограниченной ответственностью Микрокредитная компания «Одобрено» (далее – ООО МКК «Одобрено») ФИО3 прекращено на основании п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ, за отсутствием состава административного правонарушения.

В жалобе, поданной в Элистинский городской суд Республики Калмыкия, управляющий Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 просил отменить постановление мирового судьи, указывая на отсутствие оснований для прекращения производства в отношении генерального директора ООО МКК «Одобрено» ФИО3 в связи с наличием в ее действиях состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ст.19.6 КоАП РФ, принятие Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации всех возможных мер по направлению в адрес лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, предписания об устранении причин и условий, способствующих совершению административного правонарушения, №ТУ-85-ДЛ-17-12138/3130-1. 

В судебном заседании представитель Отделения – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации по доверенности ФИО4, поддержав жалобу, просил ее удовлетворить по изложенным в ней доводам. 

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, генеральный директор ООО МКК «Одобрено» ФИО3, надлежащим образом извещенная о времени и месте рассмотрения дела, в суд не явилась, ходатайств об отложении рассмотрения дела не заявляла. 

С учетом положений ч.2 ст.25.1 КоАП РФ суд счел возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившегося участника производства. 

Изучив материалы дела об административном правонарушении, проверив доводы жалобы, заслушав представителя Отделения – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации, суд приходит к следующему выводу. 

В силу ст.30.6 КоАП РФ при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении судьей проверяются законность и обоснованность вынесенного постановления. Судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

Мировой судья, прекращая в отношении должностного лица – ответственного сотрудника ООО МКК «Одобрено» ФИО3 производство по делу об административном правонарушении на основании п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ - за отсутствием состава административного правонарушения, исходил из отсутствия вины лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в связи с отсутствием доказательств осведомленности ФИО3 о возложенной на нее обязанности по исполнению предписания управляющего Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2

Суд не находит оснований для отмены данного постановления мирового судьи о прекращении производства по делу об административном правонарушении по следующим основаниям.

В соответствии со ст.24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Согласно п. 1 ст.26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении обстоятельством, подлежащим выяснению, является, в том числе, виновность лица в совершении административного правонарушения.

В силу ст.2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В соответствии со ст.19.6 КоАП РФ непринятие по постановлению (представлению) органа (должностного лица), рассмотревшего дело об административном правонарушении, мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей.

Объектом посягательства рассматриваемого правонарушения является установленный порядок управления. 

Объективная сторона данного административного правонарушения выражается в игнорировании соответствующим должностным лицом постановления (представления) органа (должностного лица), рассмотревшего дело об административном правонарушении, по устранению причин и условий, способствовавших его совершению.

Субъектом административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.6 КоАП РФ, является должностное лицо.

Субъективная сторона характеризуется умышленной формой вины.

Из материалов дела следует, что приказом ООО МКК «Одобрено» от 15 июля 2016 года с указанной даты специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, назначена генеральный директор ООО МКК «Одобрено» ФИО3

Частью 1 ст.15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии со ст.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» микрофинансовые организации относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, которые в силу пп.7 п.1 ст.7 названного Федерального закона обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Данный порядок установлен Указанием Банка России от 15.12.2014 N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в соответствии с пунктом 5 которого информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.

Согласно должностной инструкции ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО МКК «Одобрено» в обязанности такого сотрудника входит, в том числе, организация предоставления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». С указанной должностной инструкцией ФИО3 была ознакомлена 15 июля 2016 года.

09 ноября 2017 года генеральный директор ООО МКК «Одобрено» ФИО3 постановлением управляющего Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, подвергнута административному наказанию в виде предупреждения (л.д.19-25). 

09 ноября 2011 года управляющим Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 должностному лицу ответственному сотруднику ООО МКК «Одобрено» ФИО3 внесено представление № ТУ-85-ДЛ-17-12138/3120-1 об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения (л.д.16-18). Указанным предписанием управляющий Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 обязал ответственного сотрудника ООО МКК «Одобрено» ФИО3 принять меры по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ: 1) осуществить повторное изучение Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ и вышеназванного Указания Банка России от 15.12.2014 N 3484-У; 2) на постоянной основе проводить внутренний контроль соблюдения срока проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, установленного пп.7 п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (л.д.16-18). 

