П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Тарко-Сале 5 августа 2019 года

Судья Пуровского районного суда Ямало-Ненецкого автономного округа Сидельник Н.А., с участием законного представителя общества с ограниченной ответственностью «Алфавит» - генерального директора ФИО1

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 Кодекса об административных правонарушениях РФ, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Алфавит» (далее- Общество), 

<

данные изъяты>, адрес: 629850, Ямало-Ненецкий автономный округ Пуровский район г. Тарко-Сале, 

<

данные изъяты>, сведения о привлечении к административной ответственности за однородные правонарушения отсутствуют,

У С Т А Н О В И Л:

28.12.2018 главным специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения ФИО2 составлен протокол об административном правонарушении 

<

данные изъяты> в отношении ООО «Алфавит», предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Комиссией МРУ Росфинмониторинга по УФО на основании приказа МРУ Росфинмониторинга по УФО от 

<

данные изъяты> проведена камеральная проверка исполнения ООО «Алфавит» требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Обществом с ограниченной ответственностью «Алфавит», расположенным в городе Тарко-Сале Ямало- Ненецкого автономного округа, 

<

адрес> выявлено неисполнение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Законный представитель юридического лица в судебном заседании ФИО1 признал вину в совершении правонарушения, объяснив, что действительно Общество по своей деятельности оказывало посреднические услуги по сделкам купли-продажи недвижимости. Но он не знал о том, что Обществу в связи с этой деятельностью, нужно было встать на учет в МРУ Росфинмониторинга по УФО. В настоящее время он готовит пакет документов, юристы разъяснили, как это выполнить и Общество будет поставлено на учет в МРУ. Впоследствии, при оказании посреднических услуг по сделкам купли-продажи, он будет в установленный законом срок предоставлять сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю. Просит учесть, что Общество впервые совершило правонарушение, он является единственным учредителем, доход его семьи, имеющей троих несовершеннолетних детей, зависит только от деятельности Общества, Общество включено в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, и принять во внимание, что он, как директор, принимает в настоящее время все необходимые меры к соблюдению Федерального закона №115-ФЗ и деятельностью по оказанию посреднических услуг по сделкам с недвижимостью Общество не занималось с августа 2018 года. 

Должностное лицо, составившее протокол, извещенное о месте и времени рассмотрения дела, участия в судебном заседании не принимал, ходатайство об отложении судебного заседания не заявлял.

Выслушав объяснения законного представителя юридического лиц, исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Под операциями с денежными средствами или иным имуществом согласно статье 3 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В соответствии со статьями 4 и 7 указанного закона к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля, что предполагает назначение специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по документальному фиксированию сведений (информации) по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, и их представлению в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции.

В соответствии с ч. 2 ст. 7 Закона №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В целях реализации положений Федерального закона от 07.08.2001 №115- ФЗ, постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492, приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Положение).

В соответствии с п. 2 Положения, руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение).

Согласно п. 6 Положения, обучение проводится, в том числе в форме целевого инструктажа (получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях).

В соответствии с п. 10 Положения, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

В нарушение вышеуказанных требований закона ООО «Алфавит» не разработаны и не утверждены правила внутреннего контроля, не назначены ответственные за реализацию правил внутреннего контроля и не пройдено обучение в форме целевого инструктажа.

Именно эти нарушения, по мнению суда, и повлекли непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. 

ООО «Алфавит» зарегистрировано в органах налоговой службы 23.03.2017 в качестве юридического лица (т. 3 л.д.19-25), основным видом деятельности которого является деятельность по предоставлению прочих мест для временного проживания. К дополнительным видам деятельности относится: предоставление посреднических услуг по аренде недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе; предоставление консультационных услуг при купле-продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе; предоставление консультационных услуг по аренде недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе; деятельность физкультурно-оздоровительная (т.3 л.д.19-25).

На основании ст. 5 Федерального закона №115-ФЗ в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе и организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Следовательно, ООО «Алфавит», оказывающее в своей деятельности посреднические услуги при купле-продаже недвижимости, подпадает под действия указанного Федерального закона. 

Оказание Обществом таких услуг подтверждено данными, полученными в ходе камеральной проверки.

13.08.2018 ООО «Алфавит» в лице генерального директора ФИО1, действующего в интересах ФИО3 по доверенности 

<

данные изъяты> удостоверенной ФИО4, временно исполняющей обязанности нотариуса города Екатеринбурга Свердловской области ФИО5, именуемый «Продавец», с одной стороны, и Департамент имущественных и земельных отношений Администрации Пуровского района ЯНАО, именуемый «Покупатель» в лице заместителя начальника Департамента, начальника управления земельных отношений ФИО9 с другой стороны, по результатам электронного аукциона, на основании протокола подведения итогов электронного аукциона от 02.08.2018 

<

данные изъяты> заключили муниципальный контракт 

<

данные изъяты> о приобретении в муниципальную собственность недвижимого имущества: 

<

данные изъяты> расположенной по адресу: Ямало-Ненецкий автономный округ Пуровский район г. 

<

данные изъяты> стоимостью 

<

данные изъяты> рублей.

В соответствии с п. 1.1 ст. 6 Закона № 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 миллиона рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 миллионам рублей, или превышает ее.

Согласно п. 4 ч. 1 ст. 7 Закона №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

В нарушение вышеуказанных требований закона, информация о сделке, заключенной 13.08.2018, ООО «Алфавит» документально не зафиксирована и не представлена в Росфинмониторинг, что подтверждается материалами дела, исследованными в судебном заседании: протоколом об административном правонарушении от 28.12.2018 в котором изложены обстоятельства правонарушения, актом проверки №32 от 21.12.2018, иными документами. 

ООО «Алфавит» выразилась в том, что Общество не исполнило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма, не представило в уполномоченный орган сведения об операции, подлежащей обязательному контролю.

Судом также проверены сведения о расторжении муниципального контракта от 13.08.2018 на основании соглашения от 10.09.2018, из которого установлено, что сделка купли-продажи недвижимости от 13.08.2018 года действительно расторгнута 10.09.2018. Однако, сведения по сделке, заключенной 13.08.2018, должны быть документально зафиксированы и представлены Обществом в Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днем заключения сделки с недвижимым имуществом, то есть не позднее 17.08.2018. 

Обществом указанная обязанность не выполнена. 

Суд квалифицирует действия Общества по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Между тем, оценивая обстоятельства совершения административного правонарушения, суд приходит к убеждению о возможности замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение.

Сведениями из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства подтверждено, что общество с ограниченной ответственностью «Алфавит» включен в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства. 

В соответствии с ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса.

Согласно ч.2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

При рассмотрении дела судом установлено, что Обществом правонарушение совершено впервые, причинение вреда отсутствовало, угрозы причинения вреда жизни или здоровью людей бездействием Общества не возникло, имущественный ущерб не причинен, угроза чрезвычайной ситуации не возникла. 

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом не установлено. 

Процессуальных нарушений, допущенных при составлении протокола об административном нарушении, судом не установлено.

Согласно части 1 статьи 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, составляет один год, поэтому срок привлечения к административной ответственности в данном случае не истек. 

Руководствуясь ст. 29.9 КоАП РФ, судья 

П О С Т А Н О В И Л:

Признать Общество с ограниченной ответственностью «Алфавит» 

<

данные изъяты> адрес: 629850, Ямало-Ненецкий автономный округ Пуровский район г. Тарко-Сале, 

<

данные изъяты> виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании ч. 1 ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях заменить административное наказание в виде административного штрафа на предупреждение. 

Постановление может быть обжаловано в суд Ямало-Ненецкого автономного округа в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления 

Судья Н.А. Сидельник