Дело № 5-632/17

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

09 ноября 2017 года г. Краснодар

Судья Первомайского районного суда г. Краснодара Мордовина С.Н., при секретаре Ковалевой Е.В., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица ООО «Спектр-М», 

УСТАНОВИЛ:

В производство Первомайского районного суда г.Краснодара из МРУ Росфинмониторинг по ЮФО поступил материал об административном правонарушении в отношении юридического лица - ООО «Спектр-М» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно материалов административного дела, юридическим лицом ООО «Спектр-М» не приняло необходимых мер по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 13.09.2017г. специалистом –экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу в отношении ООО «Спектр-М» составлен протокол № по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебное заседание представитель ООО «Спектр-М» не явился, извещался надлежащим образом.

Суд, исследовав материалы дела об административном правонарушении, пришел к следующему. 

Как установлено судом и следует из материалов дела, ООО «Спектр-М» зарегистрировано в Федеральной налоговой службе с 16.12.2016г., адресом государственной регистрации ООО «Спектр-М» заявлен следующий: 350000, 

<

...>.

В целях исполнения государственной функции МРУ Росфинмониторинга по ЮФО в адрес государственной регистрации ООО «Спектр-М» направлено заказное письмо (№ от 30.06.2017г.), содержащее заверенную копию приказа о проведении проверки №-н от 29.06.2017г. и запрос на представление сведений и документов.

По юридическому адресу организации телеграфом направлено уведомление (№ от 24.08.2017г) о проведении проверочных мероприятий в отношении общества, однако телеграмма не доставлена, в виду отсутствия учреждения по заявленному адресу (адресу регистрации юридического лица).

На основании запроса на представление сведений и документов обществу необходимо подготовить и предоставить документы и информацию в установленном порядке, за период с 01.01.2016г. по 03.07.2017г. в течение семи календарных дней со дня получения запроса.

Согласно сведений, полученных из официального сервиса по отслеживанию корреспонденции ФГУП «Почта России», заказное письмо с уведомлением в адрес Общества, содержащее заверенную копию приказа о проведении проверки и запрос на представление сведений и документов, за номером почтового идентификатора 344022 12 05961 1, прибыло в место вручения 12.07.2017г, а 13.07.2017г. зарегистрирована неудачная попытка вручения, что подтверждается выпиской из отчета по отслеживанию почтовых отправлений, имеющейся в материалах дела.

Общество осуществляет лизинговую деятельность, что подтверждается материалами проверки.

Таким образом, в соответствии со статьей 5 Федерального закона №115- ФЗ от 07.08.2001г., предприятие относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014г. №58 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы», постановку на учет организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствии с местом государственной регистрации организации и местом жительства индивидуального предпринимателя.

В нарушение изложенного, общество не состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО.

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу (утвержденного Указом Президента РФ от 13.06.2012г. № 808) к полномочиям службы отнесено осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

Административный регламент Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29.07.2014г. № 191, зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.07.2012г. N 24771, опубликован в официальных печатных изданиях, а соответственно распространяет свое действие на всей территории Российской Федерации, и обязателен для исполнения.

В соответствии с п. 49 указанного регламента организации обязаны представить Росфинмониторингу или его территориальному органу документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения камеральной проверки, в течение семи календарных дней со дня получения запроса.

Непредставление необходимых для проведения проверки документов делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о ПОД/ФТ.

Почтовое отправление, содержащее заверенную копию приказа о проведении проверки №-н от 29.06.2017г. и запрос на представление сведений и документов направленный адресату ООО «Спектр-М» (350000, 

<

...>) до настоящего времени не исполнен.

В Постановлении Пленума Высшего Суда Российской Федерации от 30.07.2013г. №61 вопросах практики рассмотрения споров, связанных с адреса юридического лица» разъяснено, что лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем».

Согласно абз. 2 п. 3 ст. 54 ГК РФ, юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, который содержится в ЕГРЮЛ, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по данному адресу.

Исходя из изложенного, ООО «Спектр-М», нарушены требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части воспрепятствования организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным органом проверки.

Общество воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ - воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Санкция ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Федеральный закон №115-ФЗ имеет своей целью защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового рычага противодействия экономическим преступлениям.

Основополагающим механизмом, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является требование по осуществлению процедур внутреннего контроля. Внутренний контроль представляет собой деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ).

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям при совершении правонарушений, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ заключается в пренебрежительном отношении виновного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере противодействия легализации доходов. Безразличное отношение общества к принятой на себя публично-правовой обязанности в данной сфере свидетельствует о существенной угрозе правоохраняемым интересам, и может создавать угрозу экономической деятельности региона и государства в целом.

Опасность правонарушений в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма связана с тем, что «криминальные деньги» попадают в хозяйственный оборот, что влечет «криминализацию» экономики.

Кроме того, совершение указанных правонарушений может в дальнейшем способствовать совершению деяний уголовной направленности (например, ст. 174.1 УК РФ - легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления).

Вместе с тем до настоящего времени, требование о предоставлении документов и информации обществом не исполнено.

Применение административного наказания в виде административного штрафа в рассматриваемом случае не позволит достигнуть результата, предусмотренного ст. 3.1 КоАП РФ, и не предотвратит повторное совершение организацией нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Проверив в полном объеме, имеющиеся в деле материалы, судья находит квалификацию действий ООО «Спектр-М» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ правильной.

При назначении административного наказания, судья учитывает характер совершенного административного правонарушения.

Обстоятельств, отягчающих или смягчающих административную ответственность, не установлено.

При данных обстоятельствах суд считает, что цель административного наказания в отношении ООО «Спектр-М» может быть достигнута путем административного приостановления деятельности на срок 45 (сорок пять) суток.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, 

ПОСТАНОВИЛ:

Признать юридическое лицо – ООО «Спектр-М» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного приостановления деятельности на срок 45 (сорок пять) суток.

Постановление может быть обжаловано в Краснодарский краевой суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья