Дело № 2-1105/2017

Р Е Ш Е Н И Е

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

город Старая Русса 02 октября 2017 года

Старорусский районный суд Новгородской области в составе председательствующего судьи Семеновой Н.В., с участием старшего помощника прокурора Старорусской межрайонной прокуратуры Радченко Н.Г., при секретаре Малышевой М.А., рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Старорусского районного суда гражданское дело по иску

Старорусского межрайонного прокурора в интересах неопределенного круга лиц к индивидуальному предпринимателю ФИО1 об обязании совершить определенные действия.

У С Т А Н О В И Л :

Старорусский межрайонный прокурор, действуя в интересах неопределенного круга лиц, обратился в суд с исковым заявлением к индивидуальному предпринимателю ФИО1 об обязании совершить определенные действия и указал, что прокуратурой проведена проверка соблюдения законодательства, направленного на противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. По результатам проверки установлено, что ФИО1 оказывает посреднические услуги при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества, однако, осуществляет эту деятельность с грубыми нарушениями действующего законодательства.Так ст. 5Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) ответчик приравнен к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом и на него распространяются требования указанного Федерального закона. В нарушение вышеизложенных требований, до настоящего времени (по состоянию на 01.09.2017): ответчик на учете в территориальном органе Росфинмониторинга не состоит; с документами, необходимыми для постановки на учет в МРУ Росфинмониторинга по СЗФО не обращалась; правила внутреннего контроля не разрабатывала и не утвердила; идентификацию клиентов не производила и не производит; финансово-хозяйственную деятельность осуществляла и осуществляет в отсутствии доступа к перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности; степень риска с учетом признаков операции, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма не оценивал и не оценивает. Прокурор просит суд обязать индивидуального предпринимателя ФИО1.(ИНН №, ОГРНИП №) в месячный срок, со дня вступления решения суда в законную силу, встать на учет в МРУ Росфинмониторинга по СЗФО, а также разработать правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.

В судебном заседании старший помощник прокурора Старорусской межрайонной прокуратуры Панков О.И.. исковые требования поддержал по основаниям изложенным в иске, просил их удовлетворить.

Ответчик индивидуальный предприниматель ФИО1 в судебное заседание не явилась, о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом, в представленном заявлении просила рассмотреть дело в ее отсутствие, исковые требования признала в полном объёме, указав, что последствия признание иска в виде удовлетворения требований истца, ей разъяснены и понятны.

Представитель Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-западному федеральному округу ( по тексту МРУ Росфинмониторинга по СЗФО) в судебное заседание не явился, о месте и времени извещен надлежащим образом.

Выслушав объяснение представителя истца, исследовав материалы, имеющиеся в деле, суд приходит к следующему.

В соответствии со ст.ст. 1, 2, 11 ГК РФ права и свободы человека защищаются гражданским законодательством, которое основывается на необходимости в том числе при необходимости, их судебной защиты. При этом, одним из способов защиты гражданских прав является присуждение к исполнению обязанности в натуре ( ст.12 ГК РФ).

Согласно статье 1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Статьей 5 Закона установлен исчерпывающий перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются все требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В данный перечень включены, в том числе, и организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Пунктом 2 статьи 7 Закона устанавливает, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с абзацем 2 пункта 9 статьи 7 Закона в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе.

Подпункт 10 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента РФ N 808 от 13.06.2012 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" предусматривает, что Росфинмониторинг ведет учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

Перечень организаций и индивидуальных предпринимателей, подлежащих постановке на учет в территориальных органах Росфинмониторинга (далее - МРУ Росфинмониторинга), определен Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 N 58 (далее - Положение). Последним в данный перечень включены, в том числе, организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Постановку на учет организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют МРУ Росфинмониторинга в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства индивидуального предпринимателя (пункт 1 Положения).

