ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Махачкала 06 декабря 2019года

Судья Ленинского районного суда г.Махачкала Республики Дагестан ФИО1., 

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об АП в отношении ООО "Якутия-М", (ИНН 

<

***>), юридический адрес; 

<

адрес>, фактический адрес осуществления деятельности: 

<

адрес>

УСТАНОВИЛ:

В ходе проведении соответствии с распоряжением Прикаспийской ГИПН №02-02- ФМ/093 от 24.10.2019г. «О проведении плановой выездной проверки» мероприятий по контролю (надзору) в отношении ООО «Якутия-М», по адресу: 

<

адрес> выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно: нарушений требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от 07.08.2001г. -NV115-ФЗ: ' -Щй

ООО «Якутия-М» в нарушение п. 1.1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 не обновлялись свои Г1ВК в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ. Представленные в ходе проверки ПВК не соответствуют требованиям законодательства;

В нарушение требований пункта п. 12 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или и тым имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утверждено приказом Рэсфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, вступившим в силу 05.10.*2010г. генеральный директор ООО «Якутия-М» ФИО2 обучение по программе повышения уровня зчаний не прошел. Документы подтверждающие обратное в ходе проверки не п редставлены;

В нарушение требований п.п. 1.4.2 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «Якутия-М» не осуществлялась идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ, в том числе идентификация клиентов которым в проверяемый период осуществлялась реализация ювелирных изделий на сумму свыше 40000 рублей, (документов, подтверждающее обратное не представлено); * *

В нарушение п.п. 7 п.1 ст. 7 Федерального закона № ! 15-ФЗ, ООО «Якутия-М» гроверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении юторых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) j eнежных средств или иного имущества не проводилась, информация в должном виде и в установленный срок в Росфинмониторинг не представлялась;

'В нарушение п. 4. ст. 7 и ст. 4 ФЗ №115 ООО «Якутия-М» не осуществлялось хранение документов (договоров), в том числе необходимых для идентификации клиентов;

В нарушение требований п.п. 4 и. 1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю не направлены ООО «Якутия-М» в Федеральную службу по финансовому мониторингу;

Тем самым ООО «Якутия-М» совершила административное правонарушение, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об AII.

В судебном заседании, законный иредставтель ООО «Якутия-М» ФИО2 зину s совершении административного правонарушения признал,

Надлежаще извещенный о времени и месте рассмотрения административного материала ФКУ «Приборная палата России» своего представителя в суд не направила, об отложении судебного заседания не просила.

Выслушав явившуюся сторону, исследовав материалы дела об административном праве нарушении, суд считает вину ООО «Якутия-М» в совершении административного праве нарушения доказанной.

Вина ООО «Якутия-М» в совершении административного правонарушения подл ерждается:

Протоколом об Д11 №02-04-ФМ/073 от 08.11.2019 г.: Актом проверки №02-03-ФМ/078 от 08.11.2019 года. 

В соответствии с ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об АП. действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целя> легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Действия ООО «Якутия-М» суд квалифицирует по ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об АП.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абч 4 п.23.3 Постановления 11лен/ма Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судоЕ при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" в постановлении не должны указываться конкретные меры, направленные на исполнение названных в нем мероприятий (например, наложение пломб, опечатывание помещений, мест хранения товаров и иных материальных ценностей, отселение граждан из жилых зданий либо их перевод в другие стационарные лечебные, социальные учреждения в случае запрета эксплуатации зданий), поскольку в соответствии | частями 1 и 2 статьи 32.12 КоАП РФ и частью 2 статьи 109 Федерального закона от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" меры по обеспечению исполнения указанных в постановлении мероприятий применяются судебными приставами-исполнителями и выбираются ими самостоятельно. При' этом необходимо учитывать, что часть 2 статьи 29.10 КоАП РФ предусматривает единственный случай, когда при назначении такого вида административного наказания за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма судья обязан одновременно с приостановлением деятельности индивидуальных предпринимателей или юридических лиц решить вопрос о мерах, необходимых для приостановления операций по счетам.

При назначении наказания суд учитывает характер совершённого им административного правонарушения, личность виновного, обстоятельства смягчающие и отягчающие административную ответственность.

В соответствии со ст. 4.1 ч.З Кодекса РФ об АП, при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им

а 1министративного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающие или отягчающих административную ответственность ООО «Якутия-М» не установлено.

Руководствуясь ст.ст.29.7, 29.9-29.11 Кодекса РФ об АП, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Общество с Ограниченной Ответственностью "Якутия-М" (ИНН (6720051409), юридический адрес: 

<

адрес>, оактический адрес осуществления деятельности: 

<

адрес> винновым в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 Кодекса РФ об АП и. назначить наказание в виде административного приостановления деятельности с применением приостановления операций по всем банковским счетам ООО "Якутия-М" сроком на 40 (сорок) суток.

Срок административного приостановления деятельности исчислять с 06 декабря 2019 года. 

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд РД участниками 7роизводства по делу об административном правонарушении в течение 10 суток со дня зручения им или получения ими копии постановления.

Наименования взыскателя: Прикаспийская государственная инспекция пробирного чадзора, юр.адрес: 

<

адрес>

Наименование должника: ООО "Якутия-М" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), юридический адрес: 

<

адрес>, адрес осуществления деятельности: 

<

адрес>

Судья