Дело №12-358/2025

25MS0061-01-2025-002917-27

м/с Власова О.В.

РЕШЕНИЕ

г.Уссурийск 14 октября 2025 года

Судья Уссурийского районного суда Приморского края Онищук Н.В., рассмотрев в судебном заседании жалобу генерального директора ООО «Карат» ФИО1 на постановление мирового судьи судебного участка №88 судебного района г.Уссурийска и Уссурийского района Приморского края, и.о. мирового судьи судебного участка №61 судебного района г.Уссурийска и Уссурийского района Приморского края, от ДД.ММ.ГГ, вынесенное по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении 

ФИО1, XXXX,

установил:

постановлением мирового судьи судебного участка №88 судебного района г.Уссурийска и Уссурийского района Приморского края, и.о. мирового судьи судебного участка №61 судебного района г.Уссурийска и Уссурийского района Приморского края, от ДД.ММ.ГГ, генеральный директор ООО «Карат» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнут наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 руб.

Не согласившись с постановлением мирового судьи, генеральный директор ООО «Карат» ФИО1 подал жалобу, в которой ставит вопрос об отмене постановления мирового судьи, прекращении производства по делу по малозначительности совершенного административного правонарушения, либо заменить штраф на предупреждение. В обосновании указал, что в отчете допущена техническая ошибка в части даты сделки, сама дата сделки является несущественным обстоятельством, умысла сообщать недостоверные сведения не было, негативных последствий не наступило, нарушение было устранено добровольно в момент проведения проверки.

Изучив доводы жалобы, материалы дела, выслушав объяснения заявителя, прихожу к следующим выводам.

Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Согласно статье 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях примечанию к ней административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей; руководители и другие работники иных организаций, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, несут административную ответственность как должностные лица.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее также - Федеральный закон №115-ФЗ) под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; под организацией внутреннего контроля понимается совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля; под осуществлением внутреннего контроля понимается реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом.

В соответствии с частью 1 стать 6 Федерального закона №115-ФЗ, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1000000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 1000000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к скупке, купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года №209 утверждено Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям (далее - Положение о предоставлении информации).

Согласно подпункту "а" пункта 3 Положения о предоставлении информации организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.

В соответствии с подпунктом "а" пункта 4 Положения о предоставлении информации организации и индивидуальные предпринимателя предоставляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, указанную в подпункте "а" пункта 3 настоящего Положения, в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

Согласно выписке из Единого Государственного реестра юридических лиц ООО «Карат» осуществляет операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, основной вид деятельности: ОКВЭД 47.77.22 - Торговля розничная ювелирными изделиями из золота в специализированных магазинах, дополнительные виды деятельности: ОКВЭД 96.09.1 - Деятельность по оказанию услуги по скупке у граждан ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, 32.12.61 - Изготовление ювелирных изделий и аналогичных изделий по индивидуальному заказу населения из серебра, 32.12.62 - Изготовление ювелирных изделий и аналогичных изделий по индивидуальному заказу населения из золота, 46.48.22 - Торговля оптовая ювелирными изделиями из золота, 46.72.23 - Торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами.

ООО «Карат» состоит на специальном учете ГИИС ДМДК как организация, осуществляющая операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с ДД.ММ.ГГ, присвоен учетный номер ЮЛ2509008389. 

Экономическая деятельность ООО «Карат» подразумевает осуществление операций по купле-продаже драгоценных металлов, в связи с чем ООО «Карат» является субъектом статьи 5 Федерального закона №115-ФЗ. 

В ходе проведения плановой документарной проверки на предмет соблюдения требований законодательства в области противодействия легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении ООО «Карат», проведенной на основании распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО №22 от 05 мая 2025г. выявлен факт нарушения обществом требований Федерального закона №115-ФЗ и Положения о предоставлении информации.

Так, ООО «Карат» заключило договор комиссии на реализацию товара ювелирных изделий) XXXX от ДД.ММ.ГГ с ООО «Меркурий». Согласно договору комиссии ООО «Карат» является комиссионером, а ООО «Меркурий» комитентом.

За период со ДД.ММ.ГГ по ДД.ММ.ГГг. ООО «Карат» осуществляло операции по переводу денежных средств ООО «Меркурий» за реализованные ювелирные изделия, сумма платежей по договору превысила 1000000 руб., тем самым, приобрела статус операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно представленному сообщению по форме ФЭС-1 XXXX от ДД.ММ.ГГг., направленного в Росфинмониторинг, ООО «Меркурий» совершило сделку на сумму 1158000 руб., датой операции указано ДД.ММ.ГГ

Вместе с тем, анализ представленных платежных поручений свидетельствует о том, что дата осуществления платежа, в результате которого совокупная сумма операций превысила установленный порог 1000000 руб., приходится на ДД.ММ.ГГ, что подтверждается платежным поручением XXXX от ДД.ММ.ГГ

Таким образом, в уполномоченный орган было представлена недостоверная информация.

Данные обстоятельства послужили основанием для привлечения ООО «Карат» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Факт совершения административного правонарушения и виновность общества подтверждены совокупностью исследованных в судебном заседании доказательств, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывает. Оснований подвергать сомнению вывод мирового судьи о наличии в действиях общества состава инкриминируемого административного правонарушения не имеется.

Довод жалобы, что в отчете в части даты сделки была допущена техническая ошибка, которая не подразумевает умысла сообщать недостоверные сведения, в связи с тем, что данное деяние не несет негативных последствий и не является общественно опасным, не может быть принят во внимание, учитывая, что не основан на нормах действующего законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, направлен на переоценку доказательств.

Оснований для применения положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и освобождения ФИО1 от административной ответственности в связи с малозначительностью, по делу не имеется, поскольку административное правонарушение, предусмотренное части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным.

Несмотря на то, что выявленное правонарушение было устранено в ходе проверки, должностное лицо вину признало полностью, ООО «Карат» относится к категории малого предприятия, оснований для применения положений части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающей возможность замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение, не имеется, учитывая характер допущенного нарушения, объект посягательства, сфера применения Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ, положения которого были нарушены ФИО1, а также особая значимость регулируемых общественных отношений.

Административное наказание в виде административного штрафа назначено административным органом в соответствии с санкцией части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в минимальном размере, избранная административным органом мера наказания соответствует тяжести совершенного правонарушения и обусловлена достижением целей, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Каких-либо существенных нарушений процессуальных требований, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, которые не позволили бы всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.1 - 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

решил:

в удовлетворении жалобы генерального директора ООО «Карат» ФИО1, отказать.

Постановление мирового судьи судебного участка №88 судебного района г.Уссурийска и Уссурийского района Приморского края, и.о. мирового судьи судебного участка №61 судебного района г.Уссурийска и Уссурийского района Приморского края, от ДД.ММ.ГГ, вынесенное по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении должностного лица - генерального директора ООО «Карат» ФИО1, оставить без изменений. 

Решение вступает в законную силу со дня его принятия.

Вступившее в законную силу решение может быть обжаловано (опротестовано) в Девятый кассационный суд общей юрисдикции.

Судья Н.В. Онищук