Дело № 12-218/2018

РЕШЕНИЕ

23 мая 2018 года г. Саратов 

Судья Волжского районного суда г. Саратова Кучко В.В., при секретаре Мурееве В.Е., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «иные данные» ФИО2 ФИО4 на постановление заместителя управляющего Отделением по 

<

адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, 

установил:

постановлением заместителя управляющего Отделением по 

<

адрес> Волго-Втского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 № от ДД.ММ.ГГГГ генеральный директор ООО «иные данные» ФИО2 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 35 000 рублей.

В жалобе заявитель просит отменить указанное постановление, полагая его незаконным. В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что отношении неё, как должностного лица, было вынесено одновременно 5 постановлений по делам об административных правонарушениях, которые, по её мнению, носят идентичный характер, совершены в одно и то же время, проистекают одно из другого и практически поглощают друг друга, умысла на совершение правонарушения у неё не имелось, какого-либо ущерба государству и третьим лица не причинено, допущенные нарушения на момент вынесения постановления устранены в полном объеме, полагает назначенное наказание излишне суровым, поскольку ООО «иные данные» находится в тяжелом финансовом положении, одновременно наложения такого количества административных штрафов может спровоцировать банкротство организации.

Изучив доводы жалобы, выслушав мнение представителя Отделения по 

<

адрес> Волго-вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО6, полагавшего жалобу необоснованной, исследовав материалы дела, прихожу к следующему.

Как следует из материалов дела, пунктом 5 статьи 39 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) установлено, что контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Центральной банк Российской Федерации (Банк России).

Согласно Приказу Центрального Банка Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № ОД-2228 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене распорядительных актов Банка России» функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, расположенными на территории 

<

адрес>, осуществляет Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации.

ООО «иные данные» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: от ДД.ММ.ГГГГ № на осуществление брокерской деятельности; от ДД.ММ.ГГГГ № на осуществление дилерской деятельности; от ДД.ММ.ГГГГ № на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

В силу пункта 25, пункта 26 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России. Состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно пункту 1 Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее – Указание №-У) профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к настоящему Указанию (далее - обязательная информация), а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт). Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе раскрывать на своем сайте информацию в составе, объеме и сроки, рекомендованные приложением 2 к настоящему Указанию (далее - рекомендуемая информация). При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме.

В соответствии с пунктом 2 Указания №-У главная (начальная) страница сайта должна содержать раздел с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) и (или) ссылку (ссылки) на раздел (иные разделы) сайта, содержащий (содержащие) указанную информацию. Ссылка (ссылки) должна (должны) однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) информации, опубликованной в разделе сайта, переход на который осуществляется по данной ссылке (ссылкам).

Согласно пункту 28.2 Приложения 1 Указания №-У профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, обязан раскрывать перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации в течение двух рабочих дней со дня заключения первого договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего. Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте - в течение двух рабочих дней со дня прекращения договора или заключения нового договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организации, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего. 

При этом Общество обязано обеспечить свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте, бессрочно.

В результате контрольно-надзорных мероприятий, проводимых Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации, путем анализа ДД.ММ.ГГГГ сайта в сети Интернет по адресу http://www.gelicap.ru/, указанному ООО «иные данные» в качестве официального сайта в сети Интернет, было установлено следующее. 

На сайте Общества наличествует раздел «Раскрытие информации», в котором имеются следующие подразделы: «Размер собственных средств», «Инсайдерская информация», «Информация о членстве в СРО», «Информация о стандартах СРО», «Годовая бухгалтерская отчетность», «Промежуточная бухгалтерская отчетность», «Информация о технических сбоях», «Информация о существенных судебных спорах», а также внутренние документы Общества.

Информация о перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета («счета депо», доверительного управляющего (по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ), размещена в разделе «Услуги», подраздел «Доверительное управление». Вместе с тем, при нажатии на гиперссылку (кнопка «загрузить») осуществляется переход на страницу, содержащей информацию «404 ошибка; такой страницы нет и никогда не существовало» (страница 6 Приложений).

Согласно данным отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам», представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» по состоянию на декабрь 2017 учет прав на клиентские ценные бумаги осуществляет АО «Альфа-Банк», соответственно информация о данной организации должна быть раскрыта в перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего с указанием полного фирменного наименование кредитной организации.

Таким образом, Общество не выполнило требования к раскрытию информации, установленные Указанием №-У. 

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В целях устранения указанных нарушений в адрес Общества было направлено предписание об устранении нарушений законодательства от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-7/2693. В срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ Обществу надлежало: 

1. Устранить нарушения, указанные в установочной части настоящего предписания.

2. Представить в Банк России отчет об устранении указанных в установочной части настоящего предписания нарушений, а также осуществить раскрытие необходимой информации на сайте Общества в соответствии с требованиями Указания.

3. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений законодательства Российской Федерации, подобных указанному в устанавливающей части настоящего предписания и представить документы, подтверждающие принятие указанных мер (приказы, распоряжения и т.п.).

4. Предоставить отчёт об исполнении настоящего предписания с приложением копий подтверждающих документов.

В соответствии с требованиями Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее – Указание №-У) данное предписание было направлено Обществу путем размещения в личном кабинете ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается распечаткой записи о размещении в ЛК электронных документов – IBM Cognos Viewer.

В соответствии с пунктом 4.3 Указания №-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на выходной или нерабочий праздничный день, то электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

В связи с вышеизложенным, предписание от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-7/2693 считается полученным ООО «иные данные» ДД.ММ.ГГГГ. 

