Дело № 12а-275/2019

64MS0134-01-2019-000802-74

РЕШЕНИЕ

10 апреля 2019 года г. Саратов

Судья Кировского районного суда г. Саратова Бивол Е.А., при секретаре Гавриловой Т.С., 

с участием лица, привлекаемого к административной ответственности, ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении по жалобеФИО1 на постановление мирового судьи судебного участка № 9 Кировского района г. Саратова от 06 марта 2019 года о привлечении её к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ),

установил:

постановлением мирового судьи судебного участка N 9 Кировского района г. Саратова от 06 марта 2019 года ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде штрафа в размере 50000 (пятьдесят тысяч) рублей.

В жалобеФИО1 просит отменить постановление мирового судьи, изменить административное наказание в виде административного штрафа на предупреждение, поскольку данное нарушение было допущено в первый раз, серьезного или непоправимого урона кому-либо нанесено не было. Требования, предъявленные инспекцией пробирного надзора, были выполнены в кратчайшие сроки. 

В судебном заседании ФИО1 доводы жалобы поддержала, просила отменить постановление мирового судьи, изменить административное наказание в виде административного штрафа на предупреждение по изложенным в жалобе доводам. 

Изучив материалы дела, проверив обоснованность доводовФИО1, полагаю, что жалоба удовлетворению не подлежит.

Согласно ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Согласно примечания к ст. 15.27 КоАП РФ за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

В соответствии ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту Федеральный закон № 115-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Согласно ч. 9 ст. 7 Закона контроль за исполнением физическими и юридическими лицами в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами. В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Уполномоченным органом выступает Федеральная служба по финансовому мониторингу в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 27 января 2014 года № 58. 

Согласно п. 2 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 года № 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение).

Как следует из ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ личный кабинет - информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается порядок доступа к личному кабинету и его использования. Личный кабинет используется: организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 настоящего Федерального закона, для получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, а также в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и обязанностей.

В соответствии с пп. 1 п.1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Согласно Приказа Минфина России от 21.12.2016 N 687 "Об утверждении Устава федерального казенного учреждения "Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации" Предметом и основными целями деятельности Учреждения являются: обеспечение государственной монополии на опробование и клеймение государственным пробирным клеймом ювелирных и других изделий из драгоценных металлов; государственный контроль (надзор) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов; контроль за организациями, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в части соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Как следует из материалов дела, что в период времени с 29.01.2019 года по 11.02.2019 года на основании распоряжения врио начальника Саратовской Государственной инспекции приборного надзора о проведении плановой выездной проверки №30-19-04/15/145 от 24.01.2019 года проведена проверка исполнения ИП ФИО1 требований Федерального закона № 115-ФЗ.

Проверкой установлено, что ИП ФИО1 в рамках зарегистрированных видов деятельности участвовала в сделках купли-продажи ювелирных изделий, а именно в обособленном подразделении предпринимателя осуществляется розничная торговля ювелирными изделиями, в связи с чем на ИП ФИО1 распространяются требования Федерального закона № 115-ФЗ. При проведении проверки ИП ФИО1 были выявлены нарушения требований: Федерального закона № 115-ФЗ; «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (далее - Приказ Росфинмониторинга № 203); Постановления Правительства РФ от 19 марта 2014 г. № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» (далее - постановление Правительства № 209).

В акте проверки ИП ФИО1 от 11.02.2019 г. № 30-19-04/05-79 зафиксированы следующие нарушения: 1. В нарушение п. 2 Приказа Росфинмониторинга № 203 ИП ФИО1 не утвердила перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, соответствующий утвержденный перечень проверяющему представлен не был; 2. В нарушение п. 8 Приказа Росфинмониторинга № 203 ИП ФИО1 не проводился дополнительный инструктаж при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ. Так с момента проведения инструктажа (02.01.2018) в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2018 году были внесены следующие изменения: 30 марта 2018 года начала действовать новая редакция Федерального закона № 115- ФЗ, изменения в который были внесены Федеральным законом от 29.12.2017 № 470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;04 мая 2018 года начала действовать новая редакция Федерального закона № 115- ФЗ, изменения в который были внесены Федеральным законом от 23.04.2018 № 112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности»; 23 июля 2018 года вступила в силу новая 56-я редакция Федерального закона № 115-ФЗ, изменения в который внесены Федеральным законом от 23.04.2018 № 90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»;21 сентября 2018 года вступило в силу постановление Правительства РФ от 11.09.2018 № 1081 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации», которым внесены изменения в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями. 3. В нарушение статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ ИП ФИО1 не прошла регистрацию Личного кабинета на Портале Росфинмониторинга, в связи с чем, не имела возможности представлять сообщения и проводить идентификацию в полном объеме; 4. В нарушении требований подпункта 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115, подпункта «г» п. 4 постановления Правительства № 209 ИП ФИО1 не проводились проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. А также не было направлено ни одного сообщения о результатах такой проверки. 

