Дело № 12-213/2017

Р Е Ш Е Н И Е

по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении

г. Омск 12 мая 2017 года 

Судья Центрального районного суда г. Омска Тарабанов С.В., с участием защитника ФИО1 – Рау О.В., представителя Омского отделения ЦБ РФ – ФИО2, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора АО «

<

данные изъяты>» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца 

<

адрес>, зарегистрированного по адресу: 

<

адрес>, на постановление заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации № С3-05-ДЛ-17-1646/3110-1 от 31 марта 2017 года генеральный директор АО «

<

данные изъяты>» ФИО1 был признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях – нарушение порядка и сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг, и подвергнут административному наказанию в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Как следует из названного постановления, в результате ненадлежащего исполнения должностных обязанностей, выразившегося в неэффективности мероприятий, направленных на установление достоверной информации обо всех должностях, занимаемых членами совета директоров Общества в других организациях, в целях отражения в раскрываемых Обществом в сети интернет документах полной и достоверной информации, были нарушены требования п.9 ст.30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п.10.8 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 №454-П: в ежеквартальном отчете АО «

<

данные изъяты>» за II квартал 2016 года, опубликованном 12.08.2016 года в сети интернет, информация обо всех должностях, занимаемых членами Совета директоров Общества К. и С. в других организациях, отражена не в полном объеме.

Не согласившись с данным постановлением, генеральный директор АО «

<

данные изъяты>» обратился с жалобой в Центральный районный суд г. Омска и просит постановление отменить по следующим основаниям. В рамках организации в Обществе работы по раскрытию информации в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. Банком России от 30.12.2014 №454-П) им был назначен работник, ведущий специалист отдела по работе с имуществом – З., в должностные обязанности которого входило осуществлять своевременную и надлежащую (достоверную) подготовку и раскрытие информации о деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства о рынке ценных бумаг и антимонопольного законодательства РФ. Ежеквартальный отчет был раскрыт в сети интернет в установленные сроки – 12.08.2016.

В разделе 5.2 ежеквартального отчета за II квартал 2016 года была указана информация о членах Совета директоров Общества, подлежащая раскрытию. В отношении К. была указана информация: в период с 2009 года по состоянию на дату окончания соответствующего завершенного отчетного квартала занимал должность заместителя начальника управления по работе с имуществом в ООО «Газпром межрегионгаз». В отношении С. была указана информация: с 2003 года по состоянию на дату окончания соответствующего завершенного отчетного квартала занимал должность заместителя начальника управления по работе с имуществом в ООО «Газпром межрегионгаз». Информация о том, что на дату размещения отчета К. также являлся генеральным директором ООО «Газраспредсеть», а С. – генеральным директором ООО «ГазИнвест-1», в Общество указанными членами совета директоров не предоставлялась и ему не была известна. Данная информация стала известна в декабре 2016 года после поступления в АО «Омскоблгаз» предписания ЦБ от 23.12.2016 №С59-9-5-13/64090. Устав, Положение о совете директоров, иные внутренние документы не содержат требование о получении от членов совета директоров той или иной информации (в том числе подлежащей раскрытию) путем направления письменных запросов на получение письменных ответов. Вместе с тем, в рамках корпоративных отношений общество получает необходимую ему информацию от членов совета директоров посредством устных обращений как к самим членам директоров, так и через их помощников. Такая практика не противоречит действующему законодательству. Сведения о членах совета директоров, нашедшие свое отражение в ежеквартальном отчете за рассматриваемый период были получены секретарем совета директоров общества З. в ходе текущих переговоров с членами совета директоров и их помощниками, а также в результате поиска информации в открытых источниках по инициативе Общества. Учитывая, что члены директоров являются физическими лицами, информация о месте работы относится к персональным данным, охраняемым ФЗ «О персональных данных». В этой связи, если член совета директоров не сообщает полную информацию о занимаемых им должностях, Общество и его должностные лица не имеют возможности выявить эти сведения в полном объеме самостоятельно, так как единый доступный информационный ресурс, аккумулирующий такую информацию, отсутствует. При подписании ежеквартального отчета за II квартал 2016 года, он исходил из того, что информация, содержавшаяся в ежеквартальных отчетах, раскрывается Обществом в полном объеме. Считает, что его вина в совершении правонарушения не доказана, основания для привлечения к административной ответственности отсутствуют. По состоянию на дату вынесения оспариваемого постановления Обществом была проведена работа по корректировке ежеквартальных отчетов за I, II, III кварталы 2016 года в части сведений, подтвержденных членами совета директоров и ревизионной комиссии. Не раскрытие информации о месте работы членов Совета директоров К., С. не повлекло причинение убытков или возникновение иных отрицательных последствий для Общества, акционеров и третьих лиц.

