Дело № 2-1693/2020 06 октября 2020 года

Р Е Ш Е Н И Е

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Октябрьский районный суд Санкт-Петербурга в составе: 

председательствующего судьи Литвиненко Е.В., 

при секретаре Булгаковой В.А. 

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» к ФИО2 о взыскании неосновательного обогащения,

УСТАНОВИЛ:

ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (ДД.ММ.ГГГГ) обратилось в суд с иском к ФИО2 о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ № № в размере 130 070,27 руб и договору на брокерское обслуживание от ДД.ММ.ГГГГ № № в размере 358 283,61 руб. В обоснование требований указано, что по операциям ответчика, в том числе по маржинальным сделкам (или сделкам с частичным обеспечением) по покупке ценных бумаг в соответствии с отчетом брокера, являющимся надлежащим и достаточным доказательством, в том числе размеров вознаграждений размеров, подлежащих возврату денежных средств и компенсаций, подлежащих уплате ответчиком, задолженность ответчика перед истцом составляет всего 488 353,88 руб. Срок исполнения обязательств по брокерскому договору, в том числе расчетов с клиентами и прекращения соответствующих обязательств, установлен Банком России до ДД.ММ.ГГГГ при прекращении лицензии истца на брокерскую деятельность. В установленный Банком России срок до ДД.ММ.ГГГГ расчету по договору не осуществлены, ответчиком денежные средства для погашения задолженности не внесены.

ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - представитель конкурсного управляющего в судебном заседании просил требования удовлетворить в полном объеме.

Ответчик ФИО2 в судебном заседании возражал против удовлетворения требований, просил применить последствия пропуска срока исковой давности.

Суд, выслушав объяснения представителя лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, приходит к следующему.

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и ФИО2 заключен договор на обслуживание на рынке ценных бумаг № № (т. 1 л.д. 119-122).

По условиям п. 1.1. данного договора общество обязалось за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению клиента и/или от имени клиента за счет и по поручению клиента совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагам в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг, и условиями договора, а клиент обязуется выплачивать компании вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора по тарифам, предусмотренным правилами, либо по тарифам, установленным дополнительным соглашением, подписанным сторонами. Подписание сторонами договора означает, что клиент заявляет об акцепте Правил и о добровольном принятии на себя обязанности следовать положениям Правил, которые ему разъяснены в полном объеме, включая стоимость услуг, порядок внесения в правила изменений и дополнений, и имеют для клиента обязательную силу (п. 1.2).

В силу п.1.4 договора при оказании услуг компания руководствуется поручениями клиента, договором, существенными условиями к договору, являющимися неотъемлемой частью договора, правилами, а также правилами торговых систем и действующим законодательством РФ.

Разделом 2 договора установлены права и обязанности компании. Из данного раздела следует, что компания обязуется для учета операций клиента и средств, являющихся обеспечением обязательств клиента перед торговыми системами по сделкам совершенным по поручениям клиента, открыть ему необходимые счета и обслужить их в соответствии с законодательством РФ, правилами торгов, договорами между участником торгов и организатором торговли. Компания также обязалась добросовестно и в соответствии с правилами исполнять поручения клиента на операции с фондовыми инструментами и денежными средствами. Передача и подтверждение приема поручения осуществляются способами, указанными в правилах.

Как следует из п. 3.2 договора клиент обязуется передавать компании денежные средства и иные активы в обеспечение своей деятельности в торговых системах и вне таковых в порядке, размерах и сроки, определенные правилами соответствующих организаторов торговли и правилами, а также перечислять денежные средства на расчётный счет компании при приобретении последним от своего имени ценных бумаг по поручению клиента (п.3.2.1 договора). Клиент также обязуется обеспечить наличие на счете клиента средств, необходимых для исполнения обязательств по заключенным по поручениям клиента сделкам в соответствии с правилами (п.3.2.2 договора).

Также клиент обязан вносить средства, необходимые для покрытия задолженности клиента перед компанией или организатором торговли, в течение 3 рабочих дней с момента направления ему соответствующего счета, отчета или уведомления (п.3.2.3 договора).

