Дело № 5-511/2020

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

23 ноября 2020 года город Магадан

Судья Магаданского городского суда Магаданской области Пикалева Е.Ф. с участием защитника ООО «Полевая» Максименко А.В., действующего на основании доверенности, которому разъяснены права, предусмотренные ст.25.5 Кодекса об административных правонарушения далее – КоАП РФ), прокурора города Магадана Трофимовой Е.А., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении 

юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью «Полевая», ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, юридический адрес: 

<

...>, сведения о привлечении к административной ответственности отсутствуют, 

У С Т А Н О В И Л А:

материалами дела об административном правонарушении Общества с ограниченной ответственностью «Полевая» (далее – ООО «Полевая») вменяется совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Прокуратурой города Магадана совместно со специалистами межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу в отношении ООО «Полевая» проведена проверка исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

ООО «Полевая» зарегистрировано в качестве юридического лица с 24 января 1997 года. Основной вид деятельности: добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы) (Код ОКВЭД – 07.29.41)

ООО «Полевая» действует на основании Устава, утвержденного решением общего собрания участников от 29 мая 2017 года.

Согласно п.8.2 Устава, приказу от 25 февраля 2019 года № 1 руководство текущей деятельностью ООО «Полевая» осуществляет директор - ФИО1

ООО «Полевая» состоит на специальном учете в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу в качестве организации, осуществляющей операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с 19 апреля 2016 года.

В связи с тем, что ООО «Полевая» совершает операции по купле – продаже драгоценных металлов в соответствии со ст.5 Федерального закона «о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 № 115-ФЗ (далее – Федеральный закон № 115 – ФЗ»), на организацию распространяются требования настоящего закона.

Согласно ст. 2 указанного Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Согласно статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ в целях его применения к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В силу статьи 1 Федерального закона от 26 марта 1998 года № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» драгоценные металлы могут находится в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.

В силу подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает её, а по своему характеру данная операция относится к операциям с движимым имуществом, в том числе к скупке, купле – продаже драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Статьей 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В соответствии с положениями Гражданского кодекса Российской Федерации в рамках одной сделки по купле – продаже (договора купли – продажи и его разновидность, договора поставки) стороны совершают операции с денежными средствами и имуществом (передача товара единовременно либо партиями и оплата товара в рамках договора за каждую партию), и каждое совершаемое стороной действие в рамках сделки направлено на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей. 

Таким образом, обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат с одной стороны – передача товара (операции с имуществом), с другой стороны – платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с п.п. 4 п.1 ст.7 Федерального закона № 115 – ФЗ подлежат документальному фиксированию и предоставлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения.

Вышеуказанная правовая позиция отражена в информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу № 50 от 10 февраля 2016 года «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями».

Установлено, что ООО «Полевая» заключило договор купли – продажи золота в слитках от 20 марта 2020 года № 1926 – 03 – 20 - 03 с ПАО «Промсвязьбанк» (покупатель) на продажу аффинированного золота в стандартных и (или) мерных слитках, либо в виде составляющей части слитка общей химически чистой массой 399 800,0 грамм, срок действия до 31 марта 2021 года.

В соответствии с условиями настоящего договора ООО «Полевая» обязуется передать в собственность ПАО «Промсвязьбанк», а последний принять в собственность и оплатить золото общей химической чистой массой 399800,0 граммов, добытое Обществом в 2020 году.

Согласно представленной ООО «Полевая» сводной таблице по сделкам, совершенным организацией за проверяемый период, ООО «Полевая» совершено 17 операций купли – продажи золота с ПАО «Промсвязьбанк» в 2020 году, подлежащим обязательному контролю.

В рамках договора ООО «Полевая» осуществлена передача в собственность золота в слитках, а ПАО «Промсвязьбанк» осуществлена оплата в соответствии с платежными поручениями от 16 июня 2020 года № 9, от 19 июня 2020 года № 10 на общую сумму 98 136 161, 43 рублей, счет – фактура от 19 июня 2020 года № 38 (сообщение по данной операции следовало предоставить в Росфинмониторинг не позднее 24 июня 2020 года).

Вместе с тем, по вышеуказанной сделке о купле – продаже золота на сумму, превышающую 600 000 рублей ООО «Полевая» сведения, указанные в п.1 – 1.4, 2 ст.6 и п.1 ст.7.5 Федерального закона № 115 – ФЗ, по операциям, подлежащие обязательному контролю, документально не зафиксированы и не представлены в Росфинмониторинг в течение трех рабочих дней, следующих за днем совершения вышеуказанной операции.

