Дело № 5-231/19

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 

23 июля 2019 года 

<

адрес>

Судья Ленинского районного суда 

<

адрес> Новожилова И.Н., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ООО «ФИО3», ИНН/КПП №, ОГРН №, юридический адрес - №, 

<

адрес>, корп. А, оф. 414,

у с т а н о в и л а:

Дальневосточной Государственной инспекцией приборного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ» 27.03.2019 в отношении ООО «ФИО4» составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель ООО «ФИО5», событие правонарушения не оспаривал, вместе с тем с учетом семейного и финансового положения индивидуального предпринимателя, просил назначить наказание в виде предупреждения. 

Представитель ФКУ «Российская Государственная Пробирная Палата» при Министерстве Финансов РФ полагал, что оснований для освобождения от административной ответственности юридического лица не имеется.

Выслушав мнение участников процесса, исследовав представленные сторонами доказательства, суд приходит к следующему. 

Как следует из материалов дела Дальневосточной Государственной инспекцией приборного надзора ФКУ «ФИО6» проведена плановая выездная проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности юридического лица.

При проведении, в соответствии с распоряжением о проведении плановой выездной проверки № от «07» февраля 2019 год мероприятий по контролю (надзору) в отношении ООО «ФИО7», расположенного по адресу: 

<

адрес> А оф. 414, за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно:

- в нарушение пункта 2 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденными постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 года № 667 (далее - «Требования»), правила внутреннего контроля(далее Правила) ООО «ФИО8» не учитывают изменений, внесенных в нормативные правовые акты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, тогда как в соответствии с п. п. 1.1 Требований, должны быть приведены не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативно-правовых актов;

- в нарушение п. 27 Требований к правилам внутреннего контроля, в ООО «ФИО9» по операциям, подлежащим обязательному контролю не составлялись внутренние сообщения - документы, содержащие сведения о таких операциях (сделках), которых было совершено в проверяемый период - 2 шт.;

- в нарушение подпунктов «а», «б» и «в» п. 32 Требований к правиламвнутреннего контроля, внутренние проверки выполнения в 000 «Артель - ДВ» правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма» и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, проводились единожды, а не на регулярной основе (не реже 1 раза вполугодие); 

- в нарушение абзаца 1 п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма» в проверяемый период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, в ООО «Артель - ДВ» отсутствовало;

- в нарушение п. 3 и подпункта «а» п. 10 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров...» утверждённых приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №, однократное обучение в форме целевого инструктажа генеральный директор ФИО2, не проходил;

в нарушение подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ, п. 8, 19, 23 «Требований к идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприбретатаелей и бенефециарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №, в ООО «ФИО10»» до приёма на обслуживание клиента, а именно ПАО «Сбербанк России», идентификация клиента не проводилась;

в нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ за проверяемый период, информация в виде формализованного электронного сообщения 3-ФМ (ежеквартальная), в соответствии с пунктом 7.1 главы 7 Инструкции Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее Рофинмониторинг), утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015г. № ПО о результатах проверок наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества ООО «ФИО11» в Росфинмониторинг, в проверяемый период, не направлялась;

- за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ООО «ФИО12», осуществляя свою деятельность по адресу: 

<

адрес> А оф. 414, совершила две операции купли-продажи золота (драгоценного металла) с ПАО «Сбербанк России» в рамках заключенных договоров - ДД.ММ.ГГГГ на сумму 1980144 рубля и ДД.ММ.ГГГГ на сумму 5533600 рублей), которые превышают пороговое значение в 600000 рублей.

В соответствии с абзацем 6 подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма», обязательному контролю подлежит операция, если сумма, на которую она совершается равна или превышает 600000 рублей. 

В соответствии с подпунктом «а» п. 3 и подпункта «а» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утверждённое постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 года № 209, ООО «ФИО13» обязано представить в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом в течение 3-х рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции. 

Однако ООО «ФИО14» в нарушение подпункта 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма» за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, информацию в виде формализованного электронного сообщения в соответствии со структурой 1-ФМ о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом в Федеральную службу по финансовому мониторингу в количестве 2-х штук не предоставила.

Вина юридического лица подтверждается собранными по делу доказательствами, отвечающим принципам допустимости, относимости и достоверности, а в совокупности являющимися достаточным для принятия решения по существу дела, а именно: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, распоряжением от ДД.ММ.ГГГГ, актом проверки от ДД.ММ.ГГГГ, выписками из ЕГРЮЛ от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, договорами от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, платежным поручением от ДД.ММ.ГГГГ №, выпиской операций по лицевому счету, и другими материалами дела.

Все доказательства получены в рамках закона, документы по делу составлены надлежащим образом, уполномоченными на тот момент их составлять. 

При таких обстоятельствах, суд полагает, что вина ООО «ФИО15» в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, доказана.

При этом, суд, руководствуясь ч.3.2 ст.4.1, ст. 4.1.1 КоАП РФ, учитывая, что административное правонарушение совершено впервые, не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, либо имущественного ущерба, ООО «Артель-ДВ» относится к категории субъектом малого и среднего предпринимательства, полагает возможным назначить ему наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь ст.ст. 29.7, 29.10 КоАП РФ, 

п о с т а н о в и л а:

признать ООО «ФИО16» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и подвергнуть его наказанию в виде предупреждения. 

Постановление может быть обжаловано в 

<

адрес>вой суд через Ленинский районный суд 

<

адрес> в течение 10-ти суток со дня получения копии постановления.

Судья И.Н. Новожилова