Дело №

УИД №

П Р И Г О В О Р

И М Е Н Е М Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И.

/дата/ 

<

адрес>

<

адрес> в составе: 

Председательствующего судьи Захарова Е.С. 

при секретаре Горячевой В.А.

с участием государственного обвинителя –помощника прокурора 

<

адрес> Копыловой А.А. 

подсудимого ФИО1 

защитника-адвоката Одеговой Ю.В. представившей удостоверение и ордер коллегии адвокатов 

<

адрес> НСО

защитника-адвоката Огнева В.В. представившего удостоверение и ордер адвокатского кабинета

переводчика ФИО2

рассмотрев в открытом судебном заседании уголовное дело по обвинению

ФИО1, /дата/ года рождения, уроженца и гражданина Республики Узбекистан, не военнообязанного, высшее образование, работающего заместителем директора ООО «Барсзу Текстиль», женатого, зарегистрированного и проживающего по адресу: 

<

адрес>, регистрации и постоянного места жительства на территории Российской Федерации не имеющего, ранее не судимого:

в совершении преступления, предусмотренного п. «в» ч.2 ст. 193.1 УК РФ 

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 совершил умышленное преступление на территории 

<

адрес> при следующих обстоятельствах:

Так, порядок осуществления финансовых операций по внешнеторговым контрактам регламентирует Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» от /дата/ № №

Целью Федерального закона № № является обеспечение реализации единой государственной валютной политики, а также устойчивости валюты Российской Федерации и стабильности внутреннего валютного рынка Российской Федерации как факторов прогрессивного развития национальной экономики и международного экономического сотрудничества.

Согласно пп. «б» п. 2 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № №, к иностранной валюте относятся - средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно п. 5 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № №, валютными ценностями является - иностранная валюта и внешние ценные бумаги (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно пп. «б» п. 6 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № №, к резидентам относятся - постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно пп. «а» п. 7 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № №, к нерезидентам относятся физические лица, не являющиеся резидентами в соответствии с подпунктами "а" и "б" пункта 6 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № № (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно пп. «б» п. 7 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № №, к нерезидентам относятся - юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами территории Российской Федерации (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно п. 8 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № № следует, что уполномоченные банки - кредитные организации, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие право на основании лицензий Центрального банка Российской Федерации осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно пп. «б» п. 9 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № №, к валютной операции относится - приобретение резидентом у нерезидента либо нерезидентом у резидента и отчуждение резидентом в пользу нерезидента либо нерезидентом в пользу резидента валютных ценностей, валюты Российской Федерации и внутренних ценных бумаг на законных основаниях, а также использование валютных ценностей, валюты Российской Федерации и внутренних ценных бумаг в качестве средства платежа (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно пп. «в» п. 9 ч. 1 ст. 1 Федерального закона № №, к валютной операции относится - приобретение нерезидентом у нерезидента и отчуждение нерезидентом в пользу нерезидента валютных ценностей, валюты Российской Федерации и внутренних ценных бумаг на законных основаниях, а также использование валютных ценностей, валюты Российской Федерации и внутренних ценных бумаг в качестве средства платежа (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно п. 2 ч. 1 ст. 19 Федерального закона № №, при осуществлении внешнеторговой деятельности резиденты, если иное не предусмотрено Федеральным законом № 173-ФЗ, обязаны в сроки, предусмотренные внешнеторговыми договорами (контрактами), обеспечить возврат в Российскую Федерацию денежных средств, уплаченных нерезидентам за неввезенные в Российскую Федерацию (неполученные на территории Российской Федерации) товары, невыполненные работы, неоказанные услуги, непереданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (Редакция Федерального закона действовала на период с /дата/ по /дата/).

Согласно ч. 3 ст. 22 Федерального закона № №, агентами валютного контроля являются уполномоченные банки и не являющиеся уполномоченными банками профессиональные участники рынка ценных бумаг, а также государственная корпорация развития "

<

данные изъяты>". (В ред. Федеральных законов от /дата/ № №, от /дата/ № № от /дата/ №№).

В период с /дата/ по /дата/, у гражданина Республики Узбекистан ФИО1, находящегося в неустановленном месте, на территории 

<

адрес>, обладающего специальными познаниями в финансово-хозяйственной сфере, сопряженными с внешнеэкономической деятельностью, в целях незаконного обогащения, возник преступный умысел на совершение незаконных валютных операций по переводу денежных средств в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, то есть на неоднократное использование валютных ценностей в качестве средства платежа при финансовых расчетах между резидентом, то есть, юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством РФ, и нерезидентом, то есть юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством иностранного государства и находящимся за пределами территории РФ, путем представления кредитной организации, обладающей полномочиями агента валютного контроля, подложных документов, связанных с проведением таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении перевода, с использованием юридического лица, созданного для совершения одного или нескольких преступлений, связанных с проведением финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом. 

Для реализации своего преступного умысла, гражданин Республики Узбекистан ФИО1, в указанный период времени, действуя из корыстных побуждений, разработал преступный план незаконных действий, основанный на обеспечение поступления на банковские счета подконтрольного резидента ООО «

<

данные изъяты>» (ИНН №) средств в валюте долларов США и Российских рублей, подлежащих последующему незаконному перечислению на банковские счета подконтрольной компании-нерезидента - OOO «

<

данные изъяты>) ИНН №, зарегистрированной на территории Республики Узбекистан; изготовление и предоставление в кредитную организацию, обладающую полномочиями валютного контроля, подложных документов о наличии якобы действительных внешнеэкономических торгово-закупочных финансово-хозяйственных взаимоотношений между вышеуказанными подконтрольными юридическими лицами, и совершение на их основании, незаконных валютных операций. 