Выявленные нарушения представляют опасность охраняемым Законом интересам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

09 октября 2020 года заместителем прокурора города Магадана в отношение ООО «Полевая» вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Законный представитель ООО «Полевая» в судебное заседание не явился, извещен о дне и времени судебного заседания, представил письменные возражения, в которых просит рассмотреть дело в его отсутствие.

Судья, руководствуясь положением ст. 25.1 КоАП РФ, определила рассмотреть дело в отсутствие законного представителя ООО «Полевая». 

В судебном заседании защитник ООО «Полевая» Максименко А.В. просил производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ООО «Полевая» прекратить, ссылаясь на существенные допущенные нарушения порядка привлечения к административной ответственности, так как 09 октября 2020 года явился в прокуратуру г. Магадана для составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотрено ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, на основании доверенности от 10 января 2020 года № 1 – ГД, однако не был допущен прокурором к участию в деле об административном правонарушении в отношении ООО «Полевая» по тем основаниям, что доверенность, подтверждающая полномочия представлять интересы ООО «Полевая» по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, отсутствует. 

В судебном заседании прокурор Трофимова Е.А. доводы защитника поддержала, полагала их обоснованными, пояснила, что действительно 09 октября 2020 года в прокуратуру г. Магадана явился защитник ООО «Полевая» Максименко А.В. для составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ. Так как в доверенности от 10 января 2020 года № 1 – ГД не было указано, что защитник наделен полномочиями представлять интересы ООО «Полевая» при возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, она не допустила его к участию в деле, о чем сделала соответствующую запись в копии постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ. Таким образом, Максименко А.В. было отказано в ходатайстве о допуске его к участию в деле в качестве защитника ООО «Полевая».

Выслушав пояснения защитника юридического лица в отношении которого ведется производство по делу Максименко А.В, прокурора Трофимову Е.А., исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

В силу пункта 1 части 1 статьи 25.11 КоАП РФ прокурор в пределах своих полномочий вправе возбуждать производство по делу об административном правонарушении.

Дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении (пункт 3 части 4 статьи 28.1 КоАП РФ.

Частью 2 статьи 28.4 КоАП РФ установлено, что о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 данного Кодекса.

В соответствии с частью 1 статьи 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол, за исключением случаев, предусмотренных статьями 28.4, частями 1 и 3 статьи 28.6 указанного Кодекса.

По смыслу статьи 28.2 КоАП РФ протокол об административном правонарушении составляется, а постановление прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении выносится с участием физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Согласно части 3 данной статьи при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные КоАП РФ, о чем делается запись в протоколе.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу (часть 4 статьи 28.2 КоАП РФ).

При возбуждении дела об административном правонарушении должны быть обеспечены установленные в положениях статей 25.1 и 28.2 КоАП РФ гарантии защиты прав лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

В соответствии с частями 1, 2 и 4 статьи 25.5 КоАП РФ для оказания юридической помощи лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в производстве по делу об административном правонарушении может участвовать защитник, а для оказания юридической помощи потерпевшему - представитель. В качестве защитника или представителя к участию в производстве по делу об административном правонарушении допускается адвокат или иное лицо. Защитник и представитель допускаются к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента возбуждения дела об административном правонарушении.

Из системного толкования части 1 статьи 25.1 и частей 1, 2 статьи 25.5 КоАП РФ следует, что в целях реализации гарантий права лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, на получение юридической помощи в производстве по делу об административном правонарушении может участвовать защитник, в качестве которого допускается адвокат или иное лицо.

При этом, если лицо, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, изъявит желание иметь для оказания юридической помощи защитника, то адвокат или иное лицо, приглашенное им для осуществления защиты при рассмотрении дела, должны быть допущены к участию в деле при условии соблюдения требований, перечисленных в части 3 статьи 25.5 КоАП РФ, согласно которой полномочия адвоката удостоверяются ордером, выданным соответствующим адвокатским образованием, полномочия иного лица, оказывающего юридическую помощь, удостоверяются доверенностью, оформленной в соответствии с законом.

Поскольку КоАП РФ не регулирует вопрос о том, каким образом должны быть оформлены полномочия защитника на участие в деле об административном правонарушении, данный вопрос может быть решен применительно к положениям частей 2 и 3 статьи 53 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, в которых закреплен порядок оформления полномочий представителя.

Данные разъяснения содержит пункт 8 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях».

