Дело № 5-517/2019

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

22 ноября 2019 года Санкт-Петербург

Судья Октябрьского районного суда Санкт-Петербурга Сергеева Е.М., в помещении Октябрьского районного суда Санкт-Петербурга, расположенного по адресу: 

<

...>, зал. 21,

с участием защитника АО «НИИ «Феррит-Домен» - ФИО3, действующего на основании доверенности от 02.10.2019 №,

ФИО1 Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по Северо-Западному федеральному округу - начальника правового отдела ФИО4, заместителя начальника отдела экспортного контроля ФИО5, 

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ, в отношении 

Акционерного общества «Научно-исследовательский институт «Феррит-Домен», ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, дата регистрации 27.01.2003, юридический адрес: Санкт-Петербург, ул. Цветочная, д.25, корп.3, 

У С Т А Н О В И Л :

АО «НИИ «Феррит-Домен» допустило осуществление внешнеэкономических операций с товарами, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль, без специального разрешения, если такое разрешение обязательно, за исключением случаев, предусмотренных ст. ст. 16.1, 16.3, 16.19 КоАП РФ, а именно:

АО «НИИ «Феррит-Домен», 08.05.2019 и 17.07.2019 в рамках контракта от 03.10.2018 № - BEL внешнеэкономические операции по поставкам товаров «Комплексированный узел литеры «А» и «Комплексированный узел литеры «Б», которые могут быть использованы для создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники, из Российской Федерации 

<

адрес>) в Республику Беларусь в адрес НПООО «ОКБ ТСП» (

<

адрес>), без обязательного специального разрешения, в нарушение абз. 2 ст. 30 Федерального закона от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле».

Законный ФИО1 АО «НИИ «Феррит-Домен» в судебное заседание не явился, о времени и месте извещен надлежащим образом, каких-либо ходатайств не представил, в связи с чем суд полагает возможным рассмотрение дела в его отсутствие.

Защитник АО «НИИ «Феррит-Домен» ФИО3 в судебном заседании пояснил, что вину во вменяемом юридическому лицу правонарушении полностью признает. После выявления ФИО1 ФИО1 России по 

<

адрес> данного правонарушения, АО «НИИ «Феррит-Домен» осуществило действия, направленные на устранение обстоятельств, послуживших основанием для возбуждения дела и 28.10.2019 АО «НИИ «Феррит-Домен» получило разрешение Комиссии по экспортному контролю РФ на экспорт «Комплексированных узлов литеры «А» 10 шт. и литеры «Б» 20 шт. При назначении наказания АО «НИИ «Феррит-Домен» просил учесть то, что финансовое состояние АО «НИИ «Феррит-Домен» существенно ухудшилось с 2018 года, объем производства и выручка за 2019 год сократилась более чем в два раза, впервые за долгое время чистая прибыль общества имеет отрицательное значение, образовался убыток в размере 3 млн. руб. В феврале 2019 года на территории АО «НИИ «Феррит-Домен» был введен режим неполного рабочего времени. На финансовую устойчивость АО «НИИ «Феррит-Домен» также негативно сказывается использование отдельных банковских счетов и лицевых счетов при казначейском сопровождении государственных контрактов, доля денежных средств, поступающих на расчетные счета предприятия, составляет около 10 %, АО «НИИ «Феррит-Домен» вынуждено использовать кредитные средства для приобретения основных средств и осуществления прочих платежей, невозможных при режиме отдельных и лицевых счетов. В настоящее время предприятие имеет задолженность по кредитным обязательствам 160 млн. руб. Погашение штрафа в полном объеме - 9 300 000 руб., может привести к невозможности исполнения обязательств перед государственными заказчиками, поставщиками, а также по выплате заработной платы. Кроме того АО «НИИ «Феррит-Домен» ранее не привлекалось к административной ответственности. В связи с чем полагает, что размер штрафа АО «НИИ «Феррит-Домен» за данное правонарушение может быть назначен с применением положений ч. 2.3 ст. 4.1 КоАП РФ - менее минимального, предусмотренного санкцией ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ.

ФИО1 по Северо-Западному федеральному округу - начальник правового отдела ФИО4, заместитель начальника отдела экспортного контроля ФИО5, данные изложенные в протоколе об административном правонарушении и иных материалах дела подтвердили, полагают, что вина АО «НИИ «Феррит-Домен» доказана и полностью подтверждается представленными материалами дела. Относительно ходатайства защитника АО «НИИ «Феррит-Домен» о снижении штрафа не возражали, полагают, что такое наказание будет являться соразмерным и справедливым. 

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, выслушав лиц, участвующих в деле, суд полагает вину АО «НИИ «Феррит-Домен» в совершении административного правонарушения установленной и доказанной.

