Дело № 12-297/19 

РЕШЕНИЕ

15 мая 2019 года г. Калининград

Судья Ленинградского районного суда г. Калининграда Кузовлева И.С., при секретаре Кулаковой В.А., рассмотрев жалобу начальника отдела противодействия легализации Департамента противодействия легализации КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (АО) ФИО1 на постановление Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации по делу об административном правонарушении от 24 января 2019 года,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением № 18-23110/3110-1 от 24 января 2019 года Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации по делу об административном правонарушении № ТУ-27-ДЛ-18-23110 начальник отдела противодействия легализации Департамента противодействия легализации КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (АО) ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 30000 рублей. 

Не согласившись с вынесенным постановлением, ФИО1 подал в суд жалобу, в которой, не оспаривая фактические обстоятельства дела, просит оспариваемое постановление отменить, производство по делу прекратить, ссылаясь на допущенные в ходе производства по делу процессуальные нарушения, отсутствие в его действиях состава вменяемого административного правонарушения, малозначительность и неправильную квалификацию совершенного деяния.

Начальник отдела противодействия легализации Департамента противодействия легализации КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (АО) ФИО1 в судебном заседании поддержал доводы жалобы по изложенным в ней основаниям, полагал, что обжалуемое постановление подлежит отмене ввиду отсутствия состава административного правонарушения.

Выслушав пояснения лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, исследовав материалы дела и изучив доводы жалобы, суд приходит к следующему.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 названной статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 названной статьи, влекут ответственность по части 2 статьи 15.27 указанного Кодекса.

Согласно п. 1 ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

По смыслу ст. 6 указанного Федерального закона операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее.

Порядок предоставления кредитными организациями сведений в уполномоченный орган установлен Положением Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в соответствии с п.п. 1.1, 2.1, 2.5 которого направление кредитной организацией в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ, осуществляется в форме отчета в виде электронного сообщения, описание структуры которого представлено в Приложениях 3 и 4. 

14 января 2019 года в отношении начальника отдела противодействия легализации Департамента противодействия легализации КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (АО) ФИО1 был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. Административное расследование по делу не проводилось.

24 января 2019 года дело было рассмотрено управляющим Отделением по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 и ФИО1 был привлечен к административной ответственности.В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций несут административную ответственность как должностные лица.

Поводом для возбуждения дела об административном правонарушении послужило то обстоятельство, что начальник отдела противодействия легализации Департамента противодействия легализации КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (АО) ФИО1, являющийся должностным лицом, уполномоченным на предоставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в сообщениях от 12.02.2018 № 666, от 15.02.2018 № 720, от 16.05.2018 № 3032 по коду операции 5003 не указал сведения о контрагентах, не являющихся клиентами кредитной организации, и их представителях. 

Из материалов дела об административном правонарушении видно, что в ходе производства по делу об административном правонарушении существенных процессуальных нарушений допущено не было.

Протокол об административном правонарушении составлен и оспариваемое постановление вынесено должностными лицами уполномоченного органа в пределах срока привлечения к административной ответственности.

В соответствии со ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. 

В письме Центрального Банка Российской Федерации от 17.01.2013 № 2-Т «О применении части 2 ст. 15.27 КоАП РФ» территориальным учреждениям Банка России рекомендовано в случае если вместо ранее направленных сведений кредитная организация представит в уполномоченный орган сведения, соответствующие фактическим данным об операции (сделке), подтвержденным имеющимися в кредитной организации документами, до возбуждения дела об административном правонарушении, но с нарушением установленного законом срока, квалифицировать деяние по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, как предоставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока.

Из представленных по запросу суда материалов дела об административном правонарушении видно, что по состоянию на 18 октября 2018 года, то есть до возбуждения дела об административном правонарушении, КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (АО) допущенные нарушения были устранены путем замены соответствующих записей, о чем кредитная организация отчиталась в уполномоченный орган.

Между тем, при вынесении обжалуемого постановления не была дана оценка возможности переквалификации совершенного деяния на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, что повлекло необоснованное назначение лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, более строгого наказания, чем предусмотрено санкцией части 1 указанной статьи. 

Представленные в материалы дела доказательства отвечают признакам допустимости, достоверности и достаточности, полно и объективно отражают событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и вину лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в его совершении. 

Доводы, изложенные в жалобе, не являются основанием для отмены обжалуемого постановления и не ставят под сомнение доказанность вины ФИО1 в совершении указанного административного правонарушения. Неустранимые сомнения по делу, которые должны быть истолкованы в его пользу, отсутствуют. Исходя из конкретных обстоятельств дела, правонарушение не может быть признано малозначительным. 

Учитывая, что положение лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, при переквалификации правонарушения не ухудшается, суд полагает необходимым переквалифицировать его действия на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и, принимая во внимание, что административное правонарушение совершено впервые при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба, назначить ему административное наказание в виде предупреждения. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Постановление Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации по делу об административном правонарушении от 24 января 2019 года изменить, переквалифицировав действия начальника отдела противодействия легализации Департамента противодействия легализации КБ «ЭНЕРГОТРАНСБАНК» (АО) ФИО1 на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде предупреждения. 

Решение может быть обжаловано в Калининградский областной суд через Ленинградской районный суд г. Калининграда в течение десяти суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья: