УИМ 58RS0018-01-2019-005416-22 Дело 12-35/2020 (12-560/2019)

Р Е Ш Е Н И Е

16 января 2020 года г. Пенза

Судья Ленинского районного суда г. Пензы Танченко Р.В.

с участием лица, привлекаемого к административной ответственности ФИО1,

представителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Пензенской области ФИО2, действующей на основании доверенности от 09.01.2020,

рассмотрел в открытом судебном заседании в г. Пензе в здании суда жалобу ФИО1 на постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций – руководителя Управления Роскомнадзора по Пензенской области ФИО3 № ПО-58/3/302/1 от 12.12.2019 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, вынесенное в отношении руководителя отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций – руководителя Управления Роскомнадзора по Пензенской области ФИО3 от 12.12.2019 руководитель отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде предупреждения.

ФИО1 обратился в Ленинский районный суд г. Пензы с жалобой на указанное постановление, в которой просит его отменить, прекратить производство по делу. 

ФИО1 в судебном заседании жалобу поддержал в полном объеме, просил её удовлетворить по изложенным в ней основаниям. Полагал, что он не является надлежащим субъектом административного правонарушения, которое стало возможным вследствие ненадлежащего исполнения своих непосредственных должностных обязанностей по соблюдению программ ПВК начальниками почтамтов: Земетчинского, Колышлейского и Бессоновского.

Представители Роскомнадзора по Пензенской области ФИО2 в судебном заседании полагал жалобу необоснованной, просил оставить её без удовлетворения, оспариваемое постановление Роскомнадзора по Пензенской области без изменения. Пояснил, что в ходе проверки были выявлены признаки нарушения законодательства, в связи с чем именно ФИО1, как руководитель отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» был привлечен к административной ответственности.

Изучив доводы жалобы, выслушав участников судебного процесса, исследовав материалы дела об административном правонарушении, прихожу к следующему.

В соответствии со ст.24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельства каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Согласно ст.1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Диспозицией ч.1 ст.15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В результате осуществления государственного контроля и надзора за выполнением обязательных требований нормативно-правовых актов Российской Федерации в целях соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в отношении УФПС Пензенской области - филиала ФГУП «Почта России», проводимого в рамках плановой выездной проверки ФГУП «Почта России» на основании приказа руководителя Управления Роскомнадзора по Пензенской области от 07.06.2019 №24-нд выявлены нарушения п.1 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также нарушение п.4.6 Правил внутреннего контроля от 22.03.2019 №108-п в Земетчинском, Бессоновском, Колышлейском почтамтах, а именно – неполная идентификация клиента, представителя клиента при приеме/оплате переводов денежных средств, и полученные в результате идентификации сведения о клиенте не фиксировались в анкетах ко всем указанным бланкам почтовых переводов (анкеты отсутствуют).

Признавая ФИО1 виновным старший государственный инспектор Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых полагал установленным и исходил из того, что должностным лицом допущены нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ответственность за которые предусмотрена ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

В УФПС Пензенской области – филиале АО «Почта России» в период с 22.03.2019 по настоящее время, специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утверждённых приказом генерального директора ФГУП «Почта России» от 22.03.2019 №10-п назначен руководитель отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 (приказы директора УФПС Пензенской области «О назначении специальных должностных лиц» от 11.05.218 №42-па, от 13.02.2019 №28-п, от 08.04.2019 №54-п, от 24.05.2019 №70-п), который в соответствии с указанными приказами и должностной инструкцией, утвержденной 28.07.2016 директором УФПС Пензенской области – ФГУП «Почта России», обязан был координировать и контролировать деятельность СДЛ почтамтов Филиала.

Изучив материалы дела об административном правонарушении и доводы жалобы, выслушав лиц, участвующих в судебном заседании, полагаю, что постановление руководителя Управления Роскомнадзора по Пензенской области ФИО3 от 12.12.2019, которым ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, подлежит отмене по следующим основаниям.

В соответствии со ст.2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В примечании к указанной статье указано, что должностным лицом является лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах государственных внебюджетных фондов Российской Федерации, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

Согласно пункту 3.1 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Правила внутреннего контроля), утвержденных 22.03.2019 №108-п генеральным директором ФГУП «Почта России» в целях организации и осуществления внутреннего контроля на Предприятии, в его филиалах, почтамтах и укд назначаются специальные должностные лица (СДЛ), ответственные за реализацию Правил:

- в ФГУП «Почта России» - работник Аппарата управления Предприятия, соответствующий требованиям законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявляемым к СДЛ, назначаемый приказом Предприятия;

- в филиале – работник аппарата управления филиала, соответствующий, требованиям законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявляемым к СДЛ, назначаемый приказом филиала;

- в почтамте – начальник или заместитель начальника почтамта (в случае его несоответствия требованиям законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявляемым к СДЛ, - любой другой работник аппарата управления филиала/почтамта, отвечающий таким требованиям), назначаемый приказом филиала;

- в укд – начальник или заместитель начальника (в случае его несоответствия требованиям законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявленным к СДЛ, - любой другой работник аппарата управления филиала/почтамта, отвечающий таким требованиям);

Начальники (заместители начальников) отделений почтовой связи, операторы связи не являются СДЛ, и к ним не применяются квалификационные требования, установленные нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В исполнении пункта 3.1 Правил внутреннего контроля директором УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» принят приказ № 28-п от 13.02.2019 (имевший действие на момент совершения выявленных нарушений), в соответствии с которым специальным должностным лицом УФПС Пензенской области - филиала ФГУП «Почта России», ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля, назначен руководитель отдела безопасности ФИО1

Наряду с ФИО1 были назначены специальные должностные лица обособленных структурных подразделений (ОСП), ответственные за реализацию Правил внутреннего контроля – начальники отделений почтовой связи.

В материалах дела имеется также копия должностной инструкции руководителя отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России», утвержденная директором УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России», в соответствии с п.3.12 которой в его должностные обязанности в части организации деятельности в области ПОД/ФТ входит:

- координация и контроль деятельности СДЛ почтамтов Филиала;

- анализ и проверка поступающей из почтамтов Филиала информации о почтовых переводах денежных средств, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, и принятие по ним решения;

- направление сообщения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

- проведение на систематической основе проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, соблюдения Филиалом законодательства РФ о ПОД/ФТ, Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также иных локальных нормативных и распорядительных документов Предприятия, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

- организация и проведение работы по обучению работников Филиала по вопросам ПОД/ФТ;

- подготовка и направление в профильное подразделение аппарата управления Макрорегиона отчетов о соблюдении Филиалом законодательства о ПОД/ФТ и реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФЛ.

Также представлены копии должностных инструкций начальников обособленных структурных подразделений – Бессоновского, Земетчинского Колышлейского почтамтов, согласно п.3.11 которых в должностные обязанности начальника почтамта, входит в частности осуществление контроля выполнения требований программы Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в целях ПОД/ФТ. Кроме того, в соответствии с разлом 8 должностной инструкции начальник почтамта несет ответственность за несоблюдение программ Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в целях ПОД/ФТ.

Данные обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что должностным лицом, ответственным за правильность оформления бланков почтовых переводов и анкет к указанным бланкам почтовых переводов, оформляемых на местах (почтамтах) на момент их заполнения являлись начальники почтамтов.

Исходя из положений ч.1 ст.1.5 КоАП РФ, лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. При этом обязанность доказывания установленных обстоятельств по делу возложена на орган или должностное лицо, принявшее решение о привлечении лица к административной ответственности.

Состав административного правонарушения образуют: объект правонарушения, объективная сторона, субъект правонарушения, субъективная сторона. Отсутствие субъекта правонарушения приводит к отсутствию состава административного правонарушения, что в соответствии со п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ исключает производство по делу об административном правонарушении.

Таким образом, принимая во внимание, что руководитель отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 на момент совершения правонарушения не являлся должностным лицом, ответственным за допущенные нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», прихожу к выводу об отсутствии в его действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Согласно п.3 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении, выносится решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьями 2.9, 24.5 названного Кодекса, а также при недоказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление.

При таких обстоятельствах постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций – руководителя Управления Роскомнадзора по Пензенской области ФИО3 от 12.12.2019 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении руководителя отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 подлежит отмене.

Производство по данному делу подлежит прекращению по основанию, предусмотренному п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ, в связи с отсутствием в действиях ФИО1 состава административного правонарушения.

Руководствуясь ст.30.7 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л:

Жалобу ФИО1 удовлетворить.

Постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций – руководителя Управления Роскомнадзора по Пензенской области ФИО3 № ПО-58/3/302/1 от 12.12.2019 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, вынесенное в отношении руководителя отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 отменить.

На основании п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении руководителя отдела безопасности УФПС Пензенской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 прекратить в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Решение может быть обжаловано в Пензенский областной суд через Ленинский районный суд г. Пензы в течение десяти суток со дня вручения или получения его копии.

Судья Р.В. Танченко