Дело № 5-28/2024

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

о назначении административного наказания

пос. Усть-Мая 26 декабря 2024 г. 

Судья Усть-Майского районного суда Республики Саха (Якутия) Тарабукин С.Г., единолично, рассмотрев в открытом судебном заседании протокол об административном правонарушении и другие материалы дела в отношении должностного лица

ФИО1, 

<

данные изъяты>, ранее не привлекавшейся к административной ответственности в данной области,

о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, поступившие 26 ноября 2024 г. из Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу,

У С Т А Н О В И Л:

Заместитель генерального директора по коммерции Общества с ограниченной ответственностью Рудник «Дуэт» ФИО1 (далее по тексту – ООО «Дуэт» и должностное лицо ФИО1) совершила административное правонарушение в виде неисполнения предписания, вынесенного Межрегиональным управлением Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (далее по тексту – МРУ Пробирной палаты России по ДФО) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, при следующих обстоятельствах.

На основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 21 июня 2024 г. № 36 старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней в период с 28 июня 2024 г. по 29 июля 2024 г. проведена плановая документарная проверка деятельности ООО «Дуэт», которое осуществляет основной вид экономической деятельности «Добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы)», Код ОКВЭД 07.29.41, и состоит на специальном учете юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в Государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней с 26 августа 2021 г. и зарегистрирован в МРУ Пробирной палаты по ДФО (учетный номер постановки на специальный учет ЮЛ1409006778).

Приказом генерального директора ООО «Дуэт» «О назначении специального должностного лица» от 01 мая 2020 г. заместитель генерального директора по коммерции ФИО1 назначена специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в ООО «Дуэт» с 01 мая 2020 года.

Согласно Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ООО «Дуэт», утвержденных генеральным директором ООО «Дуэт» 16 мая 2024 г., на специальное должностное лицо возлагаются следующие функции: организация и осуществление представления в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; в случае выявления нарушений требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Росфинмониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (СДЛ) проводит проверку на предмет установления причин совершения этого нарушения, после чего готовит отчет о проведенной работе с указанием рекомендаций по устранению выявленного нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в будущем. Специальное должностное лицо обязано: соблюдать требования законодательства, нормативных правовых актов Российской Федерации и органов исполнительной власти, регулирующие деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; надлежащим образом исполнять возложенные на него функции.

В ходе данной проверки выявлены нарушения требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и был составлен Акт плановой документарной проверки № 36 от 29 июля 2024 г. 

По результатам проверки в адрес ООО «Дуэт» должностным лицом МРУ Пробирной палаты по ДФО вынесено предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства № 09-02-03/24/2031 от 29 июля 2024 г., которое получено ООО «Дуэт» 31 июля 2024 г., и было предложено принять следующие меры по устранению:

1. Представить в уполномоченный орган Росфинмониторинг, сведения о совершенных, подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами.

Нормы обязательных требований, которые были нарушены:

подпункт 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ; 

подпункт «а» пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с нежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209.

Срок устранения нарушений - до 09.09.2024 г. 

2. Предоставить внутренние сообщения о совершённых (43) операциях, подлежащих обязательному контролю совершённых в проверяемый период с 01.09.2023 года по 01.06.2024 года, - документы, содержащие сведения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, составленные сотрудником организации, выявившим операцию, подлежащую контролю.

Нормы обязательных требований, которые были нарушены: пункт 27 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 года № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом».

Срок устранения нарушений - до 09.09.2024 г.

3. Направить корректирующие сообщения ФЭС 1-ФМ по направленным 43 сообщениям с недостоверными сведениями с указанием обязательных подтверждающих операцию документов (товарных накладных, актов, счетов-фактур, платежных поручений и др.).

Нормы обязательных требований, которые были нарушены:

приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. № 18, об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

подпункт 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; подпункта «а» пункта 3 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами ели иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 года № 209.

Информацию об устранении нарушений требований законодательства с приложением подтверждающих документов необходимо представить в МРУ Пробирной палаты по ДФО по адресу: 

<

...> в срок до 13 сентября 2024 г (включительно) либо направить по адресу электронной почты: dvgipn@probpalata.gov/ru.

ООО «Дуэт» предупрежден за неисполнение предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства об административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

На основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 18 сентября 2024 г. № 73 о проведении внеплановой документарной проверки в отношении ООО «Дуэт» с целью оценки исполнения предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства № 09-02-03/24/2031 от 29.07.2024 г., должностным лицом МРУ Пробирной палаты по ДФО в период с 24 сентября 2024 г. по 03 октября 2024 г. была проведена названная проверка, предметом которой являлась исполнение предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства № 09-02-03/24/2031 от 29.07.2024 г.