Фактические обстоятельства дела и вина АО «НИИ «Феррит-Домен» в совершении инкриминируемого правонарушения, подтверждаются следующими доказательствами:

- данными протокола об административном правонарушении № от 21.10.2019, составленным заместителем руководителя ФИО1 по Северо-Западному федеральному округу ФИО6, согласно которому АО «НИИ «Феррит-Домен», 08.05.2019 и 17.07.2019 в рамках контракта от 03.10.2018 № - BEL внешнеэкономические операции по поставкам товаров «Комплексированный узел литеры «А» и «Комплексированный узел литеры «Б», которые могут быть использованы для создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники, из Российской Федерации 

<

адрес>) в Республику Беларусь в адрес НПООО «ОКБ ТСП» (

<

адрес>), без обязательного специального разрешения, в нарушение абз. 2 ст. 30 Федерального закона от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле», то есть совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ;

- определением о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от 24.09.2019, вынесенного заместителем руководителя ФИО1 по Северо-Западному федеральному округу ФИО6, из которого следует, что по результатам изучения документов, представленных АО «НИИ «Феррит-Домен», в действиях АО «НИИ «Феррит-Домен» выявлены признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ;

- идентификационным заключением от 11.10.2019 №, составленным ЗАО «Центр проектов развития промышленности», проведенным на основании определения заместителя руководителя ФИО1 по Северо-Западному федеральному округу ФИО6 о назначении экспертизы от 04.10.2019, согласно которому для осуществления внешнеэкономической операции на основании контракта №-BEL от 03.10.2018 (спецификация № - «Комплексированный узел литеры «А», «Комплексированный узел литеры «Б»), между российским участником внешнеэкономической операции АО «НИИ «Феррит-Домен» и иностранным участником (потребителем, конечным пользователем) - НПООО «ОКБ ТСП» (Беларусь), требуется разрешение Комиссии по экспортному контролю РФ, поскольку имеются основания полагать, что идентифицируемые товары и продукты научно-технической деятельности могут быть использованы в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники;

- контрактом №-BEL от 03.10.2018, заключенным между АО «НИИ «Феррит-Домен» и НПООО «ОКБ ТСП», согласно которому поставщик АО «НИИ «Феррит-Домен» обязуется изготовить и передать в собственность НПООО «ОКБ ТСП» «Комплексированные узлы литеры «А» в количестве 14 шт. (стоимостью за единицу 930000 руб.), «Комплексированные узлы литеры «Б» в количестве 26 шт. (стоимостью за единицу 930000 руб.), в соответствии с техническими требованиями (приложение 1 к контракту) и спецификацией (приложение 2);

- товарной накладной от 08.05.2019 №, из которой следует, что на основании контракта №-BEL от 03.10.2018 поставщик АО «НИИ «Феррит-Домен» (

<

адрес>) передал грузополучателю НПООО «ОКБ ТСП» (

<

адрес>) товар: «Комплексированный узел литеры «А» 1 шт. (стоимостью за единицу 930000 руб.);

- товарной накладной от 17.07.2019 №, из которой следует, что на основании контракта №-BEL от 03.10.2018 поставщик АО «НИИ «Феррит-Домен» (

<

адрес> 

<

адрес>) передал грузополучателю НПООО «ОКБ ТСП» (

<

адрес>) товар: «Комплексированный узел литеры «А» 3 шт., «Комплексированный узел литеры «Б» 6 шт. (стоимостью за единицу 930000 руб.);

- счет-фактурой от 08.05.2019 №, согласно которой, продавец АО «НИИ «Феррит-Домен» отгрузил покупателю НПООО «ОКБ ТСП» товар: «Комплексированный узел литеры «А» 1 шт. общей стоимостью 930000 руб.;

- счет-фактурой от 17.07.2019 №, согласно которой, продавец АО «НИИ «Феррит-Домен» отгрузил покупателю НПООО «ОКБ ТСП» товар: «Комплексированный узел литеры «А» 3 шт., «Комплексированный узел литеры «Б» 6 шт. общей стоимостью 8370000 руб.;

- консультацией по вопросам внешнеэкономической деятельности от 16.08.2018 №, проведенной ЗАО «Центр проектов развития промышленности» по заказу АО «НИИ «Феррит-Домен» от 13.08.2019, согласно которой, для осуществления внешнеэкономической операции с товарами: «Комплексированный узел литеры «А», «Комплексированный узел литеры «Б», предполагаемых к поставке в Беларусь в адрес НПООО «ОКБ ТСП», требуется разрешение Комиссии по экспортному контролю РФ;

- приказом руководителя ФИО1 по Северо-Западному федеральному округу ФИО7 о проведении плановой выездной проверки от 08.08.2019, согласно которому на основании плана проведения ФИО1 России проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2019 год, в отношении АО «НИИ «Феррит-Домен» проводится проверка в рамках контроля за экспортом и (или) импортом товаров, в отношении которых установлен экспортный контроль, с целью предупреждения, выявления и пресечения нарушений законодательства РФ в области экспортного контроля, в период с 10.09.2019 по 27.09.2019;