Как следует из п. 5.1 договора вознаграждение компании рассчитывается в соответствии с тарифным планом, выбранным клиентом, и правилами. Тарифный план указывается клиентом в существенных условиях к договору.

Из пункта 7.2 договора следует, что клиент обязуется получить отчет и вправе заявить возражения по отчету в письменном виде в течение 2 (двух) рабочих дней со дня его получения. Если по истечении вышеуказанного срока возражений клиента не поступило, отчет считается принятым клиентом.

Разделом 9 договора предусмотрена ответственность за неисполнение обязательств в виде платы пени 0,2% от суммы операции, но не более 10% от суммы операции в целом, при задержке исполнения клиентом обязательств более чем на 30 дней штраф в размере 100% от суммы задолженности.

Пунктом 11.1 договора установлено, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения сторонами обязательств по договору ответственность сторон устанавливается правилами.

Договор вступает в силу с момента подписания и действует до ДД.ММ.ГГГГ (п. 11.1 договора).

Как следует из п. 11.3 договора, его действие автоматически продлевается на каждый последующий календарный год в случае, если за 30 календарных дней до окончания срока действия договора ни одна из сторон не предоставила другой стороне письменного уведомления о прекращении действия договора.

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и ФИО2 заключен договор на обслуживание на рынке ценных бумаг № № (т. 1 л.д. 115-116). По условиям п. 1.1. данного договора общество обязалось за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению клиента и/или от имени клиента за счет и по поручению клиента совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагам в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг, и условиями договора, а клиент обязуется выплачивать компании вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора по тарифам, предусмотренным правилами, либо по тарифам, установленным дополнительным соглашением, подписанным сторонами. Подписание сторонами договора означает, что клиент заявляет об акцепте Правил и о добровольном принятии на себя обязанности следовать положениям Правил, которые ему разъяснены в полном объеме, включая стоимость услуг, порядок внесения в правила изменений и дополнений, и имеют для клиента обязательную силу (п. 1.2).

В силу п.1.4 договора при оказании услуг компания руководствуется поручениями клиента, договором, существенными условиями к договору, являющимися неотъемлемой частью договора, правилами, а также правилами торговых систем и действующим законодательством РФ.

Разделом 2 договора установлены права и обязанности компании. Из данного раздела следует, что компания обязуется для учета операций клиента и средств, являющихся обеспечением обязательств клиента перед торговыми системами по сделкам совершенным по поручениям клиента, открыть ему необходимые счета и обслужить их в соответствии с законодательством РФ, правилами торгов, договорами между участником торгов и организатором торговли. Компания также обязалась добросовестно и в соответствии с правилами исполнять поручения клиента на операции с фондовыми инструментами и денежными средствами. Передача и подтверждение приема поручения осуществляются способами, указанными в правилах.

Как следует из п. 3.2 договора клиент обязуется передавать компании денежные средства и иные активы в обеспечение своей деятельности в торговых системах и вне таковых в порядке, размерах и сроки, определенные правилами соответствующих организаторов торговли и правилами, а также перечислять денежные средства на расчётный счет компании при приобретении последним от своего имени ценных бумаг по поручению клиента (п.3.2.1 договора). Клиент также обязуется обеспечить наличие на счете клиента средств, необходимых для исполнения обязательств по заключенным по поручениям клиента сделкам в соответствии с правилами (п.3.2.2 договора).

Также клиент обязан вносить средства, необходимые для покрытия задолженности клиента перед компанией или организатором торговли, в течение 15 рабочих дней с момента направления ему соответствующего счета, отчета или уведомления (п.3.2.3 договора).

Как следует из п. 4.1 договора вознаграждение компании рассчитывается в соответствии с тарифным планом, выбранным клиентом, и правилами. Тарифный план указывается клиентом в существенных условиях к договору.

Из пункта 5.2 договора следует, что клиент обязуется получить отчет и вправе заявить возражения по отчету в письменном виде в течение 2 (двух) рабочих дней со дня его получения. Если по истечении вышеуказанного срока возражений клиента не поступило, отчет считается принятым клиентом.

Пунктом 6.1 договора установлено, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения сторонами обязательств по договору ответственность сторон устанавливается правилами.

Срок действия договора – до 31 декабря календарного года, в который договор вступил в силу (п. 7.1 договора).