По результатам указанной проверки 03 октября 2024 г. был составлен Акт внеплановой документарной проверки № 73, согласно которого установлено, что ООО «Дуэт» полностью не исполнил пункты 1, 2 и 3 названного Предписания № 09-02-03/24/2031 от 29.07.2024 г.

Таким образом, специальное должностное лицо ФИО1, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в ООО «Дуэт», находясь по юридическому адресу ООО «Дуэт»: 678643, Республика Саха (Якутия), 

<

...>, полностью не выполнила в установленный срок - 16 сентября 2024 года (14 и 15 сентября 2024 г. являлись выходными дня) предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства № 09-02-03/24/2031 от 29 июля 2024 г. МРУ Пробирной палаты России по ДФО и сообщение об устранении нарушений требований законодательства не направила в контролирующий орган, а именно: не представила в уполномоченный орган Росфинмониторинг, сведения о совершенных, подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами; не предоставила внутренние сообщения о совершённых (43) операциях, подлежащих обязательному контролю совершённых в проверяемый период с 01.09.2023 года по 01.06.2024 года, - документы, содержащие сведения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, составленные сотрудником организации, выявившим операцию, подлежащую контролю; не направила корректирующие сообщения ФЭС 1-ФМ по направленным 43 сообщениям с недостоверными сведениями с указанием обязательных подтверждающих операцию документов (товарных накладных, актов, счетов-фактур, платежных поручений и др.).

Указанные обстоятельства послужили основанием для составления 17 октября 2024 г. в отношении должностного лица ФИО1 протокола об административном правонарушении № 09-02/24/167 по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ должностным лицом МРУ Пробирной палаты России по ДФО.

Извещенные надлежащим образом о месте, дате и времени судебного заседания на основании ст. 25.15 ч. 1 КоАП РФ, должностное лицо ФИО1, должностное лицо МРУ Пробирной палаты России по ДФО, составившее протокол об административном правонарушении, в судебное заседание не явились, направив соответственно ходатайства о рассмотрении дела в отсутствии привлекаемого лица ФИО1 и представителя указанного органа.

При таких обстоятельствах судья определил рассмотреть дело об административном правонарушении в отношении должностного лица ФИО1 в порядке ч. ч. 2, 3 ст. 25.1 КоАП РФ без участия указанных лиц, поскольку имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела и обязательность их присутствия при рассмотрении дела не усматривается, ФИО1 по существу правонарушения направила письменное объяснение.

Проверив и исследовав обстоятельства, изложенные в протоколе об административном правонарушении, и другие собранные материалы дела, судья считает, что вина должностного лица в совершении данного административного правонарушения подтверждается следующими доказательствами.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток (в редакции Федерального закона от 01.05.2019 г. № 95-ФЗ).

Субъектами административного правонарушения, предусмотренного указанной нормой, являются, в том числе организации – должностные и юридические лица, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом.

Как следует из ч. 3 ст. 2.1 КоАП РФ, назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо, за исключением случаев, предусмотренных частями 4 и 5 настоящей статьи.

В силу абз. 8 ст. 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) к таким организациям относятся организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

На организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в силу закона возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, к числу которых в соответствии с абзацем вторым статьи 4 Закона № 115-ФЗ относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

В силу ч. 1 ст. 8 Закона № 115-ФЗ уполномоченный орган, определяемый Президентом Российской Федерации, является федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и полномочия которого в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, устанавливаются в соответствии с настоящим Федеральным законом.

В соответствии подп. 1, 10, 12 п. 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 г. № 808, Росфинмониторинг осуществляет в том числе следующие полномочия: контроль (надзор) за соблюдением организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - индивидуальные предприниматели), в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и исполнением решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора), а также привлечение к ответственности указанных организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации; ведет учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы; разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно подп. 5, 9, 10 п. 6 названного Положения Росфинмониторинг в целях реализации своих полномочий имеет право: вносить руководителям соответствующих государственных органов предложения о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности; принимать предусмотренные законодательством Российской Федерации меры предупредительного, ограничительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений в установленной сфере деятельности; пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности.

В силу пунктов 6, 7, 22 и 30 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 19.02.2022 г. № 219, контроль (надзор) осуществляют следующие лица органа контроля:

а) руководители, заместители руководителей органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти;

б) руководители, заместители руководителей территориальных органов органа контроля, являющегося федеральным органом исполнительной власти;

в) должностные лица органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти и их территориальными органами, должностными обязанностями которых предусмотрены полномочия по осуществлению контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Объектом контроля является деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Закона № 115-ФЗ.

