Дело № 2-1340/19 

27 июня 2019 года Санкт-Петербург

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

(извлечение для размещения на Интернет-сайте суда)

Калининский районный суд Санкт-Петербурга в составе:

председательствующего судьи Петровой М.Е., 

при секретаре Сорокиной Е.К., 

с участием ответчика – ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» к ФИО1 о взыскании задолженности по договору, судебных расходов, 

УСТАНОВИЛ:

ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в лице конкурсного управляющего ФИО2 обратилось в суд с иском к ФИО1 о взыскании задолженности по договору а брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 05.05.2008 в размере 78314, 65 руб., судебных расходов по уплате государственной пошлины.

В обоснование иска истец указывал, что в соответствии с договором о брокерском обслуживании, заключенным с ответчиком, истец принял на себя обязательство совершать от своего имени и за счет и по поручению ответчика гражданско-правовые сделки с ценными бумагами.

Из иска также следует, что договор заключен на условиях Правил брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг, ответчик обязан выплачивать истцу вознаграждение за оказанные услуги в соответствии с тарифами истца, утверждаемыми приказом генерального директора, либо тарифами, установленными дополнительным соглашением сторон.

П.1.4 указанных Правил установлено, что внесение изменений и дополнений в Правила производятся истцом (компанией) в одностороннем порядке; для вступления в силу изменений и дополнений, не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых торговых систем истец соблюдает обязательную процедуру по извещению клиента путем предварительного ( не позднее чем за 10 календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения изменений и дополнений на официальном сайте – http.//www.energ.ru/; публикация сообщений на официальном сайте применяется для сообщений, в том числе и об изменениях в тарифах компании (в тот же срок) (п.24.2 Правил).

Ответчик обязан выплачивать вознаграждения и возмещать расходы истца в размерах, указанных в уведомлениях об изменениях тарифов, опубликованных в порядке пп.1.4, 24.2 Правил, п.7.4 договора предусмотрено, что в случае несогласия клиента с новыми тарифами, клиент вправе письменно заявить о таком несогласии компании, в связи с чем договор прекращается.

Тарифы истца введены в действие с 26.10.2015 приказом генерального директора от 16.10.2015, соответствующая информация размещена на официальном сайте истца, ответчик в предусмотренном договором порядке о несогласии с новыми тарифами не заявлял, в связи с чем обязан оплатить услуги исходя из указанных тарифов.

Истец просил взыскать с ответчика задолженность по брокерской комиссии в указанном в иске размере за период с 27.10.2015 по 31.07.2017 года. 

Также согласно п.9.2.8 названных правил ответчик обязан компенсировать истцу затраты на оплату торговых систем, депозитариев, реестродержателей и иных сторонних организаций, возместить комиссию стороннего депозитария НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД) за списание ценных бумаг.

Согласно п.5.2 вышеуказанного договора, ответчик вправе заявить истцу возражения по отчету об исполнении поручения в письменном виде в течение 2 рабочих дней со дня его получения, если по истечении указанного срока возражения клиента не поступили, отчет считается принятым, в связи с чем, отчет брокера является достаточным доказательством вознаграждений и компенсаций, подлежащих уплате ответчиком. 

Из иска следует, что истец просит взыскать задолженность за брокерское обслуживание за период с 27.10.2015 по 31.07.2017 исходя из вышеуказанных тарифов, состоящую из:

- комиссии истца за хранение ценных бумаг за октябрь, ноябрь, декабрь 2015 года, январь 2016 года в размере 400 руб.,

- комиссии истца за списание ценных бумаг 25.01.2016 и 01.02.2016 (всего 15 списаний по 5000 руб.) в размере 75000 руб.,

- комиссии истца за списание ценных бумаг 25.02.2016 в размере 100 руб.,

- комиссии стороннего депозитария НКО ЗАО НРД (16 списаний 25.01.2016, 01.02.2016, 25.02.2016 по 80 руб.) в размере 1 280 руб.

- комиссия истца за выдачу выписок (4 выписки по 500 руб. 21.01.2016, 03.02.2016, 24.02.2016) в размере 2000 руб.

- прочая комиссия брокера (доначисление комиссии за месяц) в размере 900 руб. 

Представитель истца ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в судебное заседание не явился, в представленном заявлении просил рассматривать дело в его отсутствие.

Ответчик ФИО1 в судебное заседание явился, возражал против удовлетворения иска по основаниям, изложенным в возражениях на иск. Пояснил, что тарифы при расчете задолженности применены истцом безосновательно, поручений на совершение сделок с ценными бумагами ответчик истцу не давал.

Суд, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства, находит иск подлежащим частичному удовлетворению исходя из следующего.

Из материалов дела следует, что 05.05.2008 между истцом ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и ответчиком ФИО1 был заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, в соответствии с которым истец принял на себя обязательство за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению ответчика и/или от имени ответчика за его счет и по его поручению совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в соответствии с неотъемлемой частью договора – Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг и условиями договора, а ответчик обязуется выплачивать истцу вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора и в соответствии с тарифами компании, утверждаемыми приказом генерального директора, либо по тарифам, установленным дополнительным соглашением, подписанном сторонами (л.д.153-154).