В судебном заседании ФИО1 участия не принимал, извещен о времени и месте рассмотрения жалобы надлежащим образом.

Защитник ФИО1 – Рау О.В. доводы жалобы поддержала в полном объёме. Пояснила, что ФИО1 генеральный директор общества, раскрытие информации не входит в его обязанности. Он принял все меры, назначил ответственное лицо - З., являющуюся секретарем совета директоров, старшим юрисконсультом, раскрытие информации входит в её обязанности. 

Представитель Центрального банка Российской Федерации ФИО3 в судебном заседании просила постановление оставить без изменения по основаниям, Представила отзыв на жалобу, в котором указала следующее. Возложение на ведущего специалиста отдела по работе с имуществом З. обязанности по подготовке и раскрытию информации о деятельности АО «

<

данные изъяты>» в соответствии с требованиями законодательства о рынке ценных бумаг не освобождает от ответственности генерального директора ФИО1 за организацию эффективной работы данного работника Общества. Разумные и добросовестные действия генерального директора АО «

<

данные изъяты>» ФИО1 могли исключить установленные должностным лицом Отделения Омск нарушения действующего законодательства. Доказательств, свидетельствующих о том, что генеральный директор АО «

<

данные изъяты>» ФИО1 предпринял исчерпывающие меры для соблюдения требований Федерального закона № 39-Ф3, Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг в материалы дела представлено не было. Согласно разделу 5.2 приложения 3 к Положению, по каждому лицу, входящему в состав органа управления, в ежеквартальном отчете указываются сведения обо всех должностях, занимаемых таким лицом в эмитенте и других организациях за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Исходя из содержания протоколов годовых общих собраний акционеров Общества, состоявшихся 18.06.2015, 29.06.2016, К., а также С. избраны в состав совета директоров Общества. Таким образом, Общество обязано было в разделе 5.2 ежеквартального отчета Общества за II квартал 2016 года отразить информацию обо всех должностях, занимаемых К. и С. в Обществе и других организациях за последние пять лет и по состоянию на дату окончания соответствующего завершенного отчетного квартала в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. ООО «

<

данные изъяты>» к жалобам приложены выписки из единого государственного реестра юридических лиц, а также скриншоты справочной системы СКРИН, согласно которым: К. в период с 17.01.2012 по 02.10.2016 занимал должность генерального директора акционерного общества «

<

данные изъяты>» (ИНН 

<

***>); С. с 22.12.2014 и по состоянию на 07.12.2016 занимает должность генерального директора общества с ограниченной ответственностью «

<

данные изъяты>-1» (ИНН 

<

***>). Вместе с тем, в разделе 5.2 ежеквартального отчета Общества за II квартал 2016 года указанная информация отсутствует. Доводы генерального директора АО «

<

данные изъяты>» ФИО1 о том, что информация о месте работы членов совета директоров относится к персональным данным, охраняемым Федеральным законом от 27.07.2006 №152-ФЗ «О персональных данных» административный орган отклоняет. Согласно ч.1 ст.6 Федерального закона № 152-ФЗ обработка персональных данных может осуществляться с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных. Общество и генеральный директор, действуя в соответствии с требованиями законодательства, должны были получить согласие указанных лиц на обработку их персональных данных, либо указать в отчете на невозможность отражения персональных сведений о таких лицах в связи с их отказом на обработку персональных данных.

Изучив дело об административном правонарушении, заслушав защитника ФИО1 – Рау О.В., представителя Центрального банка Российской Федерации ФИО3, суд не находит оснований для отмены либо изменения постановления.

Согласно статье 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» на обществе лежит обязанность раскрытия информации об обществе.

В силу ч.1 ст.30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом закреплены в Положении о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. Банком России 30.12.2014 № 454-П).

В соответствии с п.5.2 раздела Приложения 3 к вышеуказанному Положению по каждому из органов управления эмитента (за исключением общего собрания акционеров (участников) раскрывается персональный состав органа управления. По каждому лицу, входящему в состав органа управления, указываются, в том числе, сведения обо всех должностях, занимаемых таким лицом в эмитенте и других организациях за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству.