Старорусской межрайонной прокуратурой проведена проверка, в ходе которой установлено, что индивидуальный предприниматель ФИО1 до настоящего времени (по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ) на учете в территориальном органе Росфинмониторинга не состоит; с документами, необходимыми для постановки на учет в МРУ Росфинмониторинга по СЗФО не обращалась; правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, ею также не разрабатывались и не утверждались; идентификация клиентов в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма не производилась и не производится; финансово-хозяйственная деятельность осуществлялась и осуществляется в отсутствие доступа к перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности (поскольку отсутствует код доступа к закрытому разделу сайта Росфинмониторинга, предоставляемый при постановке на учет); степень (уровень) риска с учетом признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не оценивалась и не оценивается.

Из объяснений ИП ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГг. и сведений об ИП ФИО1 ЕГРИП, установлено, что ДД.ММ.ГГГГг. ФИО1 зарегистрирована в качестве индивидуального предпринимателя (ОГРНИП №, ИНН №). С указанной даты и по настоящее время осуществляет предпринимательскую деятельность на территории 

<

адрес>. Основным и единственным видом деятельности ответчика по ОКВЭД ОК № КДЕС Ред. 2является - 68.31.1 «Предоставление посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе», что предполагает предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества. При этом, согласно объяснениям ответчика, фактически начала осуществлять данную деятельность с ДД.ММ.ГГГГг.

Финансирование деяний, предусмотренных статьей 1 Федерального закона от 25.07.2002 N 114-ФЗ "О противодействии экстремистской деятельности", либо иное содействие в их организации Законодатель относит к числу экстремистской деятельности, противодействие которой осуществляется по следующим основным направлениям:

- принятие профилактических мер, направленных на предупреждение экстремистской деятельности, в том числе на выявление и последующее устранение причин и условий, способствующих осуществлению экстремистской деятельности;

- выявление, предупреждение и пресечение экстремистской деятельности общественных и религиозных объединений, иных организаций, физических лиц.

В силу положений пункта 4 статьи 3 Федерального закона от 06.03.2006 N 35-ФЗ "О противодействии терроризму" ответчик также является самостоятельным субъектом противодействия терроризму на территории Российской Федерации, из чего следует, что он обязан самостоятельно принимать исчерпывающие меры к его профилактике. 

Таким образом, ответчик ФИО1 является индивидуальным предпринимателем, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Противоправное бездействие ответчика создает угрозу нарушения прав неопределенного круга лиц, основных прав и свобод человека и гражданина, нивелирует эффективность принимаемые государством мер в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и экстремистской деятельности. Выявленные нарушения не позволяют обеспечивать контроль со стороны государства за легальностью деятельности ответчика и его контрагентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию экстремистской деятельности и терроризма.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу, что исковые требования Старорусского межрайонного прокурора являются законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.

На основании ч.1 ст.103 ГПК РФ, подпункта 3 пункта 1 ст.333.19 НК РФ, государственная пошлина, от уплаты которой прокурор согласно пункту 9 пункта 1 ст.333.36 НК РФ освобожден, должна быть взыскана с ответчика, при этом, государственную пошлину суд определяет в размере, как при подаче неимущественного иска - 300 рублей.

На основании Федерального закона от 06 марта 2006 года № 35-ФЗ « О противодействии терроризму» ст.ст. 11,56, 173, 193-199 ГПК РФ, суд 

Р Е Ш И Л:

Исковые требования Старорусского межрайонного прокурора Новгородской области к индивидуальному предпринимателю ФИО1 (ИНН №, ОГРНИП №) об обязании совершить определенные действия- удовлетворить:

Обязать индивидуального предпринимателя ФИО1.(ИНН №, ОГРНИП №) совершить определенные действия: в месячный срок со дня вступления решения суда в законную силу встать на учет в Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу, а также разработать правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма

Взыскать с индивидуального предпринимателя ФИО1 судебные расходы по уплате государственной пошлины в доход местного бюджета Старорусского муниципального района Новгородской области в размере 300 рублей.

Решение может быть обжаловано в судебную коллегию по гражданским делам Новгородского областного суда в течение месяца со дня составления мотивированного текста решения, то есть с 06 октября 2017 года, через Старорусский районный суд.

Судья Н.В. Семенова