Согласно п.1.2 договора, его подписание означает, что ответчик заявляет об акцепте Правил и добровольном принятии на себя обязанности следовать положениям правил.

В силу п.2.1.1 договора, для учета операций клиента (ответчика) и средств, являющихся обеспечением обязательств ответчика перед торговыми системами по сделкам, совершенным по поручению ответчика, истец обязуется открыть ему необходимые счета и обслуживать их в соответствии с законодательством РФ, правилами торгов, договорами между участником торгов и организатором торговли.

Согласно п.4.1 договора, вознаграждение истца рассчитывается в соответствии с тарифным планом, выбранным ответчиком, и Правилами.

Истец предоставляет ответчику отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, а также по срочным сделкам и операциям, с ними связанными, а также отчет о состоянии счетов клиента в соответствии с Правилами, ответчик обязуется получить отчет и вправе заявить возражения по отчету в письменном виде в течение 2 рабочих дней со дня его получения; если по истечении вышеуказанного срока возражений ответчика не поступило, отчет считается принятым ответчиком (пп.51, 5.2 договора).

Из раздела 7 договора следует, что срок действия договора – до 31 декабря календарного года, в который договор вступил в силу, действие договора автоматически продлевается на каждый последующий календарный год в случае, если за 30 и более календарных дней до окончания срока действия договора ни одна из сторон не представила другой стороне письменного уведомления о прекращении действия договора.

В соответствии с п. 1 ст. 3 ФЗ РФ от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Договор о брокерском обслуживании является разновидностью договора комиссии.

Согласно п. 1 ст. 990 ГК РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. 

В соответствии с п. 1 ст. 91 ГК РФ комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение, а в случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), также дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии. 

В силу ст. 1001 ГКРФ комитент обязан помимо уплаты комиссионного вознаграждения, а в соответствующих случаях и дополнительного вознаграждения за делькредере возместить комиссионеру израсходованные им на исполнение комиссионного поручения суммы. 

Таким образом, основной обязанностью клиента по договору брокерского обслуживания является обязанность уплатить установленные договором вознаграждения и возместить иные расходы брокера.

Пунктом 1.1 договоров предусмотрено, что Компания (истец) принимает на себя обязательство за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению клиента (ответчика) и/или от имени клиента за счет и по поручению клиента совершать гражданско-правовые следки с ценными бумагами в соответствии с неотъемлемой частью договора – Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокпитал» на рынке ценных бумаг и условиями договора, а клиент обязуется выплачивать Компании вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора в соответствии с Тарифами Компании, утверждаемыми приказом генерального директора, либо по тарифам, установленным дополнительным соглашением, подписанным сторонами.

В силу п. 1.2 договоров подписание сторонами договоров означает, что клиент заявляет об акцепте Правил и о добровольном принятии на себя обязанности следовать положениям Правил, которые ему разъяснены в полном объеме, включая стоимость услуг, порядок и внесения в правила изменений и дополнений, и имеют для клиента обязательную силу. 

С учетом вышеуказанного п.1.2 договоры являются договорами присоединения в силу п.1 ст. 428 ГК РФ, что влечет безусловную обязательность Правил для клиента. 

Пунктом 1.1 Правил установлено: Настоящие Правила брокерского облуживания клиентов ЗАО «ИК «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг устанавливают общий порядок и условия предоставления Компанией брокерских услуг на рынке ценных бумаг любым физическим или юридическим лицам, далее по тексту именуемым Клиенты, которые заключили с ЗАО «ИК «Энергокапитал» договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг.

Пунктом 1.4 Правил установлено: Внесение изменений и дополнений в Правила производится Компанией в одностороннем порядке Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в РФ, а также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). 

Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых Торговых систем, Компания соблюдает обязательную процедуру и по извещению клиента путем предварительного (не позднее чем за 10 календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения указанных изменений и дополнений на официальном сайте Компании (официальном сайте) – http://www.energ.ru/. 

Порядок брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением клиента с компанией. 

Пунктом 24.2 Правил установлено: Публикация сообщений на официальном сайте Компании применяется для сообщений об изменениях и дополнениях Правил и/или договора, в том числе и об изменениях в тарифах Компании и осуществляется не позднее, чем за 10 календарных дней до вступления в силу Правил и/или договора в новой редакции (если изменения и дополнения не связаны с изменением действующего законодательства, Правил и регламентов ТС) новых тарифов, а также для уведомления об изменениях реквизитов компании и размещения иных сообщений, адресованных всему кругу клиентов компании. 

При изменении тарифов уведомление о вступлении в силу новых тарифов должно быть размещено на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» не позднее, чем за 10 календарных дней до вступления их в силу. 