Согласно данного плана, привлеченные на расчетные счета ООО «

<

данные изъяты>» денежные средства, гражданин Республики Узбекистан ФИО1 намеревался в последующем незаконно перечислять за границу на банковские счета OOO «

<

данные изъяты>), в виде оплаты товаров, суммами, не превышающими в эквиваленте 3 000 000 рублей по импортному контракту, по курсу Центрального Банка РФ (далее по тексту – ЦБ РФ) по отношению к рублю на день осуществления валютных операций, при этом, в соответствии с инструкцией Банка России от /дата/ № (Список изменяющих документов от /дата/ №, от /дата/ №) «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления», не требующие открытие паспорта сделки». 

С целью реализации преступного плана, гражданин Республики Узбекистан ФИО1, решил использовать юридическое лицо - ООО «

<

данные изъяты>», номинальным директором которого являлся НФХ неосведомленный о преступном умысле ФИО1 и не принимавший фактического участия в руководстве данной организации, на банковский счет которого подлежали согласно преступного плана зачисления денежных средств, предполагаемых к последующему перечислению в валюте долларов США и рублей, в адрес компании нерезидента OOO «

<

данные изъяты>) открытой за пределами Российской Федерации на территории Республики Узбекистан.

С целью реализации преступного плана, гражданин Республики Узбекистан ФИО1 в период с /дата/ по /дата/, находясь в неустановленном месте, на территории 

<

адрес>, не законно получил от номинального директора ООО «

<

данные изъяты>» НФХ. уставные документы данной организации, электронные носители информации, предназначенные для неправомерного осуществления приема, выдачи, перевода денежных средств по расчетным счетам ООО «

<

данные изъяты>», а именно к расчетным счетам ООО «

<

данные изъяты>» № (валюта счета - российский рубль) и № (валюта счета - доллар США), открытым в ПАО Банк ВТБ по адресу: 

<

адрес> к расчетному счету ООО «

<

данные изъяты>» № (валюта счета - российский рубль) открытому в ПАО Банк «ФК Открытие» по адресу: 

<

адрес>, для осуществления безналичных операций в системах «Клиент-банк» ПАО Банк ВТБ и ПАО Банк «ФК Открытие». 

В дальнейшем, гражданин Республики Узбекистан ФИО1, в период с /дата/ по /дата/ находясь на территории 

<

адрес>, реализуя преступный умысел, действуя умышленно, целенаправленно, из корыстных побуждений, осознавая общественную опасность своих действий, предвидя неизбежность наступления общественно-опасных последствий в виде подрыва стабильного внутреннего валютного рынка Российской Федерации, обеспечил поступление на расчетный счет № (валюта счета - российский рубль) для дальнейшей покупки иностранной валюты с переводом на расчетный счет № (валюта счета - доллар США), а также на расчетный счет № (валюта счета - российский рубль), денежных средств в общей сумме не менее 1 342 944,68 рубля, подлежащих последующему незаконному перечислению на банковские счета указанной компании-нерезидента.

После чего, гражданин Республики Узбекистан ФИО1, в период с /дата/ по /дата/, продолжая реализовывать свой преступный умысел, действуя умышленно, целенаправленно, из корыстных побуждений, осознавая общественную опасность своих действий, предвидя неизбежность наступления общественно-опасных последствий в виде подрыва стабильного внутреннего валютного рынка Российской Федерации, в целях совершения незаконных валютных операций по переводу денежных средств в валюте долларов США и российских рублей, используя реквизиты компании-нерезидента «

<

данные изъяты>), при неустановленных обстоятельствах, изготовил контракт № от /дата/ и контракт № от /дата/ заключенные якобы с компанией-нерезидентом «

<

данные изъяты>), обосновывающие необходимость валютных операций по переводу денежных средств, при этом, не имеющие целей удостоверения реальных торгово-закупочных финансово-хозяйственных взаимоотношений, в части якобы планируемых поставок товара в ООО «

<

данные изъяты>» от «

<

данные изъяты>), в связи с чем, являющиеся подложными документами, содержащими заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении переводов, производимых валютных операций необходимыми исключительно в целях создания формальных оснований для безосновательного перевода денежных средств на счета указанной компании-нерезидента, посредством совершения незаконных валютных операций и вместе с заявлением на перевод в иностранной валюте №1, через системы «Клиент Банк», посредством информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», представил в ПАО Банк ВТБ и ПАО Банк «ФК Открытие», тем самым вводя в заблуждение неустановленных сотрудников банка относительно истинного положения, то есть представлял в данные кредитные организации, обладающие полномочиями агента валютного контроля, подложные документы, связанные с проведением планируемых незаконных валютных операций и содержащие заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении перевода.

На основании представленных документов, /дата/, неустановленные сотрудники ПАО Банк ВТБ, неосведомленные о преступных намерениях гражданин Республики Узбекистан ФИО1, законности и наличия правомочий на перечисление денежных средств, воспринимая представленные документы как подлинные, то есть введенные в заблуждение, приняли данные документы к исполнению и совершили покупку иностранной валюты с расчетного счета № и дальнейшее перечисление с расчетного счета №: /дата/ на основании контракта № от /дата/ на счет №, открытый нерезидентом «

<

данные изъяты>) ИНН № в Акционерном коммерческом банке (далее – АКБ) «Капиталбанк» филиал Сергили по адресу: 

<

адрес> перечислено 6 330 (шесть тысяч триста тридцать) долларов США, что эквивалентно сумме — 472 944 (четыреста семьдесят две тысячи девятьсот сорок четыре) рубля 68 копеек (по курсу ЦБ РФ на /дата/, 1 доллар США – 74, 7148 рублей).

