Дело № 12-5450/2017

РЕШЕНИЕ

 

08 августа 2017 года г. Санкт - Петербург 

Судья Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга ФИО1,

в помещении Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга, расположенном по адресу: 195176, 

<

...>, зал № 405, 

с участием законного представителя ООО «ТЭМАРИ»- генерального директора ФИО2,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «ТЭМАРИ» ФИО2 на постановление мирового судьи судебного участка № 90 Санкт-Петербурга, исполняющего обязанности мирового судьи судебного участка № 86 Санкт- Петербурга, от 22 июня 2017 года по административному делу 

<

№>, 

УСТАНОВИЛ:

Постановлением мирового судьи судебного участка № 90 Санкт-Петербурга, исполняющего обязанности мирового судьи судебного участка № 86 Санкт- Петербурга от 22 июня 2017 года по административному делу 

<

№> ООО «ТЭМАРИ» признано виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 50000 рублей. 

Вина ООО «ТЭМАРИ» установлена в том, что ООО «ТЭМАРИ» совершило неисполнение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а именно:

Северо- Западной Государственной инспекцией пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская Государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации (далее- Инспекция) проведена проверка деятельности ООО «ТЭМАРИ» на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период деятельности с 16 мая 2016 года по 16 мая 2017 года.

Проверкой установлено, что Общество состоит на специальном учете в Инспекции как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Согласно выписки из ЕГРЮЛ, зарегистрирован вид деятельности: производство ювелирных изделий и аналогичных изделий, код ОКВЭД (32.12). Свидетельство о постановке на специальный учет 

<

№> от 01 августа 2014 года со сроком действия до 01 августа 2019 года.

В проверенном периоде Обществом совершались операции по продаже ювелирных изделий, изготовленных из собственных драгоценных металлов и драгоценных камней, вследствие чего на него распространяются требования Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года (далее Федеральный Закон № 115-ФЗ).

На основании ст. 4 Федерального Закона № 115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля. 

В ходе проверки установлено, что Общество в проверенном периоде осуществило свою деятельность в условиях ненадлежащей организации и осуществления внутреннего контроля, что привело к ряду нарушений требований законодательства противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

- требования к разработке Правил внутреннего контроля: в нарушение требования Постановления Правительства РФ от 17.09.2016 года № 933 « О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации» с сентября 2016 года (т.е. в месячный срок после даты вступления в силу Постановления) до 01.01.2017 года- даты утверждения новой редакции, Правила внутреннего контроля не приведены в соответствие с требованиям введенного в действие законодательства РФ,

-требования к подготовке кадров: 1) по состоянию на 16 мая 2017 года ФИО2, находящимся на должности СДЛ с декабря 2014 года своевременно до начала исполнения функций СДЛ не пройден инструктаж в целях ПОДиФТ; 2) на момент начала проверки- по состоянию на 16 мая 2017 года генеральным директором ФИО2, находящимся на данной должности с декабря 2014 года, не пройдет инструктаж в целях ПОДиФТ (нарушение пунктов 10,14 раздела 3 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 года № 203 и Постановления РФ от 29 мая 2014 года № 492,

-требования по идентификации клиентов с соблюдением всех установленных правил. Общество на момент настоящей проверки по состоянию на 16 мая 2017 года не прошло регистрацию в личном кабинете на электронном портале Росфинмониторинг и не имело доступа к полному актуальному Перечню организацией и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, размещенному в закрытой части сайта Росфинмониторинга и таким образом, не имела возможности своевременно выявлять операции, совершенные с такими организациями или физическими лицами, и представлять информацию о них в уполномоченных органах (нарушение Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 года № 59),

-требования 

Генеральный директор ООО «ТЭМАРИ» ФИО2 обратился в Красногвардейский районный суд Санкт- Петербурга с жалобой, просит отменить постановление мирового судьи и назначить наказание в виде предупреждения, поскольку по делу имеются основания для применения ст. 3.4, 4.1.1 КоАП РФ.

В судебное заседание явился законный представитель ООО «ТЭМАРИ»- генеральный директор ФИО2, доводы жалобы поддержал. 

В судебном заседании генеральный директор ООО «ТЭМАРИ» ФИО2 вину в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ признал и пояснил, что ООО «ТЭМАРИ» относится к субъектам малого и среднего предпринимательства, в связи с чем, просит постановление изменить в части назначения наказания, заменив административный штраф на предупреждение в соответствии со ст. 4.1.1 КоАП РФ.

Изучив и оценив жалобу, материалы административного дела, выслушав представителя юридического лица ООО «ТЭМАРИ», суд приходит к следующим выводам. 

В ходе рассмотрения дела, все имеющиеся в деле доказательства, которые правильно расценены как достаточные, подробно исследованы и оценены. В постановлении мировым судьей приведены мотивы, по которым он пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ООО «ТЭМАРИ» состава правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ.

Существенных процессуальных нарушений норм КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении ООО «ТЭМАРИ» судом не выявлено. 

Факт совершения административного правонарушения и и виновность ООО «ТЭМАРИ» подтверждается имеющимися в деле доказательствами, которые получили надлежащую оценку в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ. При этом вина ООО «ТЭМАРИ» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ, законным представителем ООО «ТЭМАРИ» не оспаривается. 

Вместе с тем, с учетом конкретных обстоятельств, имеются основания для изменения обжалуемого постановления в части назначенного административного наказания. 

В силу ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно ч.2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Из материалов административного дела усматривается, что ООО «ТЭМАРИ» ранее к административной ответственности не привлекалось, относится к категории микропредприятий, включено в реестр субъектов малого и среднего бизнеса, полностью признало свою вину, часть нарушений законодательства самостоятельно устранило еще до их выявления в ходе проверки, проведенной Северо-Западной инспекцией пробирного надзора, имущественный ущерб в результате правонарушения не наступил. 

Генеральным директором ООО «ТЭМАРИ» ФИО2 представлена выписка из Единого государственного реестра субъектов малого и среднего предпринимательства, согласно которой ООО «ТЭМАРИ» включен в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства. 

Санкция ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, помимо штрафа, предусматривает также и наказание в виде предупреждения. 

С учетом приведенных выше положений законодательства, принимая во внимание, что ООО «ТЭМАРИ» впервые привлекалось к ответственности, в его действиях отсутствовали отягчающие наказание обстоятельства, а совершенное им правонарушение не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей либо других негативных последствий, назначение за совершенное правонарушение штрафа следует признать противоречащим закону. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Жалобу генерального директора ООО «ТЭМАРИ» на постановление мирового судьи судебного участка № 90 Санкт-Петербурга, исполняющего обязанности мирового судьи судебного участка № 86 Санкт- Петербурга от 22 июня 2017 года по административному делу 

<

№> – удовлетворить.

Изменить постановление мирового судьи судебного участка № 90 Санкт-Петербурга, исполняющего обязанности мирового судьи судебного участка № 86 Санкт- Петербурга от 22 июня 2017 года по административному делу 

<

№>, назначенное ООО «ТЭМАРИ» административное наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей заменить предупреждением. 

Решение вступает в законную силу 08 августа 2017 года. 

Судья:

(подпись) 

«Копия верна» 

Судья 

Красногвардейского районного суда

Санкт- Петербурга ФИО1