5-5/2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Свободный 21 февраля 2018 года

Судья Свободненского городского суда Амурской области Половинко А.В., 

при секретаре судебного заседания Кучабской В.В., 

с участием представителя ООО «--» - ФИО3, действующей на основании доверенности,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «--», адрес (место нахождения): --, --, ИНН --, КПП --, ОГРН --, ранее привлекавшегося к административной ответственности: -- постановлением Свободненского городского суда -- по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде административного приостановления деятельности на 30 (тридцать) суток,

установил:

В Свободненский городской суд Амурской области из отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации поступил протокол об административном правонарушении от --, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица – Общества с ограниченной ответственностью «--».

Представитель отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации в судебное заседание не явился, направил в адрес суда письменное сообщение о рассмотрении дела в их отсутствие, просит привлечь юридическое лицо – ООО «--» к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного приостановления деятельности. 

Представитель юридического лица - ООО «--» ФИО3 в судебном заседании заявила, что Общество согласно с протоколом об административном правонарушении, вину в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, признают полностью, просила назначить наказание в виде административного приостановления деятельности. 

Изучив материалы дела, выслушав мнения участников процесса, судья приходит к следующему.

Согласно ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Согласно ст. 3, 4 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля. Организация внутреннего контроля представляет собой совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Контроль за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством РФ, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (ч. 9 ст. 7 ФЗ от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму»).

На основании п. 9 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, ломбарды.

Согласно ст. 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (в том числе и за ломбардами) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. 

В соответствии со ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

Согласно ст. 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Банк России взаимодействует с некредитными финансовыми организациями посредством информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в том числе путем предоставления таким организациям доступа к личному кабинету, ведение которого осуществляется Банком России в установленном им порядке, а также с использованием электронных документов. Личный кабинет используется некредитными финансовыми организациями в целях получения от Банка России документов, в том числе запросов, требований (предписаний) Банка России, и передачи в Банк России отчетности, документов (информации), сведений, а также осуществления некредитными финансовыми организациями иных прав и обязанностей, установленных федеральными законами, нормативными актами Банка России (ст. 76.9 Федерального закона № 86-ФЗ).

Согласно п. 5 ч. 4 ст. 2.3 Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах», Банк России направляет ломбарду предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивает документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

В соответствии с п. 4.3 Главы от 03 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета», электронный документ Банка России считается полученным поднадзорной организацией и другим участником информационного обмена, получившим доступ к личному кабинету в соответствии с настоящим Указанием, по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете, за исключением случая, предусмотренного абзацем третьим настоящего пункта. В случае если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на нерабочий день, то электронный документ Банка России считается полученным до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем. Электронный документ Банка России считается полученным кредитными организациями по истечении одного часа с момента размещения электронного документа в личном кабинете. В случае если момент размещения электронного документа приходится на нерабочее время, электронный документ считается полученным кредитной организацией в 10 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за днем его размещения в личном кабинете. Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о его размещении Банком России в личном кабинете, подписанная УКЭП Банка России, с возможностью ее получения.

Банком России в лице Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации -- в отношении ООО «--» вынесено предписание № -- в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Предписание от -- № -- направлено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, через личный кабинет ООО «--» на официальном сайте Банка России.

В предписании от -- № -- установлены следующие требования: 

1. В десятидневный срок с даты получения настоящего предписания провести поверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за период с 03 июня 2016 года по 13 февраля 2017 года и направить в уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации, информацию о результатах проведенных проверок (в виде формализованных электронных сообщений через личных кабинет участника финансового рынка.

2. Принять действенные меры, направленные на недопущение в дальнейшем нарушения требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3. Представить в Отделение Благовещенск не позднее 20 календарных дней с даты получения Предписания документы и информацию, подтверждающие исполнение пунктов 1, 2 резолютивной части настоящего предписания, в том числе: копии документов, в которых зафиксированы результаты проверок, проведенных согласно пункту 1 резолютивной части настоящего предписания, копии ФЭС, направленных согласно пункту 1 резолютивной части настоящего предписания, и копии квитанций о принятии уполномоченным органом направленных ФЭС.

