Дело №

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

24 января 2024 года 

<

адрес>

Судья Магаданского городского суда 

<

адрес> Черкасова И.В., 

рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда, расположенном по адресу: 

<

адрес>, каб. 200, дело об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица – Индивидуального предпринимателя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженку 

<

адрес>, проживающей и зарегистрированной по адресу: 

<

адрес>, ИНН 

<

***>, ранее к административной ответственности по главе 15 КоАП РФ не привлекалась,

заявления, ходатайства отсутствовали, отводов не заявлено,

УСТАНОВИЛ:

Индивидуальным предпринимателем ФИО1 совершено административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, выразившееся в том, что ИП ФИО1 по месту нахождения - 

<

адрес>, не представила в МРУ Пробирной палаты России по ДФО информацию по следующим сделкам совершенным ИП ФИО1 в период времени с 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ по 00 часов 01 минуту ДД.ММ.ГГГГ, при продаже лома ювелирных изделий из драгоценного металла клиенту - ООО «Лот-Золото» по договору поставки №-ПАП от ДД.ММ.ГГГГ на суммы, превышающих 1 миллион рублей:

- ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 5 229 583 рублей;

- ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 3 246, 000 рублей 50 копеек;

- ДД.ММ.ГГГГ совершена операция на сумму 2 630 285 рублей 90 копеек,

чем нарушила требования подпункта 4 пункта 1 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон №115-ФЗ), подпункта «а» пункта 3 и подпункта «а» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №, подпункта «а» пункта 3 особенностей представления в федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной федеральным законом №115-ФЗ, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №.

В судебном заседании ФИО1 не присутствовала. О дате, времени и месте судебного заседания извещена надлежащим образом. Об отложении слушания дела не просила, на своем участии при рассмотрении дела не настаивала.

При таких обстоятельствах, руководствуясь ч.2 ст. 25.1 КоАП РФ, судьей определено признать явку ФИО1 

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив их в совокупности, судья приходит к выводу о виновности ИП ФИО1 во вменяемом правонарушении.

Так, вина ИП ФИО1 в совершении правонарушения подтверждается следующими доказательствами:

- протоколом об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ;

- уведомлением о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ;

- распоряжением о проведении документарной проверки № от ДД.ММ.ГГГГ;

- требованием о предоставлении документов от ДД.ММ.ГГГГ;

- актом плановой документарной проверки № от ДД.ММ.ГГГГ;

- копией письма ИП ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ;

- копией договора поставки лома ювелирных изделий из драгоценных металлов с ООО «ЛОТ-ЗОЛОТО» от ДД.ММ.ГГГГ;

- копиями товарных накладных от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ;

- копией выписки за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ;

- копиями платежных поручений от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ; 

- выпиской из ЕГРИП в отношении ИП ФИО1;

- копией карты специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

Согласно части 2 статьи 15.27 КоАП РФ, административная ответственность наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Согласно примечанию к статье 15.27 КоАП РФ, за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица. 

В силу ст. 6 Федерального закона №115-ФЗ, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к скупке, купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В соответствии с п.3 Федерального закона №115-ФЗ, операциями с денежными средствами или иным имуществом признаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

Согласно пункту 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

В силу подпункта «а» пункта 3 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №, организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.

Согласно подпункта «а» пункта 4 указанного Положения, информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки: а) информация, указанная в подпункте "а" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

В соответствии с подпунктом «а» пункта 3 Особенностей представления в федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной федеральным законом №115-ФЗ, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №, организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг следующую информацию: а) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю. 

Оценив собранные по данному делу доказательства в их совокупности, судья приходит к убеждению, что представленные по делу доказательства законны, последовательны, непротиворечивы, в совокупности представляют единую картину административного правонарушения. 

Собранные доказательства соответствуют фактически установленным обстоятельствам дела, составлены полномочным должностным лицом административного органа. Существенных нарушений порядка составления протокола об административном правонарушении, влекущих его недействительность, при рассмотрении настоящего дела не установлено.

При таких обстоятельствах, с учетом всех доказательств по делу, действия должностного лица – Индивидуального предпринимателя ФИО1 судья квалифицирует по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Обстоятельств, смягчающих административную ответственность ФИО1, в соответствии со ст.4.2 КоАП РФ, судьей не установлено.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность ФИО1, в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ, в ходе рассмотрения дела не установлено.

Обстоятельства, которые в соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ исключают производство по делу, отсутствуют.

При назначении наказания, судьей принимается во внимание характер совершенного правонарушения, личность нарушителя, его отношение к содеянному, его имущественное положение, обстоятельства совершения правонарушения, отсутствие смягчающего и отсутствие отягчающего административную ответственность обстоятельств, и приходит к выводу, что для достижения целей и задач административного наказания, предупреждения совершения ИП ФИО1 новых правонарушений, ИП ФИО1 должно быть назначено административное наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией статьи.

Руководствуясь ст. ст. 3.8, 4.1, 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья 

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Индивидуального предпринимателя ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере 300 000 (триста тысяч) рублей.

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам:

Получатель – УФК по 

<

адрес> (Дальневосточная Государственная инспекция пробирного надзора) ИНН 

<

***>, КПП 272102001, р/с 40№, в Отделение Хабаровск 

<

адрес>, БИК 040813001, КБК 092 1 16 90010 01 7000 140, ОКТМО 08701000001, УИН-0.

Копию платежного документа (квитанцию) об уплате административного штрафа необходимо представить в Магаданский городской суд. 

Предупредить ИП ФИО1 о том, что в случае неуплаты штрафа в течение шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, оно может быть привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.20.25 Кодекса об административных правонарушениях, которой предусмотрено наказание в виде административного штрафа в двукратном размере, но не менее одной тысячи рублей неуплаченного штрафа.

Направить (вручить) копию настоящего постановления ИП ФИО1, в МБУ Пробирной палаты России по ДФО.

Постановление может быть обжаловано в Магаданский областной суд через Магаданский городской суд либо непосредственно в Магаданский областной суд лицами, указанными в статьях 25.1-25.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также должностным лицом, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протокол об административном правонарушении, в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья И.В. Черкасова