Плановые и внеплановые проверки исполнения контролируемым лицом требований законодательства проводятся в форме выездной и документарной проверок. Плановые и внеплановые проверки проводятся без согласования с органами прокуратуры. Основанием для проведения проверки является приказ (распорядительный документ) органа контроля о проведении проверки.

Лица органа контроля, указанные в пункте 6 настоящего Положения, обязаны в случае выявления по результатам проверки нарушений требований законодательства:

а) выдать руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица предписание об устранении нарушений требований законодательства;

б) принять меры по привлечению лиц, допустивших нарушения, к ответственности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Как следует из пунктов 2, 7, 8, 15, 44, 49 и 51 Порядка проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 07.09.2022 г. № 192, контрольные мероприятия проводят территориальные органы Росфинмониторинга.

Основанием для начала проверки является издание приказа о ее проведении. Приказ о проведении проверки подписывается руководителем территориального органа Росфинмониторинга (его заместителем), заверяется печатью территориального органа Росфинмониторинга.

По результатам проверки оформляется один из следующих документов: акт проверки.

По результатам проверки должностным лицом или комиссией Росфинмониторинга (территориального органа Росфинмониторинга), осуществляющим проверку, составляется акт проверки.

В случае выявления в деятельности контролируемого лица нарушений требований законодательства, подлежащих устранению, выносится предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства (далее - Предписание).

Предписание выносится на основании акта проверки и должно содержать следующие сведения: дату вынесения; идентификационные данные контролируемого лица (наименование организации, фамилию, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя), ИНН, ОГРН, место нахождения (жительства) контролируемого лица; номер и дату акта проверки, по результатам которой принято решение о вынесении Предписания; информацию о выявленных нарушениях с указанием требований законодательства, которые были нарушены; сроки устранения выявленных нарушений; информацию о способах подтверждения устранения выявленных нарушений; фамилию, имя, отчество (при наличии), наименование должности должностного лица (лиц), проводившего проверку и вынесшего Предписание.

Срок, устанавливаемый для устранения выявленных нарушений, не может составлять менее десяти рабочих дней и более тридцати рабочих дней.

Днем получения контролируемым лицом Предписания считается дата вручения заказного почтового отправления, либо дата вручения Предписания нарочным, либо дата, зафиксированная в квитанции о приеме документов (информации) в Личном кабинете.

Все требования, содержащиеся в Предписании, подлежат исполнению в полном объеме и в установленные сроки.

Из материалов дела следует и в судебном заседании установлено, что специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в ООО «Дуэт», заместитель генерального директора по коммерции ФИО1 полностью не выполнила в установленный срок - 16 сентября 2024 года предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства № 09-02-03/24/2031 от 29.07.2024 г. (14 и 15 сентября 2024 г. являлись выходные), выданное должностным лицом МРУ Пробирной палаты России по ДФО, и не направила информацию об устранении нарушений требований законодательства в контролирующий орган, а именно: не представила в уполномоченный орган Росфинмониторинг, сведения о совершенных, подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами; не предоставила внутренние сообщения о совершённых (43) операциях, подлежащих обязательному контролю совершённых в проверяемый период с 01.09.2023 года по 01.06.2024 года, - документы, содержащие сведения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, составленные сотрудником организации, выявившим операцию, подлежащую контролю; не направил корректирующие сообщения ФЭС 1-ФМ по направленным 43 сообщениям с недостоверными сведениями с указанием обязательных подтверждающих операцию документов (товарных накладных, актов, счетов-фактур, платежных поручений и др.), что было выявлено в ходе проведения с 24 сентября 2024 г. по 03 октября 2024 г. внеплановой документарной проверки на предмет исполнения названного предписания от 29 июля 2024 года на основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 18 сентября 2024 г. № 73.

Фактические обстоятельства подтверждены материалами дела об административном правонарушении, в том числе:

- приказом от 

<

данные изъяты> г. о назначении ФИО1 на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в ООО «Дуэт» с 01.05.2020 г.;

- Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденных генеральным директором ООО «Дуэт» 16.05.2024 г.;

- распоряжением о проведении плановой документарной проверки № 36 от 21.06.2024 г.;

- запросом о проведении документарной проверки от 28.06.2024 г.;

- актом № 36 внеплановой документарной проверки от 29.07.2024 г.;

- предписанием об устранении выявленных нарушений требований законодательства № 09-02-03/24/2031 от 29.07.2024 г.;

- распоряжением о проведении внеплановой документарной проверки № 73 от 18.09.2024 г.;

- актом № 73 внеплановой документарной проверки от 03.10.2024 г.;

- уведомлением о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от 09.10.2024 г.;

- протоколом об административном правонарушении № 09-02/24/166 от 17.10.2024 г.;

- корректирующими сообщениями ФЭС 1-ФМ;

- сообщениями сотрудника организации об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю или необычных операциях (сделках);

- записями о направлении информации;

- копией письма руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО2 № 09-02-03/24/3984 от 16.12.2024 г.

В своих письменных объяснениях должностное лицо ФИО1 не отрицает факт совершения вменяемого административного правонарушения. При этом просит считать данное правонарушение малозначительным и ограничиться устным замечанием, учесть смягчающие обстоятельства, и назначить наказание в виде предупреждения, приложила справку старшего государственного инспектора МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 31.10.2024 г. № 73 о результатах оценки исполнения предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований, согласно которой предписание № 09-02-03/24/2928 от 07.10.2024 г. исполнено в установленный срок в полном объеме.

В силу ч. 1 ст. 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Как следует из ст. 2.4 КоАП РФ, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Согласно примечанию к данной статье, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций несут административную ответственность как должностные лица.

Установленные в ходе рассмотрения дела обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что должностное лицо ФИО1, будучи специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в ООО «Дуэт», который поставлен на специальный учет как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, и в силу ст. 5 Закона № 115-ФЗ относящийся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, ненадлежащим образом исполнив свои служебные обязанности, не исполнила в установленный срок до 13 сентября 2024 г. включительно предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за нарушение которого КоАП РФ установлена административная ответственность.

Названное предписание должностным лицом ФИО1 не обжаловано, с ходатайством о продлении срока исполнения предписания не обращалась

Порядок проведения проверки, составление акта проверки и выдача предписания соответствуют предъявляемым требованиям, установленным Правительством Российской Федерации и контролирующим органом. 

Совокупность установленных в судебном заседании фактических и правовых оснований позволяет прийти к выводу о том, что событие административного правонарушения, виновность должностного лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, установлены и доказаны на основании исследования перечисленных выше и иных представленных в материалы дела доказательств, являющихся достаточными и согласующимися между собой.

Таким образом, оценив все доказательства в совокупности в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ и с учетом ст. 2.4 КоАП РФ судья пришел к выводу о виновности должностного лица ФИО1 в совершении административного правонарушения и ее действия следует квалифицировать по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение предписаний, выносимых уполномоченным надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, и она подлежит административному наказанию, учитывая, что объектом данного административного правонарушения являются общественные отношения в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При составлении должностным лицом МРУ Пробирной палаты России по ДФО протокола об административном правонарушении и других материалов дела соблюдены требования административного законодательства, нарушения закона не допущены.

В силу ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (за исключением административных правонарушений, предусмотренных частью 4 статьи 15.27 и статьей 15.27.3 настоящего Кодекса) должностное лицо может быть привлечено к административной ответственности не позднее одного года со дня совершения административного правонарушения, соответственно, по установленным судом обстоятельствам совершения административного правонарушения давность привлечения не истек.

При этом течение названного годичного срока, в случае совершения административного правонарушения, выразившегося в форме бездействия, срок привлечения к административной ответственности исчисляется со дня, следующего за последним днем периода, предоставленного для исполнения соответствующей обязанности.

Местом совершения данного административного правонарушения является административное здание ООО Рудник «Дуэт», расположенное по адресу: Республика Саха (Якутия), 

<

...>.

Судья считает, что административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, не может быть отнесено к числу малозначительных правонарушений, так как посягает на установленный порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, несоблюдение которого увеличивает угрозы, связанные с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма, то есть, потенциально создает угрозу охраняемым общественным отношениям, поскольку не исполнение предписания контролирующего органа об устранении нарушений требований Закона № 115-ФЗ влияет на работу по предупреждению, выявлению и пресечению деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

При определении вида и размера административного наказания обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, судья в отношении должностного лица ФИО1 признает раскаяние лица, совершившего административное правонарушение (ст. 4.2 ч. 1 п. 1 КоАП РФ), полное признание вины в совершении административного правонарушения (ст. 4.2 ч. 2 КоАП РФ). 

Иные обстоятельства не установлены, поскольку сведения о них отсутствует в материалах дела. Представленная справка МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 31 октября 2024 г. не относится к представлению № 09-02-03/24/2031 от 29.07.2024 г., рассматриваемому по данному делу 

Обстоятельства, отягчающие административную ответственность, предусмотренные ст. 4.3 КоАП РФ, судья не находит.

