Дело № 5-513/2020

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

23 ноября 2020 г. г. Магадан 

Судья Магаданского городского суда Магаданской области Пикалева Е.Ф. с участием прокурора города Магадана Трофимовой Е.А., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении 

должностного лица – генерального директора акционерного общества «Дукатская горногеологическая компания» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца 

<

адрес>, зарегистрированного и проживающего по адресу: 

<

адрес>, ранее не привлекавшегося к административной ответственности за совершение однородных правонарушений,

у с т а н о в и л а:

генеральный директор АО «Дукатская ГГК» ФИО1 совершил административное правонарушение в г. Магадане при следующих обстоятельствах. 

Прокуратурой города Магадана совместно со специалистами межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу в отношении акционерного общества «Дукатская горногеологическая компания» (далее – АО «Дукатская ГГК») проведена проверка исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

АО «Дукатская ГГК» зарегистрировано в качестве юридического лица с 01 октября 1997 года. Основной вид деятельности: работы геолого-разведочные, геофизические и геохимические в области изучения недр и воспроизводства минерально – сырьевой базы (Код ОКВЭД – 71.12.3), дополнительный вид деятельности: добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы) (Код ОКВЭД – 07.29.41)

АО «Дукатская ГГК» действует на основании Устава, утвержденного общим собранием акционеров от 24 мая 2019 года.

Согласно п.9.1 Устава, приказу от 21 апреля 2017 года № 99 руководство текущей деятельностью АО «Дукатская ГГК» осуществляет директор - ФИО2

АО «Дукатская ГГК» состоит на специальном учете в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу в качестве организации, осуществляющей операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с 24 июля 2020 года.

В связи с тем, что АО «Дукатская ГГК» совершает операции по купле – продаже драгоценных металлов в соответствии со ст.5 Федерального закона «о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 № 115-ФЗ (далее – Федеральный закон № 115 – ФЗ»), на организацию распространяются требования настоящего закона.

Согласно ст. 2 указанного Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Согласно статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ в целях его применения к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В силу статьи 1 Федерального закона от 26 марта 1998 года № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» драгоценные металлы могут находится в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.

В силу подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает её, а по своему характеру данная операция относится к операциям с движимым имуществом, в том числе к скупке, купле – продаже драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Статьей 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В соответствии с положениями Гражданского кодекса Российской Федерации в рамках одной сделки по купле – продаже (договора купли – продажи и его разновидность, договора поставки) стороны совершают операции с денежными средствами и имуществом (передача товара единовременно либо партиями и оплата товара в рамках договора за каждую партию), и каждое совершаемое стороной действие в рамках сделки направлено на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей. 

Таким образом, обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат с одной стороны – передача товара (операции с имуществом), с другой стороны – платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с п.п. 4 п.1 ст.7 Федерального закона № 115 – ФЗ подлежат документальному фиксированию и предоставлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения.

Вышеуказанная правовая позиция отражена в информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу № 50 от 10 февраля 2016 года «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями».

Установлено, что АО «Дукатская ГГК» заключило договор купли – продажи золота в слитках от 18 июня 2020 года № 27-З/8645-2020 с ПАО «Сбербанк» (покупатель) на продажу золота в виде мерных и стандартных слитков общей химически чистой массой 41,6 килограммов, сроком действия до полного выполнения сторонами своих обязательств по настоящему договору и исполняет его в 2020 году. Предметом договора является покупка ПАО «Сбербанк» у АО «Дукатская ГГК» золота в виде мерных и стандартных слитков, либо в виде составляющей части стандартного слитка, производственных на аффинажном предприятии ОАО «Красноцветмет».

Согласно представленной АО «Дукатская ГГК» сводной таблице по сделкам, совершенным организацией за проверяемый период, АО «Дукатская ГГК» совершена одна операция купли – продажи золота с ПАО «Сбербанк» 31 июля 2020 года на сумму 13 152 660,52 рублей, подлежащая обязательному контролю.

Вместе с тем, по вышеуказанной сделке о купле – продаже золота на сумму, превышающую 600 000 рублей АО «Дукатская ГГК» сведения, указанные в п.1 – 1.4, 2 ст.6 и п.1 ст.7.5 Федерального закона № 115 – ФЗ, по операциям, подлежащие обязательному контролю, документально не зафиксированы и не представлены в Росфинмониторинг в течение трех рабочих дней, следующих за днем совершения вышеуказанной операции.

Выявленные нарушения представляют опасность охраняемым Законом интересам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Таким образом, генеральным директором АО «Дукатская ГГК» ФИО1 06 августа 2020 года по адресу: 

<

...> не исполнены требования законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшем непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

ФИО1 в судебное заседание не явился, извещен о дне и времени судебного заседания, представил письменные возражения, в которых просит рассмотреть дело в его отсутствие.

Судья, руководствуясь положением ст. 25.1 КоАП РФ, определила рассмотреть дело в отсутствие ФИО1 

В судебном заседании прокурор Трофимова Е.А. постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица генерального директора АО «Дукатская ГГК» ФИО1, поддержала.

Так, факт совершения правонарушения и вина ФИО1 в его совершении подтверждается следующими доказательствами: 

- постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 08 октября 2002 г., в котором зафиксирован факт совершения ФИО1 указанного правонарушения;

- копией решения о проведении проверки от 24 августа 2020 года № 217 в отношении юридического лица АО «Дукатская ГГК»;

- копией справки МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 25 августа 2020 г.;

- выпиской и Единого государственного реестра юридических лиц от 28 августа 2020 года;

- копией устава юридического лица АО «Дукатская ГГК»;

- выпиской из протокола общего собрания акционеров АО «Дукатская ГГК» от 21 апреля 2017 года № 1;

- копией приказа от 21 апреля 2017 года № 99 «О вступлении в должность» генерального директора ФИО1;

- сводной таблицей по сделкам, совершенным организацией за проверяемый период с 01 декабря 2019 года по 24 августа 2020 года;

- копией договора купли – продажи золота в слитках от 18 июня 2020 года № 27 – З/8645-2020;

- счетом – фактурой № 90167181 от 29 июля 2020 года;

- копией договора на выполнение работ по производству драгоценных металлов из минерального сырья, содержащего золото и серебро от 14 мая 2020 года № 1892/20;

- копией приложения № 2 к договору № 1892/20;

- копией договора оказания услуг специальной связи по доставке драгоценных металлов от 15 мая 2020 года № 038-1-0-1-20-61;

- копией приложения № 3 к договору от 15 мая 2020 года; 

- копией акта от 20 июля 2020 года № 1100 услуг спецсвязи; 

- копией платежного поручения от 29 июля 2020 года № 1675;

- счетом – фактурой от 20 июля 2020 года № 1100/038 услуг спецсвязи;

- спецификацией от 29 июля 2020 года № 107677;

- копией заявки ОАО «Красцветмет» от 29 июля 2020 года № 1 о поступившем от АО «Дукатская ГГК» сырье на переработку в соответствии с договором на выполнение работ по производству драгоценных металлов из минерального сырья, содержащего золото и серебро от 14 мая 2020 года № 1892/20;

- копией акта приема – передачи ценностей РДМ66463 от 29 июля 2020 года;

-платежным поручением от 30 июля 2020 года № 203466;

- счетом – фактурой от 31 июля 2020 года № 50;

- копией акта приема драгоценных металлов от 30 июля 2020 года № ДМ/0409 – 2020 ПАО Сбербанк;

- копией паспорта – расчета за драгоценные металлы АО «Дукатская ГГК» от 14 мая 2020 года №1892/20;

- письменными объяснениями ФИО1 от 02 октября 2020 года; 

Достоверность и допустимость перечисленных доказательств сомнений у судьи не вызывают.

Выслушав прокурора, исследовав материалы дела, судья приходит к следующему. 

В соответствии с ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ).

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Критерии отнесения операций с денежными средствами или иным имуществом к операциям, подлежащим обязательному контролю, определен статьей 6 названного Федерального закона.

Одним из таких критериев является сумма, на которую совершается операция: сумма операции должна быть равна или превышать 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышать ее. Кроме того, по своему характеру такая операция должна относиться к одному из видов операций, поименованных в Законе (второй критерий).

К таким операциям названный Федеральный закон, в частности, относит операцию по купле-продаже драгоценных металлов.

Исследовав письменные доказательства в их взаимосвязи, судья приходит к убеждению, что в ходе судебного разбирательства установлено событие административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ. 

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

По мнению судьи, в ходе судебного разбирательства достоверно установлен факт того, генеральным директором АО «Дукатская ГГК» ФИО1 допущено нарушение требований, установленных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, приведенных в постановлении, и его вина нашла свое подтверждение, в связи с чем судья квалифицирует действия генерального директора АО «Дукатская» ФИО1 по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Согласно материалам дела ФИО1 ранее не привлекался к административной ответственности за совершение однородных правонарушений.

Обстоятельством, смягчающим ответственность ФИО1 в соответствии с ч.2 ст. 4.2 КоАП РФ, судьей признается впервые совершение правонарушения.

Обстоятельств, отягчающих ответственность ФИО1, предусмотренных ст. 4.3 КоАП РФ, судьей не установлено. 

При назначении наказания судья учитывает обстоятельства дела, личность виновного, его имущественное положение, наличие смягчающего и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств, приходит к убеждению, что для достижения целей и задач административного наказания, предупреждения совершения ФИО1 новых правонарушений, должностному лицу – ФИО1 может быть назначено наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией статьи.

Обстоятельства, в соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ, исключающие производство по делу об административном правонарушении, отсутствуют.

Руководствуясь ч.2 ст. 4.1.1, п.1 ч.1.1. ст. 29.9 КоАП РФ, судья

п о с т а н о в и л а:

признать должностное лице – генерального директора акционерного общества «Дукатская горногеологическая компания» ФИО1 виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 30000 (тридцать тысяч) рублей. 

<

данные изъяты> «просие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещении ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет».

Сведения (квитанцию) об уплате штрафа необходимо направить (представить) в Магаданский городской суд.

Предупредить ФИО1 о том, что в случае неуплаты штрафа в течение шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, он может быть привлечен к административной ответственности по ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, которой предусмотрено наказание в виде административного штрафа в двукратном размере суммы, но не менее одной тысячи рублей неуплаченного штрафа либо административный арест сроком до 15 суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

В соответствии с ч. 2 ст. 29.11 КоАП РФ направить (вручить) копию настоящего постановления ФИО1, прокурору г. Магадана.

Постановление может быть обжаловано в Магаданский областной суд лицами, участвующими в производстве по делу об административном правонарушении, а также должностным лицом, уполномоченным в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ составлять протокол об административным правонарушении, в течение десяти суток со дня вручения или получения копии настоящего постановления путем подачи жалобы через Магаданский городской суд или непосредственно в Магаданский областной суд.

Судья Е.Ф.Пикалева