Кроме того на основании представленных документов, в период с /дата/ по /дата/, неустановленные в ходе предварительного следствия сотрудники ПАО Банк «ФК Открытие», неосведомленные о преступных намерениях гражданин Республики Узбекистан ФИО1, законности и наличия правомочий на перечисление денежных средств, воспринимая представленные документы как подлинные, то есть введенные в заблуждение, приняли данные документы к исполнению и совершили перечисления с расчетного счета №:

- /дата/ на основании контракта № от /дата/ на счет №, открытый нерезидентом «

<

данные изъяты>) ИНН № в Акционерном коммерческом банке (далее – АКБ) «Капиталбанк» филиал Сергили по адресу: 

<

адрес> перечислено 155 000 (сто пятьдесят пять тысяч) рублей;

- /дата/ на основании контракта № от /дата/ на счет №, открытый нерезидентом «

<

данные изъяты>) ИНН № в Акционерном коммерческом банке (далее – АКБ) «Капиталбанк» филиал Сергили по адресу: 

<

адрес> перечислено 220 000 (двести двадцать две тысячи) рублей;

- /дата/ на основании контракта № от /дата/ на счет №, открытый нерезидентом «

<

данные изъяты>) ИНН № в Акционерном коммерческом банке (далее – АКБ) «Капиталбанк» филиал Сергили по адресу: 

<

адрес> перечислено 495 000 (четыреста девяносто пять тысяч) рублей. 

Общая сумма денежных средств, перечисленных от имени ООО «

<

данные изъяты>» на счета нерезидента, с использованием подложных документов, составила 6 330 (шесть тысяч триста тридцать) долларов США, что эквивалентно сумме — 472 944 (четыреста семьдесят две тысячи девятьсот сорок четыре) рубля 68 копеек (по курсу ЦБ РФ на /дата/, 1 доллар США – 74, 7148 рублей) и 870 000 рублей.

В результате чего, товар, указанный в контракте № от /дата/ и контракте № от /дата/ на территорию Российской Федерации ввезен не был, денежные средства в указанной сумме на счета резидента – ООО «

<

данные изъяты>» не возвращены.

Таким образом, гражданин Республики Узбекистан ФИО1 в период с /дата/ по /дата/, находясь на территории 

<

адрес>, умышленно, совершил незаконные валютные операции по переводу денежных средств в долларах США и российских рублях на банковские счета компании нерезидента, зарегистрированной на территории Республики Узбекистан, с представлением кредитным организациям – ПАО Банк ВТБ и ПАО Банк «ФК Открытие», обладающий полномочиями агента валютного контроля и обслуживающие расчетные счета ООО «

<

данные изъяты>», документов, связанных с проведением таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении перевода, в общей сумме 6 330 (шесть тысяч триста тридцать) долларов США, что эквивалентно сумме — 472 944 (четыреста семьдесят две тысячи девятьсот сорок четыре) рубля 68 копеек (по курсу ЦБ РФ на /дата/, 1 доллар США – 74, 7148 рублей) и 870 000 рублей. Своими преступными действиями, гражданин Республики Узбекистан ФИО1, нарушил установленный законом порядок совершения валютных операций, тем самым посягнул на финансовую и экономическую безопасность Российской Федерации. 

В судебном заседании подсудимый ФИО1 вину в совершении вышеуказанного преступления признал полностью и отказался от дачи показаний на основании ст. 51 Конституции РФ. 

В судебном заседании, на основании ст. 276 УПК РФ, были оглашены показания подсудимого ФИО1, данные им в стадии предварительного расследования, при допросе в качестве обвиняемого из которого следует, что он является гражданином Республики Узбекистан, проживает по адресу регистрации, совместно с супругой. Трудоустроен в ООО «

<

данные изъяты>», в должности заместителя директора. Зимой /дата/ он находился в 

<

адрес>, и проживал по адресу: 

<

адрес>, У него был патент на работу, по которому он въехал на территорию Российской Федерации. Работал по договорам гражданско-правового характера, оказывал услуги юридическим лицам. Организация ООО «

<

данные изъяты>» и ее директор НФХ. ему знакомы, каких-либо отношений с ним не поддерживает. Он находился в квартире, где с помощью ноутбука и сети Интернет посредством банковского ключа, с помощью которого он зашел в программу банка, по удаленному доступу к банковскому счету организации ООО «

<

данные изъяты>», и осуществил перевод денежных средств на расчетный счет организации указанный в контракте. Вину признает полностью. По обстоятельствам предъявленного ему обвинения ему все понятно, все обстоятельства совершенного соответствуют действительности. Все ранее данные показания подтверждает в полном объеме. (том №3, л.д. 158-160, 240-243)

Также, вина подсудимого ФИО1 в совершении вышеуказанного преступления подтверждается следующими доказательствами: 

В судебном заседании, с согласия сторон, на основании ст. 281 УПК РФ, были оглашены показания свидетеля НФХ данные им в ходе предварительного следствия, из которых следует, что примерно в /дата/ в связи со сложным финансовым положением он предоставил своему знакомому по имени А, свой паспорт серия № для регистрации на него как на подставное лицо ООО «

<

данные изъяты>» ИНН №. Фактически административно-распорядительной и финансово-хозяйственной деятельности в ООО «

<

данные изъяты>» он не осуществлял. Кто принимал участие в деятельности ООО «

<

данные изъяты>» - он не знает. Со слов А ему было известно, что бухгалтером Общества был ФИО1 За предоставление им паспорта, для регистрации на него, как на подставное лицо ООО «

<

данные изъяты>», он был привлечен к уголовной ответственности и /дата/ осужден мировым судьей 

<

адрес> по ст. 173.2 ч. 1 УК РФ к наказанию в виде обязательных работ на срок 180 часов. После создания ООО «

<

данные изъяты>» ИНН № в июне /дата/ в ПАО банк «ФК Открытие», ПАО банк «ВТБ» с участием его знакомого А на его имя как на директора ООО «

<

данные изъяты>» были открыты расчетные счета. ФИО1 видел его один раз летом /дата/ на площади имени 

<

адрес>, где он передал ФИО1 пакет регистрационных документов в отношении ООО «

<

данные изъяты>». Когда открывали расчетные счета ООО «

<

данные изъяты>» в ПАО банк «ФК Открытие» и в ПАО банк «ВТБ», А ему объяснил, что указанные расчетные счета необходимы для перевода денежных средств в Республику Узбекистан. Также А сообщил ему, что ФИО1 будет бухгалтером в ООО «

<

данные изъяты>» и что если от банков будут СМС - сообщения с кодом, то ему необходимо сообщать данные цифровые коды ФИО1. В /дата/ на его абонентский номер телефона № от ПАО банк «ФК Открытие» и от ПАО банк «ВТБ» несколько раз приходили СМС - сообщения с кодами. Каждый раз после этого ему по телефону звонил ФИО1 и просил сообщить ему указанный в СМС - сообщениях цифровой код, что он и делал. (том №3 л.д. 54-56)

В судебном заседании, с согласия сторон, на основании ст. 281 УПК РФ, были оглашены показания свидетеля БМА., данные ею в ходе предварительного следствия, из которых следует, что с /дата/ по настоящее время она проживает по адресу: 

<

адрес>. В /дата/ посредством информационно- телекоммуникационной сети Интернет он познакомилась с Джураевым Улугбеком, гражданином Республики Узбекистан. В /дата/ ФИО1 переехал жить в её квартиру, где проживал совместно с ней до /дата/. В период с /дата/ ФИО1 с помощью имевшихся у него 2-х ноутбуков, подключенных с помощью роутера к информационно-телекоммуникационной сети, составлял какие-то договора и осуществлял деятельность с какими-то банками. В процессе указанных входов в банки ФИО1 кому-то звонил по телефону. Как она поняла, ФИО1 составлял договора на поставку плодоовощной продукции. Несколько раз в ходе телефонных разговоров на узбекском языке произносил имя А. (том №3 л.д. 66-67)

В судебном заседании, с согласия сторон, на основании ст. 281 УПК РФ, были оглашены показания свидетеля СЕВ., данные ею в ходе предварительного следствия, из которых следует, что с /дата/ она работает в ПАО Банк «ФК Открытие» на должности главного менеджера по обслуживанию юридических лиц. В её трудовые обязанности входит открытие и закрытие расчетных счетов, обслуживание клиентов в части расчетно-кассового обслуживания, внесение изменений по учредительным документам клиентов. В случае, если клиенту необходимо открыть расчетный счет в банке, как это было в случае с ООО «

<

данные изъяты>» ИНН № в /дата/, от уполномоченного лица принимаются учредительные документы и иные документы, удостоверяющие полномочия обращающегося лица на открытие расчетного счета. НФХ обращался с просьбой открыть счет ООО «

<

данные изъяты>» ИНН №, как учредитель и директор указанного юридического лица. От него были приняты решение о назначении на должность директора и устав Общества с электронной цифровой подписью налогового орган. Ей были заполнены заявление на открытие расчетного счета и анкета, куда были внесены данные со слов НФХ., в том числе адрес электронной почты и абонентский номер телефона, на которые в дальнейшем должны были приходить первоначально логин и пароль для входя в систему дистанционного банковского обслуживания, а в дальнейшем и одноразовые коды для подтверждения проведения той или иной операции по счету. Также от НФХ были приняты образцы подписей, которые были им внесены в карточку с образцами подписей руководителя ООО «

<

данные изъяты>» ИНН №. В случае открытия расчетного счета каждый клиент в обязательном порядке устно информируется о том, что запрещена передача доступа к расчетным счетам Общества иным третьим лицам, неуполномоченным в соответствии с законом на проведение операций по счетам организации. Однако отдельно клиент за получение указанной информации нигде не расписывается, так как этот запрет установлен законодательством РФ и не требуется дополнительно вносить его в документы, принимаемые от клиента при обращении в банк при открытии расчетного счета. НФХ при обращении в банк был ей лично предупрежден об указанном запрете. Для ООО «

<

данные изъяты>» ИНН № были открыты валютный расчетный счет в долларах США, расчетный счет в рублях и специальный карточный банковский счет для расчетов по корпоративным картам. Корпоративную карту НФХ также получил самостоятельно в день обращения в банк. Пин-код для доступа к банковской карте также предоставляется через систему дистанционного банковского обслуживания, то есть пин-код от карты ему также был предоставлен на указанный им абонентский номер телефона. НФХ обратился в банк самостоятельно, никаких третьих лиц с ним не было. (том №3 л.д. 71-74)

В судебном заседании, с согласия сторон, на основании ст. 281 УПК РФ, были оглашены показания свидетеля ДЮВ., данные им в ходе предварительного следствия, из которых следует, что он является индивидуальным предпринимателем и занимается оказанием бухгалтерских услуг индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам. В разное время у него на обслуживании находилось от 300 до 800 клиентов. В /дата/ ООО «

<

данные изъяты>» являлось его клиентом по оказанию бухгалтерских услуг. (том №3 л.д. 78-80)

В судебном заседании, с согласия сторон, на основании ст. 281 УПК РФ, были оглашены показания свидетеля УБИ, данные им в ходе предварительного следствия, из которых следует, что /дата/ он основал ООО «

<

данные изъяты>» и с этого времени является его руководителем. Про ООО «

<

данные изъяты>» ему ничего не известно и никакие договора с этим ООО он не заключал. Между его ООО «

<

данные изъяты>» и ООО «

<

данные изъяты>» не было никаких финансово-хозяйственные отношений. По поводу список операций между ООО «

<

данные изъяты>» и ООО «

<

данные изъяты>», ничего пояснить не может. 

А также письменными материалами дела, именно: 

-протоколом осмотра предметов (документов) от /дата/, согласно которому осмотрены файлы, содержащие документы, представленные ПАО Банк «ВТБ» и ПАО Банк «ФК Открытие». (том 1 л.д. 154-182)

-протоколом осмотра предметов (документов) от /дата/, согласно которому были осмотрена информация в отношении ООО 

<

данные изъяты>», содержащаяся на оптических дисках, представленных ПАО Банк «ВТБ» и ПАО Банк «ФК Открытие». В ходже осмотра установлено: 

-согласно ведомости банковского контроля по контракту банка ПАО «ВТБ», уникальный номер контракта № от /дата/. Реквизиты резидент по контракту ООО «

<

данные изъяты>», реквизиты не резидента ООО 

<

данные изъяты> Узбекистан. Сведения о контракте № от /дата/ валюта — доллар США, сумма контракта 95310, дата завершения исполнения обязательств по контракту /дата/. Согласно данной ведомости имеются следующие сведения о платежах по контракту: /дата/ сумма платежа 6330 долларов США.

-согласно контракта № от /дата/ следует, что заключен между ООО 

<

данные изъяты> (республика Узбекистан) именуемый «Продавец» в лице директора УБИ и ООО «

<

данные изъяты>» именуемого «Покупатель» в лице директора НФХ. Предварительная сумма по контракту составляет 95 310 долларов США.

-заявление о переводе в иностранной валюте №1 от /дата/, согласно которому ООО «

<

данные изъяты>» просит списать со счета № денежные средства в сумме 6330 долларов США в адрес ООО 

<

данные изъяты>.

-согласно выписке по операциям на расчетном счете № ООО «

<

данные изъяты>», имелись следующие операции: /дата/ операция по дебету в сумме 494 999,89 рублей с основанием «Покупка иностранной валюты по поручению клиента от /дата/, счет зачисление № ООО «

<

данные изъяты>».

-согласно выписке по операциям на расчетном счете № ООО «

<

данные изъяты>», имелись следующие операции: /дата/ операция по кредиту в сумме 6 428,57 долларов США с основанием «Покупка иностранной валюты по поручению клиента от /дата/, /дата/ операция по дебету в сумме 6 330 долларов США с основанием «PMT FOR GOOD FRUITS VEGETABLES ON CONTR TSH-010920 DD /дата/ INV TSH/17 DD /дата/».

-согласно ведомости банковского контроля по контракту банка ПАО «ФК Открытие» следует, что уникальный номер контракта № от /дата/. Реквизиты резидент по контракту ООО «

<

данные изъяты>», реквизиты не резидента ООО 

<

данные изъяты> Узбекистан. Сведения о контракте № от /дата/ валюта — российский рубль, сумма контракта 29 222 000, дата завершения исполнения обязательств по контракту /дата/. Согласно данной ведомости имеются следующие сведения о платежах по контракту: /дата/ сумма платежа 155 000 рублей; /дата/ сумма платежа 220 000 рублей; /дата/ сумма платежа 495 000 рублей.

-согласно выписке по операциям на расчетном счете № ООО «

<

данные изъяты>», были установлены следующие операции имеющие значение для уголовного дела: /дата/ операция по дебету в сумме 155 000 рублей с основанием «{VO11100} Получатель ООО 

<

данные изъяты> р/с №, SWIFT-SABRRUMM. Предоплата за овощи и фрукты по контракту № от /дата/, /дата/ операция по дебету в сумме 220 000 рублей с основанием «{VO11100} Получатель ООО 

<

данные изъяты> р/с №, SWIFT-SABRRUMM. Предоплата за овощи и фрукты по контракту № от /дата/, /дата/ операция по дебету в сумме 495 000 рублей с основанием «{VO11100} Получатель ООО 

<

данные изъяты> р/с №, SWIFT-SABRRUMM. Предоплата за овощи и фрукты по контракту № от /дата/. (том №1 л.д. 184-190)

-протоколом обыска от /дата/, согласно которому в 

<

адрес> были изъяты: ноутбук в корпусе черного цвета с идентификационным номером «№», три листа бумаги формата «А4». (том №2 л.д. 17-23)

-протоколом осмотра предметов (документов) от /дата/, согласно которому осмотрены: ноутбук Asus в корпусе черного цвета с идентификационным номером «№», три листа бумаги с рукописными записями. В ходе осмотра было обнаружено: на рабочем столе в папке «для альбома» расположены ряд фотографий, на которых запечатлены гражданка БМА. и гражданин Республики Узбекистан ФИО1 Путем ввода в командную строку команды «ipconfig/all» получена информация о физическом адресе устройства при использовании сетевого соединения - «№» (для доступа по беспроводному соединению), «№» (для доступа по беспроводному соединению), «№» (для подключенияпо локальной сети). На трех листах бумаги имеются рукописными записями, выполненными красителем синего цвета, а именно со сведениями о суммах денежных средств и датах при взаимоотношении между ООО «

<

данные изъяты>» и рядом иных юридических лиц, поименованных как: «

<

данные изъяты>», «

<

данные изъяты>», «

<

данные изъяты>», «

<

данные изъяты>» и другие. (том №2 л.д. 24-26)

-протоколом выемки от /дата/, согласно которому в ходе выемки в отделении банка ПАО Банк «ВТБ» было изъято юридическое дело и иные документы в отношении ООО «

<

данные изъяты>» ИНН № (том №2 л.д. 55-58)

-протоколом осмотра предметов (документов) от /дата/, согласно которому осмотрено юридическое дело ООО «

<

данные изъяты>», которое содержит следующие документы: аявление о предоставлении индивидуального обслуживания по валютному контролю от /дата/ подписанное директором НФХ заверенный оттиском печати синего ООО «

<

данные изъяты>». Приложение 2 опросник при осуществлении собеседования согласующего работника ТП, подписанный сотрудником банка ГАВ /дата/. Приложение №1 Форма Запроса – Анкеты для юридического лица/Индивидуального предпринимателя подписанного сотрудником банка ГАВ от /дата/. Приложение 3 Мотивированное заключение об открытии счёта подписанное сотрудником банка ГАВ /дата/. Приложение 5 общая информация о клиенте подписанное сотрудником банкам ГАВ /дата/. Расшифровка кодов ОК ТЭИ ООО «