Должностное лицо Банка России, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, установило, что в протоколе об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ № иные данные допущена опечатка при указании даты получения Обществом предписания от ДД.ММ.ГГГГ № Т4-26-7/2693, а именно – указано ДД.ММ.ГГГГ вместо ДД.ММ.ГГГГ.

При этом в соответствии с п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ № «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» указанный недостаток протокола может быть восполнен при рассмотрении дела по существу, следовательно является несущественным. 

Через личный кабинет ДД.ММ.ГГГГ Общество представило отчет об исполнении предписания (исх. № от ДД.ММ.ГГГГ; вх. № от ДД.ММ.ГГГГ). По итогам анализа представленного отчета, а также осмотра официального сайта Общества в сети Интернет по адресу http://www.gelicap.ru/, проведенного ДД.ММ.ГГГГ, было установлено, что в разделе «Услуги», подраздел «Доверительное управление» при нажатии на гиперссылку «загрузить» (расположена под текстом «Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего (по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ)») открывается страница, на которой, в нарушение пункта 28.2 Приложения к Указанию №-У размещена информация об открытых Обществу счетах доверительного управления, а не о перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации.

Таким образом, в установленный предписанием от ДД.ММ.ГГГГ № Т4-26-7/2693 срок, Общество не устранило нарушения, выразившиеся в ненадлежащем исполнении обязанности по раскрытию информации о перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего.

В соответствии с частью 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

Согласно пунктам 1, 3 статьи 40 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества:

1) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;

2) выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия;

3) издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;

4) осуществляет иные полномочия, не отнесенные Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» или уставом общества к компетенции общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ на момент совершения административного правонарушения генеральным директором ООО «иные данные» являлась ФИО2 ФИО5.

В связи с непосредственным установлением должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие в действиях генерального директора ООО «иные данные» ФИО2 признаков состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ДД.ММ.ГГГГ был составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-63-ДЛ-18-3606/1020-2.

При составлении протокола об административном правонарушении генеральный директор ООО «иные данные» ФИО2 представила письменные объяснения от ДД.ММ.ГГГГ исх. № (вх. № от ДД.ММ.ГГГГ), в которых, не оспаривая факт совершения вменяемого правонарушения, пояснило, что на официальном сайте Общества была размещена информация об организациях, в которых ему открыты счета доверительного управления без указания счетов депо, но с указанием лицевых счетов Общества. Также ООО «иные данные» сообщило, что после получения уведомления о составлении протокола об административном правонарушении по факту неисполнения предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № Т4-26-7/2693 Общество устранило указанное нарушение, в подтверждение чему представило скриншоты страницы официального сайта Общества в сети Интернет по адресу http://www.gelicap.ru/, на которой размещена информация о перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, согласно которым в указанный перечень входят АО «Альфа-Банк» и ПАО Банк «ФК Открытие».

Протокол об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ № иные данные, а также материалы дела об административном правонарушении были переданы уполномоченному должностному лицу Отделения по 

<

адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, для рассмотрения по существу.

Должностное лицо Банка России, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, рассмотрев материалы административного дела, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, пришло к следующим выводам. Должностное лицо Банка России, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, рассмотрев материалы административного дела, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, пришло к следующим выводам. 

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытое или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Согласно п. 25, 26 ст. 30 Федерального закона № – ФЗ профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России. Состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а так же порядок и сроки предоставления ответов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России. 

В соответствии п. 27.8 Приложения 1 Указания №-У профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, обязан раскрывать перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации в течении пяти рабочих дней со дня заключения первого договора банковского счета с кредитной организацией. Изменяя, внесенные в информацию, раскрываются на сайте в течении двух рабочих дней со дня расторжения договора банковского счета, или заключения нового договора банковского счета, или изменения полного фирменного наименования кредитной организации. 

Как видно из представленных материалов ООО «иные данные» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 

Вина ФИО2 в совершенном административном правонарушении подтверждается: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ № иные данные, актом осмотра сайта профучастника http://www.gelicap.ru и выявления нарушения порядка раскрытия информации от ДД.ММ.ГГГГ с приложениями к нему, сведениями из ЕГРЮЛ в отношении ООО «иные данные» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, отчетом профессионального участника рынка ценных бумаг по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ по форме ОКУД 0420415, объяснениями ООО «иные данные» от ДД.ММ.ГГГГ вх. №, распечаткой страницы веб-сервиса Банка России «Система сбора и обработки отчетности НФО «IBM Cognos» «Записи о размещении в личном кабинете электронных документов – Волго-Вятское главное управления Центрального банка Российской Федерации», и иными материалами дела.

С учетом изложенного, генеральный директор ООО «иные данные» ФИО2 обязана была разместить информацию о перечне кредитных организаций, а которых брокеру открыты специальные брокерские счета, разместить в разделе «услуги» подраздел «Брокерская деятельность». 

В связи с чем, становится очевидным, что генеральный директор ООО «иные данные» ФИО2 не в полном объеме разместила информацию о перечне кредитных организаций, а которых брокеру открыты специальные брокерские счета.

Факт совершения генеральным директором ООО «иные данные» ФИО2 вменяемого ей административного правонарушения подтвержден совокупностью доказательств за которое установлена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Постановление о привлечении генерального директора ООО «иные данные» ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ.

Генеральному директору ООО «иные данные» ФИО2 назначено минимальное наказание, установленное санкцией ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Каких либо процессуальных нарушений, влекущих признание постановления незаконным, не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.2 - 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Решил:

Постановление заместителя управляющего Отделением по 

<

адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении генерального директора ООО «иные данные» ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в 

<

адрес> в течение 10 суток с момента получения его копии.

Судья ФИО3