Дело № 2-293/2018

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

07 мая 2018 года, р.п. Сосновка Тамбовской области.

Сосновский районный суд Тамбовской области в составе судьи Амирасланова С.А.,

при секретаре Глумовой М.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора г. Моршанска Тамбовской области к индивидуальному предпринимателю ФИО1 о возложении обязанности по разработке правил внутреннего контроля и назначению специального должностного лица, ответственного за их реализацию, 

у с т а н о в и л:

Заместитель прокурора г. Моршанска Тамбовской области обратился в суд с иском к индивидуальному предпринимателю ФИО1, в котором просит обязать ее разработать правила внутреннего контроля, назначить специальное должностное лицо, ответственное за их реализацию, заполнить и направить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу, расположенном по адресу https://portal.fedsfm.ru

В судебном заседании помощник прокурора г. Моршанска Тамбовской области Половнев Е.А. от иска в части подключения ответчика к личному кабинету Росфинмониторинга, отказался, ввиду удовлетворения данного требования в досудебном порядке. В остальной части исковые требования подтвердил и просит их удовлетворить.

ФИО1 в ходе заседания суда требования прокурора признала в полном объеме и обязалась в течение месяца со дня рассмотрения дела устранить выявленные нарушения.

Заслушав стороны, исследовав материалы дела, суд находит заявленный иск подлежащим удовлетворению.

Согласно п. 2 ст.6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", операции с денежными средствами или иным имуществом подлежат обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.

В силу ст.5 Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", к организациям осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, индивидуальные предприниматели и юридические лица, занимающиеся скупкой, реализацией драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В соответствии с нормами указанного Федерального закона обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами или иным имуществом, если сумма, на которую они совершены, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее.

Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ подлежат документальному фиксированию и представлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения (п.4 Информационного письма Росфинмониторинга от 10 февраля 2016 г. № 50).

Порядок представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной ФЗ от 7 августа 2001 г. № 115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга № 110 от 22 апреля 2015 г.

Кроме того, согласно п.2. ст.7 Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с информационным письмом Федеральной службы по финансовому мониторингу № 50 от 10 февраля 2016 года «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями ювелирной отрасли» права и обязанности, возложенные Федеральным законом № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в полном объеме распространяются и на индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Как следует из материалов дела, ответчик с хх.хх.хххх. зарегистрирована в Едином государственном реестре в качестве индивидуального предпринимателя. В соответствии с уведомлением, основным видом ее предпринимательской деятельности указана торговля ювелирными изделиями.

Прокурорской проверкой установлено, что на территории Х (по адресам Х и Х), она осуществляет деятельность по торговле ювелирными изделиями.

Проверкой также установлено, что в нарушение предусмотренных законодательством Российской Федерации требований ФИО1 до настоящего времени не разработала правила внутреннего контроля и не назначила специальное должностное лицо, ответственное за их реализацию. 

В соответствии со ст.2 Федерального закона от 06 марта 2006 № 35-Ф3 «О противодействии терроризму» одним из принципов противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, является приоритет мер по предупреждению терроризма, который выражается в заблаговременном принятии профилактических мер, направленных на предупреждение террористической деятельности в различных формах и проявлениях. 

Не соблюдение субъектами хозяйственной деятельности требований данного Федерального закона может привести к правомерному владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате преступной деятельности, которые впоследствии могут быть использованы для финансирования терроризма, в том числе и для совершения террористического акта.

При таких обстоятельствах, суд не усматривает оснований для отклонения требований прокурора, признает заявленный иск подлежащим безусловному удовлетворению. 

Осуществляемая ответчиком предпринимательская деятельность не должна противоречить федеральному законодательству и допускать возможности легализации криминальными структурами доходов, полученных преступным путем. 

Поскольку прокурор в силу положений ст. 333.36 Налогового кодекса РФ освобожден от уплаты государственной пошлины, в соответствии со ст. 103 ГПК РФ указанная пошлина подлежит взысканию с ответчика, не освобожденной от её уплаты.

Исходя из изложенного, суд считает необходимым, согласно п. 6 ч.1 ст.333.19 Налогового кодекса РФ, взыскать с ФИО1 в доход местного бюджета государственную пошлину в размере 300 рублей (как с искового заявления неимущественного характера).

Руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ, суд 

р е ш и л:

Исковые требования прокурора г. Моршанска Тамбовской области удовлетворить.

Обязать индивидуального предпринимателя ФИО1, осуществляющую скупку и реализацию драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, - разработать правила внутреннего контроля и назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.

Взыскать с ФИО1 в доход местного бюджета государственную пошлину в размере 300 рублей. 

Решение может быть обжаловано в Судебную коллегию по гражданским делам Тамбовского областного суда в течение месяца со дня вынесения в окончательной форме, путем подачи апелляционной жалобы через Сосновский районный суд. 

В кассационном порядке решение может быть обжаловано в течение 6 месяцев со дня его рассмотрения судом апелляционной инстанции.

Окончательный текст решения подготовлен 08 мая 2018 года

Судья С.А. Амирасланов