<

данные изъяты>». Уведомление ООО «

<

данные изъяты>» свидетельство о государственной регистрации № от /дата/. Гарантийное письмо, подписано директором ООО «

<

данные изъяты>» НФХ от /дата/, заверено оттиском печати синего ООО «

<

данные изъяты>». Вопросник для Физических лиц – граждан РФ подписан директором ООО «

<

данные изъяты>» НФХ от /дата/. Решение №1 единственного участника ООО «

<

данные изъяты>» от /дата/ подписанное участником НФХ. Приложение № 7 вопросник для юридических лиц – резидентов РФ, не являющихся кредитными организациями подписано директором ООО «

<

данные изъяты>» НФХ от /дата/. Приложение 1 к вопроснику для юридических лиц – резидентов РФ, не являющихся кредитными организациями дополнительные сведенья о клиенте подписано директором ООО «

<

данные изъяты>» НФХ. от /дата/, заверен оттиском печати синего цвета ООО «

<

данные изъяты>». Устав ООО «

<

данные изъяты>» от /дата/, утвержден решением учредителя № 1 от /дата/. Заявление о предоставлении услуг банка подписанный директором ООО «

<

данные изъяты>» НФХ. от /дата/ и сотрудником банка ПДС. /дата/, заверен оттиском печати синего цвета ООО «

<

данные изъяты>». Приложение №1 заявление об использовании системы «ВТБ бизнес онлайн» подписанное директором ООО «

<

данные изъяты>» НФХ от /дата/ и сотрудником банка ПДС. /дата/, заверен оттиском печати синего цвета ООО «

<

данные изъяты>». (том №2 л.д. 98-102)

-протоколом выемки от /дата/, согласно которому в ходе выемки в отделении банка ПАО Банк «ФК Открытие» было изъято юридическое дело и иные документы в отношении ООО «

<

данные изъяты>» ИНН №. (том №2 л.д. 104-107)

-протоколом осмотра предметов (документов) от /дата/, согласно которому осмотрено юридическое дело ООО «

<

данные изъяты>» ИНН №, которое содержит следующие документы: заявление о закрытии банковского(их) счёта(ов) ООО «

<

данные изъяты>» подписанный директором НФХ. /дата/ и операционистом ПДС1 /дата/, руководителем НЕН /дата/, заверено оттиском печати синего цвета ООО «

<

данные изъяты>», заявление о присоединении к Правилам банковского обслуживания ООО «

<

данные изъяты>» Подписанный директором НФХ. /дата/ работником банка ПДС1 /дата/ заверенный печатью синего оттеска ООО «

<

данные изъяты>»; заявление о расторжении договора обслуживания Бизнес-карт/закрытия СКС/возврате Карты подписанный директором НФХ. /дата/ и работником банка ПДС1 /дата/, заверено оттиском печати синего цвета ООО «

<

данные изъяты>»; информационное письмо сотрудника банка по остатку денежных средств от /дата/; чек-лист к комплекту документов на открытие/изменение счета юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ. Клиент ООО «

<

данные изъяты>» ИНН №. В чек листе указано, какие документы предоставил представитель ООО «

<

данные изъяты>» для открытия расчетного счета. Данный чек-лист составлен /дата/ сотрудником ПАО Банк «ФК Открытие» СЕВ; подтверждение подлинности электронной подписи – Портал государственных услуг Подписан СЕВ; заявление о присоединении к правилам банковского обслуживания ООО «

<

данные изъяты>» ИНН № от /дата/. В заявлении указан контактный номер телефона ООО «

<

данные изъяты>» - №, кодовое слово для передачи информации о состоянии банковского счета, подключения /отключения/ изменения условий предоставления услуг по телефону – 

<

данные изъяты> Заявитель присоединяется к правилам банковского обслуживания, просит открыт расчетный счет (вид валюты – Рубли РФ/Доллары США). Просит осуществлять обслуживание в соответствии с пакетом услуг – «Весь мир», просит осуществлять дистанционное банковское обслуживание с использованием системы «Бизнес портал». В заявлении указано, что заявитель право единоличной подписи предоставляет себе, то есть НФХ. Также просит предоставить ему корпоративную карту Visa Business Instant Issue (Карта «моментальной выдачи») на имя держателя НФХ., просит подключить услугу «SMS-инфо» на номер телефона +№. С расходным лимитом по карте 200 000 рублей в календарный месяц. Также заявление содержит в себе расписку в получении карты (для карт «моментальной выдачи»), ID карты №, номер карты №, срок действия /дата/. Данный документ подписан директором ООО «

<

данные изъяты>» НФХ., заверен оттиском печати данной организации и подписан сотрудником банка СЕВ.; сведения о юридическом лице/иностранной структуре без образования юридического лица/индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающимся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой, о бенефициарных владельцах от /дата/. В данном документы указано название организации – ООО «

<

данные изъяты>» ИНН № ОГРН №, величина уставного капитала – 100 000 рублей, контактная информация: телефон №, адрес электронной почты:

<

данные изъяты>; информационное письмо подписанное директором НФХ /дата/ и работником банка СЕВ /дата/, заверено оттиском печати синего цвета ООО «

<

данные изъяты>»; карточка с образцами подписи и оттиском печати ООО «

<

данные изъяты>» от /дата/ имеется подпись главного менеджера ООЮЛ ДО «

<

адрес>» филиала Сибирский СЕВ. датированная /дата/ и оттиск печати банка; копия паспорта гражданина РФ на имя НФХ /дата/ года рождения, уроженца 

<

адрес>, № выдан /дата/ 

<

адрес>. Место регистрации: 

<

адрес>; решение №1 единственного участника ООО «

<

данные изъяты>» от /дата/ подписанное Участником НФХ; устав ООО «

<

данные изъяты>» утвержден решением учредителя № 1 от /дата/. (том №2 л.д. 144-151)

-протоколом осмотра предметов (документов) от /дата/, согласно которому осмотрены: ответ МИФНС № по 

<

адрес> от /дата/ №. В ходе осмотра ответа, установлено, что МИФНС № по 

<

адрес> предоставляет учредительные документы в отношении ООО «

<

данные изъяты>» ИНН №, расписка в получении документов, представленных при государственной регистрации юридического лица от /дата/ в отношении ООО «

<

данные изъяты>» налоговый орган Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № по 

<

адрес> /дата/ вх № получил документы; заявление о государственной регистрации юридического лица при создании Общества с ограниченной ответственностью «

<

данные изъяты>» (ООО «

<

данные изъяты>»); устав ООО «

<

данные изъяты>» утверждён решением №1 единственного участника от /дата/ в составе 19 страниц. решение № 1 единственного участника ООО «

<

данные изъяты>» от /дата/ подписанный НФХ; гарантийное письмо ООО «

<

данные изъяты>» исх № от /дата/ подписанное ВЕВ; решение о государственной регистрации № от /дата/ подписанный СНП. (том №2 л.д. 188-192)

-ответом на запрос от ООО "

<

данные изъяты>" № от /дата/, согласно которого указанный в запросе IP-адрес № в период с /дата/ по настоящее время выделен на основании договора № абоненту ООО «

<

данные изъяты>» БМА., проживающей по адресу: 

<

адрес>. Адрес предоставления точки доступа: 

<

адрес>. (том №1, л.д. 230)

- ответом на запрос об оказании правовой помощи от /дата/, согласно которому следует, что согласно выписке по счету № ООО «

<

данные изъяты>» имеется операция: /дата/ по кредиту в сумме 6 330 долларов США с основанием «№». Согласно выписке по счету № (Россия Рубль) имеются операции: /дата/ по кредиту в сумме 155 000 рублей с основанием «57021 Зачисление средств на счет клиента пост в счет пост эксп контр № от /дата/ согл расп № от /дата/»; /дата/ по кредиту в сумме 220 000 рублей с основанием «№»; /дата/ по кредиту в сумме 495 000 рублей с основанием «№». (том №2, л.д. 241-243)

Анализируя исследованные вышеуказанные доказательства виновности подсудимого ФИО1 суд, находит их допустимыми, так как они собраны в соответствии с УПК РФ, каких-либо оснований для исключения их из числа допустимых доказательств, не имеется. 

Из исследованных в судебном заседании материалов уголовного дела, не следует, что вышеуказанные доказательства, подтверждающие виновность подсудимого ФИО1 в совершении вышеуказанного преступления, были получены с нарушением требований уголовного-процессуального закона.

Показания свидетелей обвинения НФХ, БМА, СЕВ, ДЮВ, УБИ получены с соблюдением требований УПК РФ, последовательны, непротиворечивы, в значимых частях согласуются между собой и другими доказательствами по делу, и в совокупности подтверждают вину ФИО1 в инкриминируемом ему преступлении.

Каких-либо сведений о заинтересованности свидетелей обвинения при даче показаний в отношении подсудимого ФИО1 оснований для его оговора, равно как и существенных противоречий, в их показаниях по обстоятельствам дела, ставящих эти показания под сомнение, которые повлияли или могли повлиять на выводы и решение суда о виновности подсудимого ФИО1, не установлено.

Каких-либо догадок, предположений, слухов показания свидетелей также не содержат, в связи с чем, согласно ст. 75 УПК РФ отсутствуют основания для признания их недопустимыми доказательствами.

В совокупности с процессуальными документами, суд считает их достаточными для установления виновности подсудимого ФИО1 в совершении вышеуказанного преступления. 

Оценивая показания подсудимого ФИО1, данные им в ходе предварительного следствия, суд считает их достоверными в той части, в которой они имеют существенное значение для дела, и не противоречат обстоятельствам, установленным судом.

Так, суд считает достоверными показания ФИО1 по обстоятельствам совершения валютных операций, а именно в части того, что ФИО1 знакомы ООО «

<

данные изъяты>» и ее директор НФХ. В зимнее время /дата/ он находился в квартире, расположенной 

<

адрес>, где с помощью ноутбука и сети Интернет посредством банковского ключа, с помощью которого он зашел в программу банка, по удаленному доступу к банковскому счету организации ООО «

<

данные изъяты>», и осуществил перевод денежных средств на расчетный счет организации указанный в контракте.

Данные показания подсудимого ФИО1 являются логичными и последовательными, и согласуются с другими доказательствами, представленными стороной обвинения.

Таким образом, совокупность исследованных в судебном заседании доказательств, суд считает достаточными, для вывода о виновности подсудимого ФИО1 в совершении преступления. 

Суд, квалифицирует действия подсудимого ФИО1 по п. «в» ч.2 ст. 193.1 УК РФ– совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации на банковские счета нерезидента с представлением кредитной организации, обладающей полномочиями агента валютного контроля, документов, связанных с проведением таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении перевода, совершенные с использованием юридического лица, созданного для совершения одного или нескольких преступлений, связанных с проведением финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом.

Судом установлено гражданин Республики Узбекистан ФИО1 в период с /дата/ по /дата/, находясь на территории 

<

адрес>, умышленно, совершил незаконные валютные операции по переводу денежных средств в долларах США и российских рублях на банковские счета компании нерезидента, зарегистрированной на территории Республики Узбекистан, с представлением кредитным организациям – ПАО Банк ВТБ и ПАО Банк «ФК Открытие», обладающий полномочиями агента валютного контроля и обслуживающие расчетные счета ООО «

<

данные изъяты>», документов, связанных с проведением таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении перевода, в общей сумме 6 330 (шесть тысяч триста тридцать) долларов США, что эквивалентно сумме — 472 944 (четыреста семьдесят две тысячи девятьсот сорок четыре) рубля 68 копеек (по курсу ЦБ РФ на /дата/, 1 доллар США – 74, 7148 рублей) и 870 000 рублей. Своими преступными действиями, гражданин Республики Узбекистан ФИО1, нарушил установленный законом порядок совершения валютных операций. 

Суд считает, что квалифицирующий признак: совершение валютных операций, по переводу денежных средств в иностранной валюте на банковские счета компании нерезидента, с использованием юридического лица, созданного для совершения одного или нескольких преступлений, связанных с проведением финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, нашел свое подтверждение, поскольку ФИО1 использовал для этого юридическое лицо- ООО «

<

данные изъяты>». 

При определении вида и размера наказания, суд учитывает характер и степень тяжести совершенного подсудимым ФИО1 деяния, его личность и все обстоятельства по делу.

Смягчающими наказание обстоятельствами в соответствие с требованием ч.1,2 ст. 61 УК РФ суд признает: полное признание вины, раскаяние в содеянном, положительную характеристику, состояние здоровья- наличие хронического заболевания, наличие благодарностей за оказание материальной помощи социальному центру обслуживания граждан оставшихся без жилья, а также оказание материальной помощи центру развития Узбекской культуры. 

Отягчающих наказание обстоятельств в соответствии с ч.1 ст. 63 УК РФ, судом не установлено. 

Учитывая, вышеизложенные обстоятельства, характер и степень общественной опасности совершенного преступления, которое является преступлением средней степени тяжести, личность подсудимого ФИО1, который ранее не судимый, положительно характеризуется, трудоустроен, не состоит на учетах в психиатрическом и наркологическом диспансерах, наличие смягчающих и отсутствия отягчающих наказание обстоятельств, в целях восстановления социальной справедливости, влияние назначенного наказания на исправление подсудимого, предупреждение совершения новых преступлений, суд находит возможным, назначить ФИО1 наказание в виде штрафа, с применением ст. 64 УК РФ. 

При этом, при назначении наказания, суд считает необходимым применить к ФИО1 правила ст. 64 УК РФ, признав исключительными обстоятельствами: полное признание вины, раскаяние, данные о его личности, положительную характеристику, состояние здоровья- наличие хронического заболевания, наличие благодарностей за оказание материальной помощи социальному центру обслуживания граждан оставшихся без жилья, а также оказание материальной помощи центру развития узбекской культуры и назначить по п. «в» ч. 2 ст. 193.1 УК РФ более мягкий вид наказания в виде штрафа, чем предусмотрено санкцией статьи. 

При определении размера штрафа в соответствие с требованием ч.3 ст. 46 УК РФ, суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного преступления, которое относится к категории средней тяжести, имущественное положение осужденного ФИО1, который официально трудоустроен и имеет постоянный доход. 

Суд, с учетом фактических обстоятельств совершения преступлений и степени их общественной опасности, личности подсудимого ФИО1 не находит оснований для изменения категории преступления, совершенного подсудимого ФИО1 на менее тяжкую категорию, в соответствие с требованиями ч.6 ст. 15 УК РФ. 

Мера пресечения ФИО1 до вступления приговора в законную силу подлежит изменению на подписку о невыезде и надлежащем поведении. 

Из материалов дела следует, что ФИО1 был фактически задержан /дата/ и по настоящее время содержится под стражей. 

В соответствие с требованием ч.5 ст. 72 УК РФ- при назначении осужденному, содержавшемуся под стражей до судебного разбирательства, в качестве основного вида наказания штрафа, лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью суд, учитывая срок содержания под стражей, смягчает назначенное наказание или полностью освобождает его от отбывания этого наказания.

При таких обстоятельствах, суд с учетом срока содержания под стражей считает необходимым освободить ФИО1 от отбывания наказания в виде штрафа полностью, в связи с нахождением его под стражей в период с /дата/ по /дата/. 

Вещественные доказательства: оптические диски, три листа бумаги, ответ МИФНС №,- подлежат хранению в материалах уголовного дела. 

Вещественные доказательства: юридические дела ООО 

<

данные изъяты>», находящиеся в камере хранения вещественных доказательств, - подлежат возврату в ПАО «банк «ФК Открытие» и ПАО «банк ВТБ», соответственно. 

Вещественные доказательства: ноутбук «Асус» с зарядным устройством, - подлежит возврату ФИО1 после вступления приговора в законную силу. 

Гражданского иска по делу нет. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 296-299, 302, 307-309 УПК РФ, суд 

ПРИГОВОРИЛ:

ФИО1 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного п. «в» ч.2 ст. 193.1 УК РФ, и назначить ему наказание с применением ст. 64 УК РФ в виде штрафа в размере 50.000 (пятьдесят тысяч) рублей в доход государства.

В соответствие с требованием ч.5 ст. 72 УК РФ- освободить ФИО1 от отбывания наказания в виде штрафа полностью, в связи с нахождением его под стражей в период с /дата/ по /дата/. 

Меру пресечения ФИО1 до вступления приговора в законную силу изменить на подписку о невыезде и надлежащем поведении, освободив из-под стражи в зале суда. 

Вещественные доказательства: оптические диски, три листа бумаги, ответ МИФНС №,- хранить в материалах уголовного дела. 

Вещественные доказательства: юридические дела ООО 

<

данные изъяты>», находящиеся в камере хранения вещественных доказательств, - вернуть в ПАО «банк «ФК Открытие» и ПАО «банк ВТБ», соответственно. 

Вещественные доказательства: ноутбук «Асус» с зарядным устройством, вернуть ФИО1 после вступления приговора в законную силу. 

Приговор может быть обжалован всеми участниками процесса в Новосибирский областной суд в течение 15 суток со дня провозглашения. Осужденный вправе, в течение 15 суток с момента вручения ему копии приговора, заявить ходатайство о рассмотрении в его присутствии судом апелляционной инстанции всех поступивших апелляционных жалоб и представлений.

Апелляционные жалобы и представления, а так же заявления об участии в суде апелляционной инстанции, подлежат направлению в суд 

<

адрес>, для последующего их направления в 

<

адрес>.

Судья