В силу ст. 428, ст. 1001 ГК РФ, п. 1.1, 1.2 договоров ответчик обязан выплачивать вознаграждения и возмещать расходы истца в размерах, указанных в уведомлениях об изменениях Тарифов, опубликованных в порядке п. 1.4 и п. 24.2 Правил. 

Пунктом 7.4 договоров предусмотрено специальное правило о том, что в случае несогласия клиента с новыми Тарифами, Клиент вправе письменно заявить о таком несогласии Компании в связи с чем договоры прекращаются. 

Как следует из искового заявления, Тарифы ЗАО «Инвестиционная Компания «Энергокапитал» введены в действие с 26.10.2015 года приказом генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» ФИО3 от 16.10.2015 года.

В качестве подтверждения размещения на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» тарифов, введенных в действие с 26.10.2015 года истец приложил ссылки с ресурса, позволяющего осуществить поиск архивных копий Интернет-сайтов, а также принтскрины с отображением результатов поиска на указанном ресурсе. 

В соответствии с отчетом брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 05.05.2008 года за период с 27.10.2015 года по 31.07.2017 года в связи с неисполнением ответчиком обязательств по погашению брокерской комиссии за ФИО1 числится задолженность в сумме 78314,65 рублей.

Как следует из представленного расчета, в задолженность истца включено: 75 000 рублей - комиссия ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» за списание ценных бумаг (15 списаний из расчета 5 000 рублей за каждое списание), комиссия рассчитана в соответствии с тарифами от 26.10.2015 года;

Однако, Истцом в нарушение ст. 56 ГПК РФ не доказана правомерность применения тарифов от 26.10.2015 года (с более чем пятикратным увеличением стоимости услуги по списанию ценных бумаг), ввиду чего невозможно их применение в целях расчета задолженности.

При этом суд также принимает во внимание, что распечатка файла Тарифов компании из архивной версии сайта истца, сохраненного на стороннем ресурсе в сети Интернет выполнена из документа формата doc, не защищенного от редактирования, и не может быть признана допустимым доказательством, свидетельствующим о том, что сведения об изменениях Тарифов были действительно опубликованы на сайте компании в октябре 2015 года.

Единственные тарифы, действовавшие до 26.10.2015 года, и не оспоренные сторонами, содержат стоимость услуги по списанию ценных бумаг в размере 900 рублей за одно списание. 

Согласно материалам дела, всего было списано 11 ценных бумаг. Таким образом, размер оплаты услуг по списанию ценных бумаг, составляет 15 * 900 = 13 500 рублей.

Истцом также не представлено доказательств, свидетельствующих о том, что им в счет стороннего депозитария НКО ЗАО НРД за ответчика были перечислены денежные средства в размере 1280,00 рублей (16 списаний из расчета 80 рублей за каждое списание.

При этом Истцом в обоснование своих доводов представлены только тарифы НКО ЗАО НРД, не подписанные и не заверенные должностным лицом НКО ЗАО НРД, а также не подписанные и не заверенные уполномоченным лицом выписки НКО ЗАО НРД об оказанных услугах.

Таким образом, доказательств, подтверждающих, что Истец за свой счет перечислил НКО ЗАО НРД денежные средства в счет уплаты каких-либо комиссий на имя ответчика, в материалах дела не имеется, в связи с чем требования Истца в указанной части необоснованны и подлежат отклонению.

Копии отчета брокера, представленные Истцом в материалы дела несодержат подписей, печатей, в связи с чем не могут быть приняты судом во внимание.

При этом данные документы сформированы на основании тарифов Истца от 26.10.2015 года, правомерность введения которых Истцом не доказана, в виду чего данные документы не могут приниматься во внимание, как допустимое и достоверное доказательство по делу.

В остальной части требования истца подлежат отклонению ввиду того, что расчеты произведены Истцом на основании тарифов от 26.10.2015 года, правомерность введения которых Истцом не доказана.

Из искового заявления также следует, что на счете ответчика, открытом у Истца, хранятся денежные средства: в размере 1365,35 рублей.

На основании изложенного, суд приходит к выводу о том, что размер задолженности ответчика перед истцом по брокерским договорам составляет сумму 12 134,65 рублей (13 500 рублей - 1 365,35), которая подлежит взысканию с ответчика в пользу истца.

В соответствии со ст. 98, ГПК РФ с ответчика в пользу истца подлежат взысканию расходы по оплате госпошлины в сумме 485,39 рублей, пропорционально удовлетворенным требованиям.

Руководствуясь ст. 194- 199 ГПК РФ, суд,

р е ш и л:

Взыскать с ФИО1 в пользу ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» задолженность по брокерским договорам в сумме 12134 рубля 65 копеек, расходы по оплате госпошлины в сумме 485 рублей 39 копеек.

В остальной части иска – ОТКАЗАТЬ.

Решение может быть обжаловано сторонами в течение месяца со дня его принятия в окончательной форме в Санкт-Петербургский городской суд путем подачи апелляционной жалобы через Калининский районный суд Санкт-Петербурга

Судья: