Дело №

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

ДД.ММ.ГГГГ 

<

адрес> 

Судья Советского районного суда 

<

адрес>, И.М. Магомедов, рассмотрев материалы дела об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя ФИО3, ИНН 

<

***>, ОГРН №,- за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Индивидуальный предприниматель ФИО2 совершила административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, при следующих обстоятельствах:

В ходе проведенной должностным лицом ФИО1 Государственной инспекцией пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» (далее по тексту – ФИО1) на основании распоряжения и.о. начальника ФИО1 №-ФМ/051 от ДД.ММ.ГГГГ выездной проверки в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ были выявлены нарушения требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ и Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ № «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями», об устранении которых в срок до ДД.ММ.ГГГГ индивидуальному предпринимателю ФИО2 было выдано требование о предоставлении документов, а именно:

- Копию Правил внутреннего контроля;

- Приказы о назначении должностных лиц (специальных должностных лиц, ответственных за правила внутреннего контроля.

- Копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ;

- Копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, их ФИО1 и выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;

- Сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам предпринимателя с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика / расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа);

- Первичные документы, подтверждающие проведение операций с драгоценными металлами и изделиями из них, договора, накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара, приходные кассовые ордера, и пр.

- Сведения об операциях, по которым направлялась информация в Росфинмониторинг, и документы, подтверждающие их направление.

В установленный срок до ДД.ММ.ГГГГ указанное требование индивидуальный предприниматель ФИО2 не выполнила и ходатайств о продлении сроком его исполнения не заявила.

В суд ИП ФИО2 не явилась, будучи надлежащим образом извещенной о времени и месте рассмотрения дела.

ФИО1 ФКУ «Пробирная палата России» по доверенности ФИО5 показал, что в ходе проведенной проверки в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 были выявлены нарушения требований законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ, об устранении которых в срок до ДД.ММ.ГГГГ ей было выдано требование. Однако данное требование в указанный срок ФИО2 не было выполнено, в связи с чем, в отношении нее был составлен протокол об административном правонарушении.

Заслушав объяснения ФИО1 учреждения, составившего протокол об административном правонарушении, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Согласно ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 667 утверждены требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями.

Виновность индивидуального предпринимателя ФИО2 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается исследованными в суде: протоколом об административном правонарушении №-ФМ/034 от ДД.ММ.ГГГГ; требованием о предоставлении документов и информации от ДД.ММ.ГГГГ; распоряжением о проведении плановой, выездной проверки в отношении индивидуального предпринимателя от ДД.ММ.ГГГГ №-ФМ/051; актом о воспрепятствовании проведению проверки №-ФМ/037 от ДД.ММ.ГГГГ; уведомлением от ДД.ММ.ГГГГ о постановке ИП ФИО2 на специальный учет в ФИО1; выпиской из ЕГРИП от ДД.ММ.ГГГГ № ИЭ№; и иными материалами дела.

Таким образом, оценив в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ исследованные в суде доказательства, суд приходит к выводу, что полностью установлена виновность индивидуального предпринимателя ФИО2 в совершенном административном правонарушении, и действия его квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Оснований для прекращения дела об административном правонарушении не имеется. Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность ИП ФИО2 в соответствии со ст.ст. 4.2 и 4.3 КоАП РФ, по делу не установлено.

Согласно п. 1 примечания к статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

В соответствии с ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу ст. 1.2 КоАП РФ задачами законодательства об административных правонарушениях являются защита личности, охрана прав и свобод человека и гражданина, охрана здоровья граждан, санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защита общественной нравственности, охрана окружающей среды, установленного порядка осуществления государственной власти, общественного порядка и общественной безопасности, собственности, защита законных экономических интересов физических и юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

Согласно ч. 1 ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется в случае угрозы жизни или здоровью людей.

По смыслу разъяснений, данных в п. 23.3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 5 (ред. от ДД.ММ.ГГГГ) "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", наказание в виде административного приостановления деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица может быть назначено судьей районного суда лишь в случаях, предусмотренных статьями Особенной части КоАП РФ, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания, что должно быть мотивировано в постановлении по делу об административном правонарушении (абзац второй части 1 статьи 3.12, пункт 6 части 1 статьи 29.10 КоАП РФ). При назначении этого наказания надлежит учитывать характер деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица, характер совершенных ими действий (бездействия), а также другие обстоятельства, влияющие на создание условий для реальной возможности наступления негативных последствий для жизни или здоровья людей, возникновения эпидемии, эпизоотии, заражения (засорения) подкарантинных объектов карантинными объектами, наступления радиационной аварии или техногенной катастрофы, причинения существенного вреда состоянию или качеству окружающей среды (абзац первый части 1 статьи 3.12 КоАП РФ). Обстоятельства, создающие, по мнению судьи, угрозу причинения вреда, должны быть указаны им в постановлении по делу об административном правонарушении.

Определяя вид и размер административного наказания, суд учитывает характер и обстоятельства совершенного административного правонарушения, влияющего на создание условий для реальной возможности наступления негативных последствий для жизни и здоровья людей, а также имущественное и финансовое положение индивидуального предпринимателя, характер его деятельности; однако, поскольку действиями ФИО2 допущены нарушения в законодательства «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», считает необходимым назначить индивидуальному предпринимателю ФИО2 административное наказание в виде приостановления деятельности, поскольку менее строгий вид административного наказания, по мнению суда, не сможет обеспечить достижения цели административного наказания.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.9-29.10 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Индивидуального предпринимателя ФИО2 признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодека Российской Федерации об административных правонарушения, и назначить ей административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 30 (тридцать) суток, который исчислять с момента фактического приостановления деятельности. 

Постановление об административном приостановлении деятельности подлежит немедленному исполнению.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Дагестан в течение десяти суток со дня получения постановления. 

Судья И.М. Магомедов