Данные постановление и представление были направлены по месту жительства ответственного сотрудника ООО МКК «Одобрено» ФИО3 по адресу: Республика Калмыкия, г.Элиста, ул.Чернышевского, дом №8, 10 ноября 2017 года (исх.№Т385-10-25/566/) и повторно 19 декабря 2017 года (исх.№Т385-10-25/6227) заказными письмами с уведомлениями. 

По истечении одного месяца ответ должностного лица ответственного сотрудника ООО МКК «Одобрено» ФИО3 на представление управляющего Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 от 09 ноября 2017 года, в адрес органа, вынесшего предписание, не поступил.

Оба заказных письма от 10 ноября 2017 года и 10 декабря 2017 года, направленные в адрес должностного лица ответственного сотрудника ООО МКК «Одобрено» ФИО3, вернулись органу, вынесшему предписание, за истечением срока хранения (л.д.26-31). 

28 февраля 2018 года исх.№ТУ-85-ДЛ-18-2912/1010-1 начальником юридического отдела Отделения – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО1 в адрес лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, ответственного сотрудника ООО МКК «Одобрено» ФИО3 направлено уведомление о составлении в отношении нее протокола об административном правонарушении, предусмотренном ст.19.6 КоАП РФ. Указанное уведомление получено ФИО3 13 марта 2018 года (л.д.11-12).

20 марта 2018 года должностным лицом начальником юридического отдела Отделения – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО1 в отношении должностного лица – ответственного сотрудника ООО МКК «Одобрено» ФИО3 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ст.19.6 КоАП РФ (л.д.4-9). 

Таким образом, судом установлено, что ответственный сотрудник – генеральный директор ООО МКК «Одобрено» ФИО3 действительно является субъектом данного правонарушения, установлены объект и объективная сторона указанного правонарушения.

Между тем, как верно указал мировой судья при прекращении производства по настоящему делу об административном правонарушении по основанию п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ, отсутствует субъективная сторона данного правонарушения, а именно вина должностного лица ООО МКК «Одобрено» ФИО3 в совершении правонарушения, предусмотренного ст.19.6 КоАП РФ, в связи с тем, что она не была ознакомлена с предписанием, неисполнение которого ей вменяется, что подтверждается представленными в материалах дела копиями почтовых конвертов, свидетельствующих о неполучении их ФИО3 (л.д.26-31).

Согласно части 4 статьи 1.5 КоАП РФ неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Указанные положения законодательства получили развитие в пункте 13 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 г. N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", согласно которому при рассмотрении дел об административных правонарушениях, а также по жалобам на постановления или решения по делам об административных правонарушениях судья должен исходить из закрепленного в статье 1.5 КоАП РФ принципа административной ответственности - презумпции невиновности лица, в отношении которого осуществляется производство по делу. Реализация этого принципа заключается в том, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, вина в совершении административного правонарушения устанавливается судьями, органами, должностными лицами, уполномоченными рассматривать дела об административных правонарушениях. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, должны толковаться в пользу этого лица.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу, что в действиях лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, должностного лица ООО МКК «Одобрено» ФИО3 не содержится состава административного правонарушения, предусмотренного ст.19.6 КоАП РФ, в связи чем суд считает необходимым признать постановление мирового судьи судебного участка № 5 Элистинского судебного района Республики Калмыкия от 20 апреля 2018 года о прекращении производства по делу об административном правонарушении на основании п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ является законным и обоснованным, оставить его без изменения, при этом жалобу управляющего Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 на указанное постановление – без удовлетворения. 

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.30.6 – 30.9 КоАП РФ, суд

р е ш и л:

Постановление мирового судьи судебного участка №5 Элистинского судебного района Республики Калмыкия от 20 апреля 2018 года о прекращении производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.19.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении генерального директора Общества с ограниченной ответственностью Микрокредитная компания «Одобрено» ФИО3 оставить без изменения, жалобу управляющего Отделением – Национальный Банк по Республике Калмыкия Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 – без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу со дня его вынесения.

Судья Л.Л. Семёнова