Отказ лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в приглашении выбранного им защитника по мотивам, не предусмотренным законом, неправомерно ограничивает конституционное право гражданина на получение квалифицированной юридической помощи и право на самостоятельный выбор защитника.

Исходя из положений части 1 статьи 1.6 КоАП РФ, обеспечение законности при применении мер административного принуждения предполагает не только наличие законных оснований для применения административного наказания, но и соблюдение установленного законом порядка привлечения лица к административной ответственности.

Как следует из материалов дела, 09 октября 2020 года заместителем прокурора города Магадана в отношении ООО «Полевая» вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотреном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ. Постановление вынесено в отсутствие законного представителя ООО «Полевая».

В судебном заседании установлено, что 09 января 2020 года в прокуратуру г. Магадана для составления постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ООО «Полевая, явился защитник Максименко А.В.

Согласно представленной защитником ООО «Полевая» Максименко А.В. копии постановления от 09 января 2020 года для составления в отношении ООО «Полевая» и вручения копии постановления о возбуждении дела об административном правонарушении 09 января 2020 года в прокуратуру г. Магадана явился защитник ООО «Полевая» Максименко А.В. по общей доверенности от 10 января 2020 года № 1 – ГД. В связи с тем, что у Максименко А.В. отсутствовала доверенность, подтверждающая полномочия представлять интересы ООО «Полевая» при составлении и вручении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 и ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в соответствии с ч.1 ст.28.2 КоАП РФ постановление вынесено в отсутствие защитника ООО «Полевая». 

В то же время в материалах дела представлена ксерокопия доверенности от 10 января 2020 года № 1 - ГД, выданная на имя Максименко А.В., из которой усматривается, что генеральный директор ООО Полевая» ФИО1 уполномочивает Максименко А.В. быть представителем ООО «Полевая» в производстве по делам об административных правонарушениях в суде, органах и у должностных лиц, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, со всеми правами, которые предоставляются КоАП РФ и иными нормативными актами потерпевшему, законному представителю юридического лица, лицу в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Изложенное позволяет сделать вывод о том, что объем полномочий, которыми в соответствии с указанной доверенностью наделен Максименко А.В., предоставляет ему право представлять интересы ООО «Полевая» в ходе производства по делу об административном правонарушении, в том числе и при возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотреном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Между тем, несмотря на явку защитника ООО «Полевая» Максименко А.В. 09 октября 2020 года в прокуратуру г. Магадана для составления в отношении ООО «Полевая» постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, защитник не был допущен к участию в деле, что повлекло нарушение права лица, привлекаемого к административной ответственности, на защиту.

В судебном заседании прокурор Трофимова Е.А. пояснил, что Максименко А.В. было отказано в ходатайстве о допуске его к участию в деле в качестве защитника ООО «Полевая», так как в доверенности не было указано, что защитник наделен полномочиями представлять интересы ООО «Полевая» при возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Таким образом, указанные нарушения являются существенными, влекущими нарушение права на защиту лица, в отношении которого возбуждено производство по делу об административном правонарушении, в связи с чем доводы защитника в этой части признаются судьей обоснованными. 

В данном случае не были созданы необходимые условия для обеспечения процессуальных гарантий прав лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст. 25.5 КоАП РФ, порядок вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ООО «Полевая» прокурором не соблюден, что повлекло нарушение права на защиту лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

В соответствии с положением п. 1 ч. 1.1 ст. 29.9 КоАП РФ по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении в случае наличия хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьей 24.5 КоАП РФ, выносится постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Производство по делу об административном правонарушении подлежит прекращению на основании п. 9 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в связи с недоказанностью обстоятельств, при наличии которых лицо, совершившее действия (бездействие), содержащие признаки состава административного правонарушения, освобождается от административной ответственности.

С учетом установленных обстоятельств суд приходит к выводу о наличии правовых оснований для прекращения производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Полевая»

Руководствуясь п. 2, ч. 1, ст. 24.5, п. 1 ч. 1.1 ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья 

П О С Т А Н О В И Л А:

производство по делу об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении юридического лица Общества с ограниченной ответственностью «Полевая» прекратить по основанию, предусмотренному п. 9 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ, в связи с недоказанностью обстоятельств, при наличии которых лицо, совершившее действия (бездействие), содержащие признаки состава административного правонарушения, освобождается от административной ответственности.

Решение может быть обжаловано в Магаданский областной суд через Магаданский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения лицами, указанными в ст.ст. 25.1-25.5 КоАП РФ.

Судья Е.Ф.Пикалева