Квитанции, указанные в п. 3 Предписания должны содержать подтверждение принятия уполномоченным органом ФЭС, согласно пункту 9 Указания Банка России от 15 декабря 2014 года ---У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и должны размещаться в Личном кабинете НФО на портале уполномоченного органа (Росфинмониторинг) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уполномоченным органом ФЭС. 

Данное предписание было размещено в личном кабинете ООО «--» -- в 09:28 часов (время московское).

ООО «--» в период с -- по -- (включительно) не направило в уполномоченный орган в десятидневный срок с даты получения Предписания информацию о результатах проведенных проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за период с -- по -- (в виде ФЭС) через ЛК ООО «--» (пункт 1 резолютивной части Предписания).

ООО «--» в период с -- по -- (включительно) не предоставило в Отделение Благовещенск документы и информацию, подтверждающие принятие действенных мер по недопущению в дальнейшем нарушения законодательства РФ в части проверки не реже чем в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирования о результатах такой проверки уполномоченного органа в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации (пункт 2 резолютивной части Предписания), а также не представлены копии документов, в которых зафиксированы результаты проверок, проведенных согласно пункту 1 резолютивной части Предписания, копии ФЭС, направлено согласно пункту 1 резолютивной части Предписания, и копии квитанций о принятии уполномоченным органом направленных ФЭС. 

По данному факту -- главным юрисконсультом Отделения по -- Дальневосточного главного управления Центрального банка РФ ФИО4 в отношении юридического лица – ООО «--» составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Таким образом, в действиях юридического лица - ООО «--» усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, устанавливающей административную ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Кроме полного признания вины в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, вина юридического лица подтверждается:

- протоколом об административном правонарушении в отношении юридического лица – ООО «--» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, составленным юрисконсультом Отделения по -- Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО5 --;

- Предписанием от -- № --;

- записью о размещении в личном кабинете ООО «--» электронных документов;

- ответом генерального директора ООО «--»;

- иными материалами. 

Вышеизложенное дает судье основание сделать вывод, что юридическое лицо – ООО «--» совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, то есть неисполнение предписаний, выносимых соответствующим надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Судом не установлены причины, которые бы препятствовали юридическому лицу ООО «--» исполнить в установленный срок предписание уполномоченного органа. Доказательств того, что ООО «--» были приняты меры к сообщению уполномоченному лицу о невозможности исполнения предписания, материалы дела не содержат, в судебном заседании также не представлены.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ не нарушен. Оснований для прекращения производства по делу, предусмотренных ст.ст. 2.9, 24.5 КоАП РФ, обстоятельств исключающих производство по делу, судьей не установлено. 

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, суд признает полное признание юридическим лицом своей вины и раскаяние в содеянном.

Отягчающим вину обстоятельством, судом признано повторное совершение однородного административного правонарушения.

При назначении административного наказания, судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, посягающего на безопасность общества и государства, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность и обстоятельство, отягчающее административную ответственность.

Учитывая характер и обстоятельства административного правонарушения, судья считает, что наказание ООО «--» должно быть назначено в виде административного приостановления деятельности. Данный вид наказания, достигнет установленных статьей 3.1 КоАП РФ целей административного наказания, предупреждения совершения новых правонарушений. 

С учетом обстоятельств дела, характера совершенного административного правонарушения, суд не находит оснований для назначения юридическому лицу наказания в виде административного штрафа. 

В соответствии с ч. 3 ст. 3.12 КоАП РФ, возможно досрочное прекращение исполнения административного наказания в виде административного приостановления деятельности судьей по ходатайству, в случае устранения обстоятельств, послуживших основанием для назначения данного вида наказания. 

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ, судья,

постановил:

Признать юридическое лицо - Общество с ограниченной ответственностью «--» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть его административному наказанию в виде административного приостановления деятельности на 35 (тридцать пять) суток в отношении ломбарда, расположенного по адресу: --, путем запрета осуществления деятельности ООО «--» по предоставлению краткосрочных кредитов под залог имущества, предоставлению услуг по хранению ценностей, розничной торговли бывшими в употреблении товарами.

Срок административного приостановления деятельности исчислять с --.

Постановление подлежит немедленному исполнению.

Постановление может быть обжаловано в Амурский областной суд через Свободненский городской суд в течение десяти суток со дня получения копии постановления.

Судья Свободненского 

городского суда А.В. Половинко