Таким образом, фактические обстоятельства произошедшего события правонарушения полностью подтверждаются собранными по делу доказательствами в совокупности, в том числе протоколом об административном правонарушении от 11 февраля 2019 года (л.д. 4-8); актом проверки №30-19-04/05-79 от 11 февраля 2019 года (л.д.9-15); распоряжением о проведении плановой выездной проверки №30-19-04/115/145 (л.д.16-19); выпиской из ЕГРИП (л.д.23-30); уведомлением о постановке на специальный учет (л.д.31); картой специального учета юридических лиц (л.д.32-36); копией правил внутреннего контроля (л.д.37-52); копией приказа от 06.02.2019 года (л.д.53); копией приказа №14 (л.д.54); копией приказа №13 (л.д.55); копией штатного расписания (л.д. 58); копией журнала (л.д.59) и другими материалами дела, достоверность и допустимость которых как доказательств, сомнений не вызывает.

В ходе рассмотрения данного дела об административном правонарушении мировым судьей в соответствии с требованиями ст. ст. 24.1 и 26.1 КоАП РФ об административных правонарушениях были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного административного правонарушения, все имеющиеся по делу доказательства приняты во внимание и оценены надлежащим образом в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ, юридически значимые обстоятельства, подлежащие доказыванию и имеющие значение для правильного разрешения дела, определены верно, оснований для переоценки установленных обстоятельств и выводов не имеется.

Доводы жалобы о применении положений ст.ст. 3.4 и 4.1.1 КоАП РФ являются несостоятельными, поскольку направлены на переоценку собранных по делу доказательств, противоречат обстоятельствам, установленным в ходе производства по делу, и опровергаются вышеприведенными доказательствами.

Вопреки утверждению заявителя, оснований для применения положений ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ, предусматривающей возможность замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение, не имеется.

Согласно ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Частью 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Вместе с тем в силу ст. 1 Федерального закона от 07.08.2001 года N 115-ФЗ настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Таким образом, невыполнение ФИО1 требований Федерального закона N 115-ФЗ создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, а также безопасности государства.

Анализ взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4 и ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ применительно к обстоятельствам настоящего дела не позволяет сделать вывод о наличии оснований для замены наложенного административного штрафа на предупреждение.

В данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании ФИО1 требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт принадлежности к субъектам малого и среднего предпринимательства не может повлечь изменение обжалуемого постановления, поскольку наличие указанного обстоятельства не является достаточным основанием для применения положений ст. 4.1.1 КоАП РФ. При отсутствии совокупности всех обстоятельств, перечисленных в ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ, возможность замены административного наказания в виде административного штрафа предупреждением не допускается.

Аналогичные доводы уже были предметом проверки при рассмотрении дела мировым судьей, они надлежащим образом оценены и обоснованно отвергнуты по основаниям, приведенным в соответствующем судебном постановлении, и не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшегося по делу судебного акта.

Иных новых доводов и объективных доказательств, которые могли бы повлечь отмену обжалуемого судебного постановления, не представлено.

ФИО1 привлечена к административной ответственности в пределах срока давности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ для данной категории дел, ей назначено административное наказание, предусмотренное санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, при этом учтены требования, установленные ст. ст. 3.1, 4.1, 24.1 КоАП РФ.

Существенных процессуальных нарушений норм материального и процессуального закона, влекущих безусловную отмену постановления мирового судьи не допущено.

При таких обстоятельствах, обжалуемое судебное постановление является законным и обоснованным.

На основании изложенного, руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ, суд

решил:

Постановление мирового судьи судебного участка № 9 Кировского района г. Саратова от 06 марта 2019 года в отношенииФИО1 ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оставить без изменения, жалобу ФИО1 -без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу немедленно и может быть обжаловано в порядке, предусмотренном ст. 30.12 КоАП РФ.

Судья: ФИО4