Как следует из п. 7.2 договора, его действие автоматически продлевается на каждый последующий календарный год в случае, если за 30 и более календарных дней до окончания срока действия договора ни одна из сторон не предоставила другой стороне письменного уведомления о прекращении действия договора.

Таким образом, путем подписания договора и присоединения к условиям Правил, ответчиком по правилам статьи 428 Гражданского кодекса Российской Федерации заключен договор присоединения, условия которого определены одной из сторон в стандартных формах.

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Согласно п. 1 ст. 990 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору комиссии, одной из разновидностей которого является договор о брокерском обслуживании, одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

Вместе с тем, пунктом 4 ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Закона о рынке ценных бумаг предусмотрено правило о совершении брокером сделок в интересах клиента при отсутствии денежных средств, а именно: брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.

В соответствии с п. 1 ст. 991 ГК РФ комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение, а в случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), также дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии.

В силу положений ст. 1001 ГК РФ комитент обязан помимо уплаты комиссионного вознаграждения, а в соответствующих случаях и дополнительного вознаграждения за делькредере возместить комиссионеру израсходованные им на исполнение комиссионного поручения суммы.

Таким образом, клиент по договору брокерского обслуживания обязан возмещать брокеру денежные средства, использования брокером для совершения маржинальных сделок, уплачивать вознаграждения брокера и компенсировать расходы брокера.

Правила брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг утверждены приказом генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» от ДД.ММ.ГГГГ, введены в действие с ДД.ММ.ГГГГ (т. 1 л.д. 14-27). 

Пунктом 1.4. Правил брокерского обслуживания, утвержденных ДД.ММ.ГГГГ, являющихся частью договора от ДД.ММ.ГГГГ, установлено, что «Внесение изменений и дополнений в Правила производится Компанией в одностороннем порядке. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации, а также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых Торговых систем, Компания соблюдает обязательную процедуру по извещению Клиента путем предварительного (не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения указанных изменений и дополнений на официальном сайте Компании (официальном сайте) - 

<

адрес>. Порядок брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Клиента с Компанией» (Приложение №).

Пунктом 24.2. Правил установлено: «Публикация сообщений на официальном сайте Компании применяется для сообщений об изменениях и дополнениях Правил и/или Договора, в том числе и об изменениях в Тарифах Компании и осуществляется не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу Правил и/или Договора в новой редакции (если изменения и дополнения не связаны с изменением действующего законодательства, Правил и регламентов ТС), новых тарифов, а также для уведомления об изменениях реквизитов Компании и размещения иных сообщений, адресованных всему кругу клиентов Компании».

Тарифы ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» введены в действие с ДД.ММ.ГГГГ приказом генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» № от ДД.ММ.ГГГГ, соответствующая информация была размещена на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - 

<

адрес>/.

Соответственно, обязательства Клиента определяются, в том числе в отношении размеров выплат брокеру, Правилами и Тарифами, опубликованными (размещенными) на официальном сайте.

В соответствии с п. 9.2.2. Правил Клиент обязан обеспечить наличие на счете Клиента средств, необходимых для выполнения обязательств по заключенным по поручениям Клиента сделкам.

В силу п. 9.2.4. Правил Клиент обязан вносить средства, необходимые для покрытия задолженности Клиента перед Компанией.

Согласно п. 9.2.7. Правил Клиент обязан оплачивать услуги Компании, оплачивать штрафы, пени, неустойки.

Согласно п. 9.2.8. Правил Клиент также обязан компенсировать Компании затраты на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей и иных сторонних организаций.

Согласно абз. 3 разд. «Примечания к тарифам депозитария» тарифов ЗАО инвестиционная компания «Энергокапитал», введенным в действие с ДД.ММ.ГГГГ, Дополнительно по требованию Компании оплачиваются услуги реестродержателя, трансфер-агента или стороннего/расчетного депозитария, а также накладные расходы при поездке сотрудника Депозитария за пределы Санкт-Петербурга в целях проведения перерегистрации», т.е. комиссия стороннего депозитария НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД) за списание ценных бумаг взимается в соответствии с тарифами Истца, а ее размер рассчитывается по утвержденным тарифам оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД).

В соответствии со ст. 999 ГК РФ по исполнении поручения комиссионер обязан представить комитенту отчет и передать ему все полученное по договору комиссии. Комитент, имеющий возражения по отчету, должен сообщить о них комиссионеру в течение тридцати дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок. В противном случае отчет при отсутствии иного соглашения считается принятым.

Частью 4 статьи 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора.

Из пунктов 5.2 и 7.2. договоров заключенных с ответчиком следует, что клиент обязуется получить отчет и вправе заявить возражения по отчету в письменном виде в течение 2 (двух) рабочих дней со дня его получения. Если по истечении вышеуказанного срока возражений клиента не поступило, отчет считается принятым клиентом.

Таким образом, отчет брокера является надлежащим и достаточным доказательством в подтверждение совершения брокером сделок, и подлежащих возврату денежных средств и компенсаций, подлежащих уплате ответчиком.

В материалы дела представлены отчеты брокера, составленные ДД.ММ.ГГГГ по договорам № № от ДД.ММ.ГГГГ и № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ (т. 1 л.д. 79-86), и справочная информация о составе задолженности (т. 1 л.д. 75-78).

Задолженность по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № № от ДД.ММ.ГГГГ в размере 130 070,27 руб, из них:

1. Задолженность по специальным сделкам РЕПО, совершенным на внебиржевом рынке, в размере -128 417,02 руб.

Данная величина определена как разница между суммой списания денежных средств «Покупки внебирж.»: -258 279,52 руб. и суммой зачисления денежных средств «Продажи внебирж.»: 129 862,50 руб. в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1 (Приложение №).

Величина исполненной 2 части сделок РЕПО в количестве 4 шт. (направление каждой сделки - «Покупка») в общей сумме 128 417,02 руб. также указана в разделе «Отчет о специальных сделках РЕПО, совершенных на внебиржевом рынке» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 3. Сумма 128 417,02 руб. представляет собой сумму списания денежных средств по 4 специальным сделкам РЕПО, совершенным на внебиржевом рынке, за следующие ценные бумаги:

- акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» в количестве 333 шт. на сумму 46 267,02 руб., являющиеся предметом сделки переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ);

- акции обыкновенные именные ПАО «Магнитогорский металлургический комбинат» в количестве 3 000 шт. на сумму 65 520 руб., являющиеся предметом сделки переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ);

- акции обыкновенные именные ПАО «Россети» в количестве 10 000 шт. на сумму 4 630 руб., являющиеся предметом сделки переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ);

- акции обыкновенные именные ПАО «Интер РАО ЕЭС» в количестве 10 000 шт. на сумму 12 000 руб., являющиеся предметом сделки переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ).

Сделка переноса позиций представляет собой сделку, совершенную ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на основании служебного поручения в случае неисполнения клиентом своей обязанности по наличию свободного остатка соответствующих ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг в полном объеме, или остатка денежных средств в размере, достаточном для исполнения обязательств по оплате ценных бумаг в полном объеме (Правила брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» от ДД.ММ.ГГГГ, пп. 15.4.-15.5., стр. 14-15, Приложение №). 

Таким образом, следующие сделки переноса: - сделка переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ сумму 46 267,02 руб.; - сделка переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ) на сумму 65 520 руб.; - сделка переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ) на сумму 4 630 руб.; - сделка переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ) на сумму 12 000 руб, совершены ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» по причине осуществления ФИО2 сделок с частичным обеспечением и отсутствием денежных средств на счете для оплаты приобретенных им следующих ценных бумаг: - акций обыкновенных именных ПАО «Газпром» в количестве 333 шт.; - акций обыкновенных именных ПАО «Магнитогорский металлургический комбинат» в количестве 3 000 шт.; - акций обыкновенных именных ПАО «Россети» в количестве 10 000 шт.; - акций обыкновенных именных ПАО «Интер РАО ЕЭС» в количестве 10 000 шт.

2. Комиссия брокера НП: -232,46 руб., а именно: комиссия брокера (неустойка) за наличие непокрытой позиции.

Данная величина является платой за исполнение сделок переноса позиции, указана в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1 и рассчитана в соответствии с тарифами ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», введенными в действие с ДД.ММ.ГГГГ (Приложение №, стр. 1, разд. «НП (Непокрытая позиция) Ставка за перенос непокрытой позиции, % в день» соответствующего тарифа - «БРОКЕР. Интернет»). В разделе «Отчет о специальных сделках РЕПО, совершенных на внебиржевом рынке» на стр. 3 отчета брокера содержится детализация указанной комиссии по сделкам переноса позиций в графе «Комиссия брокера, руб.».

3. Неустойка за неисполнение обязательств в соответствии с ПБО: -118,39 руб., а именно: неустойка за неисполнение обязательств в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг.

Данная величина является платой за исполнение сделок с частичным обеспечением/наличие задолженности по счету, указана в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1 и рассчитана в соответствии с тарифами ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», введенными в действие с ДД.ММ.ГГГГ (Приложение №, стр. 3, табл. «VII. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТАРИФЫ И УСЛОВИЯ», разд. «Неустойки и штрафы»). В разделе «Отчет о неторговых операциях с активами клиентов/Движение денежных средств» на стр. 4 отчета брокера содержится детализация списаний указанной комиссии (даты списаний комиссии - ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ).

4. Задолженность на ДД.ММ.ГГГГ: -2 111,40 руб.

Данная величина является следствием совершения сделок с ценными бумагами, маржинальных сделок / сделок с частичным обеспечением, специальных сделок РЕПО / специальных сделок РЕПО переноса позиций, начислением соответствующей комиссии (неустойки) за наличие непокрытой позиции, неустойки за неисполнение обязательств в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг, а также сопутствующих комиссий брокера, депозитария, биржевых комиссий интегрированного технологического сервиса (ИТС) и торговой системы (ТС), комиссий клирингового центра.

За период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на счет ФИО2 в соответствии с отчетом брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № № от ДД.ММ.ГГГГ произведено зачисление денежных средств в размере 809,00 руб. в виде доходов по ценным бумагам. Величина зачисления указана в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1. В разделе «Отчет о неторговых операциях с активами клиентов/Движение денежных средств» на стр. 4 отчета брокера содержится детализация зачисления (дата зачисления - ДД.ММ.ГГГГ).

Таким образом, в соответствии с отчетом брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ результатом операций ФИО2, в том числе сделок с частичным обеспечением, а также списаний в соответствии с тарифами ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» явилась задолженность по денежным средствам в размере -130 070,27 руб. ((-128 417,02 руб.) + (-232,46 руб.) + (-118,39 руб.) + (-2 111,40 руб.) + 809,00 руб.).

Задолженность по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № № от ДД.ММ.ГГГГ в размере 358 283,61 руб., из них:

1. Задолженность по специальным сделкам РЕПО, совершенным на внебиржевом рынке, в размере-115 770 руб.

Данная величина определена как разница между суммой списания денежных средств «Покупки внебирж.»: -229 670 руб. и суммой зачисления денежных средств «Продажи внебирж.»: 113 900 руб. в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1 (Приложение №).

Величина исполненной 2 части сделок РЕПО в количестве 2 шт. (направление каждой сделки - «Покупка») в общей сумме 115 770 руб. также указана в разделе «Отчет о специальных сделках РЕПО, совершенных на внебиржевом рынке» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 3. Сумма 115 770 руб. представляет собой сумму списания денежных средств по 2 специальным сделкам РЕПО, совершенным на внебиржевом рынке, за следующие ценные бумаги:

- акции обыкновенные именные ПАО «Газпром» в количестве 500 шт. на сумму 69 470 руб., являющиеся предметом сделки переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ);

- акции обыкновенные именные ПАО «Россети» в количестве 100 000 шт. на сумму 46 300 руб., являющиеся предметом сделки переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ).

Сделка переноса позиций представляет собой сделку, совершенную ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на основании служебного поручения в случае неисполнения клиентом своей обязанности по наличию свободного остатка соответствующих ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг в полном объеме, или остатка денежных средств в размере, достаточном для исполнения обязательств по оплате ценных бумаг в полном объеме (Правила брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» от ДД.ММ.ГГГГ, пп. 15.4.-15.5., стр. 14-15, Приложение №). 

Таким образом, следующие сделки переноса: - сделка переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ) на сумму 69 470 руб.; - сделка переноса (сделка/договор № № от ДД.ММ.ГГГГ) на сумму 46 300 руб., совершены ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» по причине осуществления ФИО2 сделок с частичным обеспечением и отсутствием денежных средств на счете для оплаты приобретенных им следующих ценных бумаг: - акций обыкновенных именных ПАО «Газпром» в количестве 500 шт.; - акций обыкновенных именных ПАО «Россети» в количестве 100 000 шт.

2. Комиссия брокера НП: -206,71 руб., а именно: комиссия брокера (неустойка) за наличие непокрытой позиции.

Данная величина является платой за исполнение сделок переноса позиции, указана в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1 и рассчитана в соответствии с тарифами ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», введенными в действие с ДД.ММ.ГГГГ (Приложение №, стр. 1, разд. «НП (Непокрытая позиция) Ставка за перенос непокрытой позиции, % в день» соответствующего тарифа - «БРОКЕР. Интернет»). В разделе «Отчет о специальных сделках РЕПО, совершенных на внебиржевом рынке» на стр. 3 отчета брокера содержится детализация указанной комиссии по сделкам переноса позиций в графе «Комиссия брокера, руб.».

3. Неустойка за неисполнение обязательств в соответствии с ПБО: -543,72 руб., а именно: неустойка за неисполнение обязательств в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг.

Данная величина является платой за исполнение сделок с частичным обеспечением/наличие задолженности по счету, указана в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1 и рассчитана в соответствии с тарифами ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», введенными в действие с ДД.ММ.ГГГГ (Приложение №, стр. 3, табл. «VII. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТАРИФЫ И УСЛОВИЯ», разд. «Неустойки и штрафы»). В разделе «Отчет о неторговых операциях с активами клиентов/Движение денежных средств» на стр. 3 отчета брокера содержится детализация списаний указанной комиссии (даты списаний комиссии - ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ).

4. Задолженность на ДД.ММ.ГГГГ: -242 977,18 руб.

Данная величина является следствием совершения сделок с ценными бумагами, маржинальных сделок / сделок с частичным обеспечением, специальных сделок РЕПО / специальных сделок РЕПО переноса позиций, начислением соответствующей комиссии (неустойки) за наличие непокрытой позиции, неустойки за неисполнение обязательств в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг, а также сопутствующих комиссий брокера, биржевых комиссий интегрированного технологического сервиса (ИТС) и торговой системы (ТС), комиссий клирингового центра.

За период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на счет ФИО2 в соответствии с отчетом брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № № от ДД.ММ.ГГГГ произведено зачисление денежных средств в размере 1 214 руб. в виде доходов по ценным бумагам. Величина зачисления указана в разделе «Состояние денежных средств на рынках РФ» отчета брокера по договору № № от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на стр. 1. В разделе «Отчет о неторговых операциях с активами клиентов/Движение денежных средств» на стр. 3 отчета брокера содержится детализация зачисления (дата зачисления - ДД.ММ.ГГГГ).

Таким образом, в соответствии с отчетом брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДО-Б21294/03 от ДД.ММ.ГГГГ за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ результатом операций ФИО2, в том числе сделок с частичным обеспечением, а также списаний в соответствии с тарифами ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» явилась задолженность по денежным средствам в размере -358 283,61 руб. ((-115 770 руб.) + (-206,71 руб.) + (-543,72 руб.) + (-242 977,18 руб.) + 1 214 руб.).

Ответчиком указывалось, что отчеты брокера содержат недостоверную информацию.

Однако в нарушение ст. 56 ГПК РФ ответчиком доказательств неполучения отчетов брокера, равно как и доказательств направления в адрес истца возражений по отчету в порядке и сроки, установленные договором, не представлено. 

Кроме того, ответчиком в материалы дела № №, кредитор ФИО2, должник ЗАО ИК «Энергокапитал» 

<

адрес> (т. 2 л.д. 171-172) с требованием от ДД.ММ.ГГГГ о включении в реестр кредиторов и реестр клиентов (поступило конкурсному управляющему ДД.ММ.ГГГГ (т. 2 л.д. 185-186) направлены подписанные им отчеты, сформированные на ДД.ММ.ГГГГ по договорам от ДД.ММ.ГГГГ № № с его задолженностью в размере 130 070,27 руб, договору на брокерское обслуживание от ДД.ММ.ГГГГ № № с его задолженностью в размере 358 283,61 руб, задолженностью истца перед ним по договору от ДД.ММ.ГГГГ № ДО-F21294/02 в размере 234 035,77 руб (т. 2 л.д. 191-183), а также расчетом задолженности его перед истцом на сумму 254 138,11 руб, составляющем разницу между его задолженностью перед истцом и задолженностью истца перед ним.

Решением 

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по делу № № ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» признано банкротом, открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» утверждена ФИО3

В соответствии со ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями договора и односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается. 

Приказом Банка России № № от ДД.ММ.ГГГГ аннулированы лицензии ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», в том числе лицензия на осуществление брокерской деятельности от ДД.ММ.ГГГГ и на осуществление депозитарной деятельности с ДД.ММ.ГГГГ.

ДД.ММ.ГГГГ ответчику направлена претензия о погашении имеющейся задолженности в семидневный срок на сумму 254 318,11 руб.

Какого-либо ответа на указанное требование, как и доказательств добровольного погашения требуемой задолженности, в материалах дела не имеется, из чего следует, что ответчик уклонился от исполнения своих обязательств.

Также ответчиком заявлено о пропуске истцом общего трехлетнего срока исковой давности, установленного ст. 196 ГК РФ, истекшего ДД.ММ.ГГГГ при подаче иска в суд ДД.ММ.ГГГГ.

Частью 1 статьи 314 ГК РФ предусмотрено, что если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения либо период, в течение которого оно должно быть исполнено (в том числе в случае, если этот период исчисляется с момента исполнения обязанностей другой стороной или наступления иных обстоятельств, предусмотренных законом или договором), обязательство подлежит исполнению в этот день или соответственно в любой момент в пределах такого периода.

В соответствии с п. 11 ст. 39.1 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2. настоящего Федерального закона.

Согласно пункту 2 статьи 39.2 названного закона, в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года.

Деятельность лицензий на осуществление брокерской и депозитарной деятельности истца в соответствии с приказом Банка России подлежала прекращению с ДД.ММ.ГГГГ, соответственно срок расчетов по договорам установлен до ДД.ММ.ГГГГ, а общий срок исковой давности начинал течь с ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии со ст. 203 ГК РФ течение срока исковой давности прерывается совершением обязанным лицом действий, свидетельствующих о признании долга. После перерыва течение срока исковой давности начинается заново; время, истекшее до перерыва, не засчитывается в новый срок.

Ответчиком соответствующие действия, свидетельствующие о признании долга, совершены при предъявлении ДД.ММ.ГГГГ требований конкурсному управляющему и по делу № № с представлением подписанных отчетов и расчета его задолженности перед истцом за вычетом задолженности самого истца.

При таких обстоятельствах доводы ответчика о пропуске истцом срока исковой давности при предъявлении иска ДД.ММ.ГГГГ не соответствуют фактическим обстоятельствам. 

Ответчиком в нарушение положений ст. 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств уплаты задолженности по договору, при принятии отчета брокера, вследствие чего суд приходит к выводу о законности и обоснованности исковых требований о взыскании задолженности, и взыскивает с ответчика заявленную сумму.

В соответствии с ч. 1 ст. 98 ГПК РФ с ответчика в пользу истца подлежит взысканию госпошлина, уплаченная при подаче иска 8 083,54 руб, а всего взыскивается 496 437 руб 42 коп.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ФИО2 в пользу ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» задолженность по договорам на брокерское облуживание на рынке ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ в размере 130 070,27 руб, от ДД.ММ.ГГГГ в размере 358 283,61 руб, госпошлину 8 083,54 руб, а всего 496 437 руб 42 коп.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд путем подачи апелляционной жалобы через суд вынесший решение в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Мотивированное решение составлено ДД.ММ.ГГГГ.

Судья: Литвиненко Е.В.