Факт нарушения АО «

<

данные изъяты>» требований п.9 ст.30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 10.8 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. Банком России 30.12.2014 № 454-П), выразившегося в неполном отражении информации обо всех должностях, занимаемых К., С. в других организациях, в составе ежеквартального отчета Общества за II квартал 2016 года, опубликованного 12.08.2016 в сети Интернет, подтверждается протоколом №С3-05-ДЛ-17-1646/1020-1 об административном правонарушении от 20.02.2017, выписками из единого государственного реестра юридических лиц и иными материалами дела.

Согласно п. 1 ст. 69 ФЗ «Об акционерных обществах» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества (п. 2 ст. 69 указанного Закона).

По правилам п.10.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг ежеквартальный отчет подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей информации, содержащейся в ежеквартальном отчете.

Подписывая ежеквартальный отчет за II квартал 2016 года, генеральный директор ФИО1 должен был обеспечить и проконтролировать выполнение обществом требований закона о порядке раскрытия информации.

Как правильно указал административный орган, добросовестные и разумные действия генерального директора общества могли исключить указанные нарушения законодательства, если бы он принял все необходимые меры для надлежащего исполнения работником акционерного общества возложенных на него обязанностей в интересах Общества.

Кроме того, З., занимающая должность ведущего специалиста отдела по имуществу и корпоративной работе, не относится к должностным лицам, указанным в примечании к ст.2.4 КоАП РФ. Применительно к обстоятельствам настоящего дела такой вывод следует из анализа положений ст.2.4 КоАП РФ и примечания к ней, а также должностной инструкции ведущего специалиста отдела по работе с имуществом ОАО «

<

данные изъяты>».

Таким образом, лицом, ответственным за нарушение Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, является генеральный директор АО «

<

данные изъяты>» ФИО1 

Доводы жалобы о том, что информация о месте работы членов совета директоров относится к персональным данным, охраняемым Федеральным законом от 27.07.2006 №152-ФЗ «О персональных данных», в связи с чем в случае не сообщения членом совета директоров полной информации о занимаемых им должностях, общество и его должностные лица не имеют возможности выявить соответствующие сведения в полном объеме самостоятельно, суд отклоняет по следующим основаниям. 

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что обществом и его руководителем принимались все зависящие от них меры по установлению полной и достоверной информации обо всех должностях, занимаемых членами совета директоров АО «

<

данные изъяты>» К. и С. в других организациях.

При этом в силу п.2.13 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг в случае, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Положением, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с настоящим Положением, и (или) в проспекте ценных бумаг, в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В ежеквартальном отчете за II квартал 2016 года не указано основание, по которому в отчете не раскрыта полная информация, раскрытие которой предусмотрено законодательством.

Ссылка жалобы на отсутствие последствий не раскрытия информации о месте работы членов совета директоров Общества не может быть принята судом во внимание. Состав правонарушения является формальным, и не требует наступления каких-либо последствий. Целью раскрытия информации является донесение информации до сведения всех заинтересованных лиц в объёме, необходимом для принятия решения об участии в обществе или совершения иных действий, способных повлиять на финансово-хозяйственную деятельность общества. Представление достоверной информации является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг, и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере. Кроме того, основанием для проверки АО «Омскоблгаз» выполнения требований законодательства к порядку раскрытия информации о рынке ценных бумаг послужили жалобы ООО «

<

данные изъяты>» (российское юридическое лицо, объектом инвестирования которого являются эмиссионные ценные бумаги) о раскрытии АО «

<

данные изъяты>» недостоверной информации в ежеквартальном отчете. 

При таких обстоятельствах, суд полагает, что вина генерального директора АО «

<

данные изъяты>» ФИО1 в совершении административного правонарушения полностью нашла своё подтверждение при рассмотрении дела заместителем управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации и доказана имеющимися материалами дела, в его действиях установлен состав правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Наказание ФИО1 назначено в пределах санкции статьи, и соответствует тяжести совершённого правонарушения.

Нарушений процессуальных требований, не позволивших полно и объективно рассмотреть дело, и влекущих отмену постановления, не установлено. 

На основании изложенного, и руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации № С3-05-ДЛ-17-1646/3110-1 от 31 марта 2017 года в отношении генерального директора АО «

<

данные изъяты>» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца 

<

адрес>, зарегистрированного по адресу: 

<

адрес>, по ч. 2 ст. 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях, оставить без изменения, а жалобу – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение десяти суток с момента вручения или получения копии постановления в Омский областной суд через Центральный районный суд города Омска.

Судья С.В. Тарабанов