Дело № 5-132/2018

Поступило 23.08.2018г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

15 октября 2018 года город Новосибирск

Судья Октябрьского районного суда города Новосибирска Заря Н.В.,

при секретаре Ларионовой В.В.,

с участием представителя государственного органа, вынесшего постановление - 

<

адрес> Юрченковой С.И., представителей ООО «Золото Сибири» ФИО1, действующего на основании решения от 20.08.2015г., ФИО2 действующего на основании доверенности от 27.08.2018г.,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Золото Сибири», юридический адрес: 

<

данные изъяты> 

У С Т А Н О В И Л :

В Октябрьский районный суд 

<

адрес> поступил административный материал в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Золото Сибири» (

<

данные изъяты>), которое, согласно постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 13.08.2018г., совершило административное правонарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее КоАП РФ).

<

адрес> совместно с ведущим контролером Западно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора, привлеченным к проверке в качестве специалиста, проведена проверка исполнения ООО «Золото Сибири» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, по результатам которой установлено, что ООО «Золото Сибири» не предоставлена информация в Росфинмониторинг по поступлению в ООО «Золото Сибири»17.04.2018г. партии драгоценных металлов (504,6г. золота 999,9 пробы), стоимость которого составила 1 226 432,34 руб. в нарушение п. 4 ч. 1 ст. 7 ФЗ от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"), п. 1 ч. 6 ФЗ от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В судебном заседании представители ООО «Золото Сибири» ФИО1, ФИО2, вину в совершении административного правонарушения не признали, указали, что сведения о сделке от 17.04.2018г. не были предоставлены в Росфинмониторинг в течение трех дней, поскольку 20.04.2018г. указанные драгоценные металлы были изъяты сотрудниками УФСБ России по НСО. Поскольку отгрузка товара принципалу не была осуществлена, то в таком случае согласованный с Росфинмониторингом способ предоставления отчетности, подачу соответствующих сведений не предусматривает. 

Помощник прокурора 

<

адрес> Юрченкова С.И. в судебном заседании просила признать ООО «Золото Сибири» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Суд, выслушав пояснения сторон и их представителей, исследовав материалы дела, приходит к следующему.

Частью 2 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательном}" контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Частью 1 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшееОснований для признания результатов проверки, проведенной в отношении ООО «Золото Сибири» недействительной не имеется, поскольку при ее проведении не было допущено грубых нарушений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», предусмотренных частью 2 статьи 20 указанного Закона, влекущих безусловное признание результатов проверки незаконными.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ предусмотрено, что организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, обязана документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами (клиент - физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом).

Пунктом 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ определено, что операция с денежными средствами или иным имуществом, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее, подлежит обязательному контролю. Подпунктом 4 пункта 1 данной статьи установлено, что скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа относится к одному из видов операций, которые подлежат обязательному контролю.

Вина ООО «Золото Сибири» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ подтверждается совокупностью следующих доказательств: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 

<

данные изъяты>., копией карты постановки на специальный учет; копией справки по результатам участия в прокурорской проверке от 03.08.2018г.; копией пояснений №; копией агентского договора №.; копией уведомления о включении в реестр специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями; копиями счетов на оплату; копиями объяснений; объяснениями ФИО1 в судебном заседании и иными материалами дела.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и другие материалы дела составлены уполномоченным должностным лицом, их содержание и оформление соответствует требованиям ст. 28.2 КоАП РФ, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в них отражены.

Все доказательства по делу последовательны, полностью согласуются между собой, являются относимыми и допустимыми, взаимно дополняют друг друга. Оснований не доверять вышеперечисленным доказательствам по делу у судьи не имеется.

В ходе судебного разбирательства не установлены какие-либо процессуальные нарушения при осуществлении проверки, а также при составлении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, которые могли бы повлиять на объективное, правильное и всестороннее рассмотрение дела.

Оснований для признания результатов проверки недействительными не имеется.

Допустимость и достоверность имеющихся в материалах дела доказательств сомнений не вызывает.

Действия сотрудников по проведению проверки ООО «Золото Сибири» не обжаловались и не были признаны незаконными. Доказательств обратному не представлено.

Представленных доказательств, исследованных в ходе судебного разбирательства по делу, достаточно для установления и подтверждения вины ООО «Золото Сибири» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ - действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Исследовав и оценив все указанные доказательства по делу в их совокупности и по правилам ст. 26.11 КоАП РФ, суд находит установленным и доказанным наличие события административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и вину ООО «Золото Сибири» в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Обстоятельств отягчающих административную ответственность не установлено.

Учитывая характер совершенного правонарушения, роль правонарушителя, степень общественной опасности и ущерб, причиненные охраняемым государством общественным отношениям, с учетом конкретных обстоятельств дела, исходя из положений ст. 2.9 КоАП РФ, и в соответствии с конституционными принципами соразмерности и справедливости при назначении наказания, не находит оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным.

Вместе с тем, с учетом положений ч. 1 ст. 4.1.1. КоАП РФ, при назначении наказания в виде штрафа судья усматривает основания для замены наказания в виде административного штрафа на предупреждение, поскольку, как следует из материалов дела, ранее ООО «Золото Сибири» к административной ответственности не привлекалось, а совершенное им правонарушение не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства. Угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественного ущерба.

С учетом характера совершенного правонарушения, конкретных обстоятельств его совершения, отсутствие последствий, указанных в ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ, в соответствии с положениями ст. 4.1.1 КоАП РФ судья считает возможным за впервые совершенное административное правонарушение, заменить ООО «Золото Сибири» предусмотренное санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ административное наказание в виде административного штрафа предупреждением.

Руководствуясь ст.ст. 29.9., ст.29.10, 29.11. Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья 

П О С Т А Н О В И Л:

Признать Общество с ограниченной ответственностью «Золото Сибири», юридический адрес: 

<

данные изъяты>, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, за которое назначить административное наказание в виде ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ.

Постановление может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение 10 суток со дня получения или вручения его копии. 

Судья /подпись/ Заря Н.В.

Мотивированное постановление изготовлено /дата/.