- требованием о предоставлении документов и сведений от 17.09.2019, согласно которому в АО «НИИ «Феррит-Домен» истребованы: контракт №-BEL от 03.10.2018 с приложениями; документы подтверждающие состоявшиеся поставки по контракту; сведения о порядке отгрузки и доставке товаров; консультацию по вопросам внешнеэкономической деятельности от 16.08.2019; разрешительные документы;

- актом приема-передачи документов от 24.09.2019, согласно которому АО «НИИ «Феррит-Домен» представлены в ФИО1 по Северо-Западному федеральному округу истребованные документы, за исключением разрешительных документов на поставку продукции по контракту №-BEL от 03.10.2018;

- ответом генерального директора АО «НИИ «Феррит-Домен», согласно которому разрешительные документы на осуществление поставки продукции по контракту №-BEL от 03.10.2018 отсутствуют;

- актом проверки от 27.09.2019, составленным комиссией Управления ФСТЭК по Северо-Западному федеральному округу, согласно которому в ходе проверки в действиях АО «НИИ «Феррит-Домен» выявлены признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ, выразившегося в осуществлении поставок товаров в Республику Беларусь без разрешительного документа. Для установления всех обстоятельств дела 24.09.2019 и проведения экспертизы по делу вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования;

- выпиской из ЕГРЮЛ, содержащей сведения о юридическом лице АО «НИИ «Феррит-Домен».

Оценивая доказательства, имеющиеся в деле, суд приходит к выводу, что представленные документы являются относимыми и допустимыми доказательствами и в совокупности достаточными для установления вины АО «НИИ «Феррит-Домен» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ. 

Процессуальные документы составлены в соответствии с требованиями закона, надлежащими должностными лицами, согласуются между собой. В частности, протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным, незаинтересованным в деле лицом, в соответствии со ст. 28.2 КоАП РФ, в нем указаны все сведения, необходимые для разрешения дела. Экспертиза по настоящему делу проведена в соответствии с требованиями ст. 26.4 КоАП РФ.

В соответствии с п. 2 ст. 20 Федерального закона от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле» российские участники внешнеэкономической деятельности обязаны получить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, разрешение межведомственного координационного органа по экспортному контролю на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), не подпадающими под действие списков (перечней), указанных в статье 6 настоящего Федерального закона, в случаях, если российские участники внешнеэкономической деятельности имеют основания полагать, что эти товары, информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности (права на них) могут быть использованы для создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники или приобретаются в интересах лиц, в отношении которых имеются полученные в соответствии с законодательством Российской Федерации сведения об их участии в террористической деятельности, либо если российские участники внешнеэкономической деятельности информированы в письменной форме об этом специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области экспортного контроля.

Согласно положениям ст. 30 Федерального закона от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле» нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля является, в частности, осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), на которые в соответствии со статьями 6 и 20 настоящего Федерального закона распространяется экспортный контроль, без лицензий или разрешений.

Действия АО «НИИ «Феррит-Домен» подлежат квалификации по ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ, поскольку оно осуществило внешнеэкономические операции с товарами, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль, без специального разрешения, если такое разрешение обязательно, за исключением случаев, предусмотренных ст. ст. 16.1, 16.3, 16.19 КоАП РФ.

Порядок организации и проведения проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей органами, уполномоченными на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля установлен Федеральным законом от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

В силу ч. 4 ст. 1 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» особенности организации и проведения проверок в части, касающейся вида, предмета, оснований проведения проверок, сроков и периодичности их проведения, уведомлений о проведении внеплановых выездных проверок и согласования проведения внеплановых выездных проверок с органами прокуратуры, при осуществлении экспортного контроля, установлены Федеральным законом от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле».

В соответствии с ч. 1 ст. 16 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» по результатам проверки должностными лицами органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, проводящими проверку, составляется акт по установленной форме в двух экземплярах. 

Согласно п. 1 ч. 1 ст. 28.1 КоАП РФ поводом к возбуждению дела об административном правонарушении является непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Из примечания к ст. 28.1 КоАП РФ следует, что при наличии предусмотренного п. 1 ч. 1 настоящей статьи повода к возбуждению дела об административном правонарушении в случае, если достаточные данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, обнаружены должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, в ходе проведения проверки при осуществлении государственного контроля (надзора) или муниципального контроля, дело об административном правонарушении может быть возбуждено после оформления акта о проведении такой проверки.

