Дело № 5-314/2017

постановление

город Сосногорск Республика Коми 09 июня 2017 года 

Судья Сосногорского городского суда Республики Коми Рябов А.В., при секретаре Бесслер В.А. рассмотрел в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении юридического лица – общества с ограниченной ответственностью «Ломбард» (

<

данные изъяты> о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ,

установил:

ООО «Ломбард» в нарушение требований, предусмотренных ст.76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» не исполнило предписание Отделения-НБ РК от ДД.ММ.ГГГГ № № о необходимости предоставления в срок не позднее десяти рабочих дней с момента получения предписания документов, а именно: информации (документов), подтверждающих выполнение требований пп. 6, 7 п.1 ст.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сведений о подключении (неподключении) к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга и документов, поясняющих причины неподключения.

Представитель Отделения-НБ РК о дате, времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, просил рассмотреть дело в свое отсутствие.

Согласно п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 (ред. от 19.12.2013) "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" ООО «Ломбард» извещено о дате, месте и времени судебного заседания надлежащим образом, так как из указанного в ЕГРЮЛ места регистрации общества почтовое судебное отправление возвращено с отметкой об истечении срока хранения.

Исследовав письменные материалы дела, судья приходит к следующему выводу:

В соответствии с ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Согласно ст. 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В силу ч. 8 ст. 2 Федерального закона РФ от 19.07.2007 «О ломбардах» ломбард обязан выполнять предписания и запросы Центрального банка РФ и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, а также обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов и возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России.

Судом установлено, что ООО «Ломбард», находясь по адресу: 

<

адрес> не исполнило предписание Отделение-НБ РК от ДД.ММ.ГГГГ № № о необходимости представления в срок не позднее десяти рабочих дней с момента получения предписания документов, подтверждающих выполнение требований п.п. 6,7 п.1 ст.1 ФЗ от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сведений о подключении/неподключении к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга и документы поясняющие причины не подключения к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга.

Невыполнение требований, т.е. непредставление ООО «Ломбард» в установленный срок запрошенных Отделением-НБ РК документов влечет за собой невозможность проведения контрольных и надзорных мероприятий. 

Факт неисполнения ООО «Ломбард» предписания, выносимого Отделением-НБ, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма подтверждаются материалами дела: предписанием Отделения-НБ РК от ДД.ММ.ГГГГ № № с приложением №, заключением о рассмотрении информации об исполнении/неисполнении некредитными финансовыми организациями предписаний о предоставлении документов о подключении к личному кабинету на портале Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № №, приказом № № от ДД.ММ.ГГГГ о перечне должностных лиц Отделения-НБ Республика Коми, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, выпиской из ЕГРЮЛ о юридическом лице ООО «Ломбард», уведомлением о направлении предписания, уведомлениями о дате, месте и времени составления протокола и другими материалами дела.

Исследовав представленные доказательства в их совокупности, судья считает, что вина ООО «Ломбард» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, нашла свое подтверждение в судебном заседании.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, в судебном заседании не установлено.

В материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие об исключительности рассматриваемого случая и возможности применения ст. 2.9 КоАП РФ.

При назначении наказания юридическому лицу ООО «Ломбард» судья учитывает обстоятельства совершенного административного правонарушения, отсутствие как смягчающих, так и отягчающих административную ответственность обстоятельств.

В силу абзаца второго части 1 статьи 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности назначается только в случаях, предусмотренных статьями Особенной части названного Кодекса, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

С учетом всех обстоятельств дела, судья считает необходимым подвергнуть ООО «Ломбард» административному наказанию в виде административного штрафа, считая применение административного наказания в виде административного приостановления деятельности нецелесообразным, учитывая то обстоятельство, что юридическое лицо по сведениям ЕГРЮЛ находится в стадии ликвидации, считая назначение административного наказания в виде штрафа достаточным для достижение цели административного наказания.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

постановил:

Признать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард» (

<

данные изъяты>) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть его административному наказанию в виде административного штрафа в размере 

<

данные изъяты>.

Сумму штрафа перечислять по следующим реквизитам: 

<

данные изъяты>

Разъяснить представителю юридического лица, что, в соответствии с ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ, административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 КоАП РФ.

Неуплата административного штрафа в установленный законом срок, в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей.

Квитанцию об оплате штрафа предоставить в Сосногорский городской суд Республики Коми по адресу: 

<

адрес>

Постановление может быть обжаловано через Сосногорский городской суд Республики Коми в Верховный суд Республики Коми в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья А.В. Рябов