Основания освобождения от административной ответственности или прекращения производства по делу об административном правонарушении в отношении правонарушительницы, предусмотренные КоАП РФ, в судебном заседании не установлены.

Кроме того, по смыслу ст. 2.4 КоАП РФ субъект правонарушения определяется на момент его совершения, поэтому последующее после совершения административного правонарушения освобождение (увольнение) должностного лица от занимаемой должности не является основанием для освобождения его от административной ответственности.

Не установлены также исключительные обстоятельства для применения положений ч. 2 ст. 3.4, ч. ч. 2.2, 3.4-1 ст. 4.1, ст. 4.1.1 КоАП РФ, поскольку в рассматриваемом случае не следует, что имеются условия, предусмотренные ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ в части такого обстоятельства как отсутствие возникновения угрозы причинения вреда неопределенному кругу лиц и безопасности государства ввиду не исполнения должностным лицом обязанностей, возложенных на нее предписанием на основании требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, более того, с учетом характера и конкретных обстоятельств совершенного правонарушения, оснований для назначения наказания в виде административного штрафа менее минимального размера административного штрафа не имеется, при этом сведения об ухудшении материального положения в материалах дела отсутствуют и при рассмотрении дела не представлены.

При таком положении и с учетом характера и обстоятельств совершения административного правонарушения, наличия обстоятельства, смягчающего и отсутствия отягчающих административную ответственность, личности виновной, ее имущественного положения, а также в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самой правонарушительницей, так и другими лицами, судья считает необходимым назначить административное наказание в пределах санкции ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 30 000 руб., который сможет обеспечить достижение целей наказания без применения более строгого вида наказания в виде дисквалификации и будет соответствовать целям административного наказания.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, судья

П О С Т А Н О В И Л:

Признать заместителя генерального директора по коммерции Общества с ограниченной ответственностью Рудник «Дуэт» ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (в редакции Федерального закона от 01.05.2019 г. № 95-ФЗ), и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 руб. (тридцать тысяч рублей).

Разъяснить ФИО1 о том, что согласно ст. 32.2 ч. 1 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере не позднее 60 (шестидесяти) дней со дня со дня вступления настоящего постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 КоАП РФ.

Согласно ч. 1.5 ст. 32.2 КоАП РФ назначенный административный штраф быть уплачен до дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

На основании ч. 1.3-3 ст. 32.2 КоАП РФ возможна уплата административного штрафа в размере половины суммы наложенного административного штрафа не позднее 20 (двадцати) дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа. В случае, если копия настоящего постановления о назначении административного штрафа, направленная ФИО1 по почте заказным почтовым отправлением, поступила после истечения 20 (двадцати) дней со дня вынесения постановления, указанный срок подлежит восстановлению судьей по ее ходатайству. Определение об отклонении ходатайства может быть обжаловано в соответствии с правилами, установленными главой 30 КоАП РФ.

В случае, если исполнение постановления о назначении административного штрафа было отсрочено либо рассрочено судьей, административный штраф уплачивается в полном размере.

Реквизиты перечисления суммы административного штрафа:

Получатель:

ИНН 

<

***>, КПП 254301001;

УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с 

<

***>);

Расчетный счет 

<

***>.

Банк получателя:

БИК 010813050;

ОТДЕЛЕНИЕ ХАБАРОВСК БАНКА РОССИИ//УФК по Хабаровскому краю г. Хабаровск;

Кор. Счет 40102810845370000014;

КБК 14511601151019002140;

ОКТМО-08701000,

и документ, свидетельствующий об уплате административного штрафа, представить или направить в Усть-Майский районный суд Республики Саха (Якутия).

В соответствии со ст. 31.5 КоАП РФ при наличии обстоятельств, вследствие которых исполнение постановления о назначении административного наказания в виде административного штрафа невозможно в установленные сроки, судья может отсрочить исполнение постановления на срок до шести месяцев. С учетом материального положения уплата административного штрафа может быть рассрочена судьей на срок до трех месяцев. Заявление об этом подается судье, вынесшему постановление, в письменной форме. При применении отсрочки или рассрочки исполнения постановления о назначении административного наказания суд указывает в постановлении срок, с которого начинается исполнение административного наказания.

При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа в добровольном порядке в установленный срок, она может быть привлечена к административной ответственности по ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, т.е. за неуплату административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ, и влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Копию настоящего постановления направить должностному лицу ФИО1, ее представителю ФИО3, МРУ Пробирной палаты России по ДФО.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья п/п С.Г. Тарабукин

Копия ВЕРНА,

Судья Усть-Майского районного суда

Республики ФИО4 Тарабукин

Секретарь суда Л.В. Решетникова