Суд принимает во внимание то обстоятельство, что по результатам изучения документов, представленных АО «НИИ «Феррит-Домен» в рамках проведения плановой проверки, в действиях АО «НИИ «Феррит-Домен» выявлены признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ, 24.09.2019 заместителем руководителя Управления ФСТЭК по Северо-Западному федеральному округу ФИО6 вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования, при этом акт проверки составлен 27.09.2019. Однако учитывая, что данное административное правонарушение посягает на интересы Российской Федерации в сфере внешнеэкономической деятельности, безопасность государства, а также международный режим нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки, суд полагает, что возбуждение дела об административном правонарушении до окончания проведения плановой проверки не может повлечь прекращение производства по настоящему делу.

В силу ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Исследованными обстоятельствами по делу установлено, что у юридического лица имелась возможность выполнить возложенную на него законом обязанность, поскольку о необходимости получения разрешения Комиссии по экспортному контролю РФ для осуществления внешнеэкономической операции с товарами: «Комплексированный узел литеры «А», «Комплексированный узел литеры «Б», на основании контракта №-BEL от 03.10.2018, АО «НИИ «Феррит-Домен» было достоверно известно, в частности, исходя из содержания консультации по вопросам внешнеэкономической деятельности от 16.08.2018 №, проведенной ЗАО «Центр проектов развития промышленности», из которой усматривается, что получение разрешения Комиссии по экспортному контролю РФ, в данном случае является обязательным.

Доказательства, подтверждающие обстоятельства, которые бы не позволили АО «НИИ «Феррит-Домен» это сделать, суду не представлены. 

В соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП срок давности привлечения к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ, не истек.

Совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере стоимости товаров, информации, работ, услуг либо результатов интеллектуальной деятельности, явившихся предметами административного правонарушения, с их конфискацией или без таковой либо конфискацию предметов административного правонарушения.

Из представленных материалов дела следует, и не оспаривается стороной защиты, что стоимость товаров, явившихся предметом административного правонарушения, составляет 9300000 руб.

В соответствии с ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Так, суд, при назначении административного наказания учитывает признание вины, что относится к смягчающим административную ответственность обстоятельствам, то, что ранее АО «НИИ «Феррит-Домен» к административной ответственности за совершение однородных правонарушений не привлекалось, а также доводы защитника о том, что АО «НИИ «Феррит-Домен» после выявления Управлением ФСТЭК России по Северо-Западному округу вменяемого правонарушения, АО «НИИ «Феррит-Домен» осуществило действия, направленные на устранение обстоятельств, послуживших основанием для возбуждения дела и 28.10.2019 АО «НИИ «Феррит-Домен» получило разрешение Комиссии по экспортному контролю РФ на экспорт «Комплексированных узлов литеры «А» в количестве 10 шт. и литеры «Б» - 20 шт.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

В соответствии с ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ, при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого лица, судья, рассматривающий дело об административном правонарушении, может назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II КоАП РФ, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Согласно ч. 3.3. ст. 4.1 КоАП, при назначении административного наказания в соответствии с ч. 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II КоАП РФ.

Учитывая финансовое состояние АО «НИИ «Феррит-Домен», наличие у общества задолженности по кредитным обязательствам, назначение штрафа в полном объеме может привести к невозможности исполнения АО «НИИ «Феррит-Домен» обязательств перед заказчиками, поставщиками, а также по выплате заработной платы, суд полагает, что цели административного наказания, указанные в ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ, а именно: предупреждение совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами, могут быть достигнуты при назначении АО «НИИ «Феррит-Домен» административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ, в связи с чем приходит к выводу о том, что ходатайство защитника о снижении размера штрафа АО «НИИ «Феррит-Домен» необходимо удовлетворить и назначить АО «НИИ «Феррит-Домен» наказание в виде административного штрафа в размере 4650000 рублей.

Принимая во внимание установленные по делу обстоятельства, а также сведения об имущественном положении юридического лица, суд также считает, что в данном случае, достижение целей наказания возможно без назначения дополнительного наказания в виде конфискации товаров, явившихся предметом административного правонарушения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9 - 29.10 КоАП РФ, суд

П О С Т А Н О В И Л :

Признать Акционерное общество «Научно-исследовательский институт «Феррит-Домен» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 4650000 (четыре миллиона шестьсот пятьдесят тысяч) рублей, без конфискации товаров, явившихся предметом административного правонарушения. 

Реквизиты для уплаты штрафа: 

УФК по Санкт-Петербургу (Управление ФСТЭК России по Северо-Западному федеральному округу), ИНН 

<

***>, КПП 783801001

Банк получателя: Северо-Западное ГУ Банка России, Санкт-Петербург

р/счет 

<

***>, БИК 044030001, л/с 

<

***>

КБК 58711605000016000140, ОКТМО 40303000

штраф по постановлению Октябрьского районного суда Санкт-Петербурга от 22.11.2019 по делу № 5-517/2019.

Разъяснить лицу, привлеченному к административной ответственности, что в соответствии с ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 КоАП РФ.

Постановление может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии.

Судья