Дело № 

Р Е Ш Е Н И Е

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

года г. Новосибирск

Центральный районный суд г. Новосибирска

в с о с т а в е :

Председательствующего судьи Е.А. Певиной 

При секретаре М.А. Стариковой 

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ООО «К» к В о взыскании задолженности

установил:

ООО «К» (далее по тексту ООО «К») обратилось в суд с иском к В. о взыскании задолженности, указав в исковом заявлении, что года между сторонами было заключено генеральное соглашение. Генеральное соглашение заключено путем письменного акцепта ответчиком условий регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «К». Акцепт регламента был произведен ответчиком путем направления в ООО «К» заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от года и анкеты клиента от года в порядке, предусмотренном п. регламента. В соответствии с п. регламента, совершая акцепт регламента, клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст регламента и приложений к нему.

В соответствии с условиями заключенного генерального соглашения ООО «К» предоставляет клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, т.е. совершает по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в регламенте, и указанные клиентом в заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п. регламента). В соответствии с п. регламента при исполнении поручений клиента на совершение сделок ООО «К» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет клиента.

В соответствии с заявлением на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от года ответчик выразил согласие на совершение сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (срочный рынок FORTS), и таким образом, ответчик присоединился к условиям соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «К», являющегося приложением № к регламенту. В соответствии с пп. соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке ООО «К» клиенту предоставляются услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных соглашением, в том числе, в торговой системе ОАО Московская Биржа (срочный рынок FORTS).

В соответствии с подписанным ответчиком заявлением на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и последующим заявлением об изменении условий акцепта регламента условия, изложенные в регламенте и приложениях к нему, в полном объеме разъяснены ответчику и имеют для ответчика обязательную силу.

В соответствии с п. регламента клиент обязан обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенной в соответствии с генеральным соглашением сделке (срочной сделке), включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «К». Обязанность по оплате клиентом вознаграждения ООО «К» и оплате необходимых расходов ООО «К», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. регламента.

Согласно пп. регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе, срочных сделок достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете клиента, ООО «К» вправе без дополнительного согласования с клиентом произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению клиента, за собственный счет, и предъявить клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «К».

В соответствии с пп. порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утв. Постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 и согласно пп. регламента полные сведения о денежных средствах клиента, а также сведения об обязательствах клиента содержатся в брокерских отчетах, которые предоставляются клиенту путем размещения на конфиденциальном разделе клиента на www-странице ООО «К». Следовательно, брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у клиента задолженности перед ООО «К».

В связи с тем, что в года клиентом не исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «К» у клиента перед ООО «К» образовалась задолженность в размере рублей.

В соответствии с генеральным соглашением, а именно п. регламента, обязательства клиента по выплате вознаграждения ООО «К» погашаются путем безакцептного списания ООО «К» соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет клиента, открытый в соответствии с генеральным соглашением.

Таким образом, ООО «К» в соответствии с условиями регламента осуществляло погашение задолженности, образовавшейся на брокерском счете ответчика за счет поступавших на брокерский счет денежных средств, в том числе, дивидендов:

- года на брокерский счет поступили дивиденды по акциям Банк В (ПАО) () в размере рублей, в связи с чем сума долга стала равна рублей.

- года на брокерский счет поступили дивиденды по акциям Банк В (ПАО) () в размере рублей. Сумма долга стала равна рублей.

- года на брокерский счет ответчиком были зачислены рубля, в связи с чем сумма долга стала равна рублей.

- года на брокерский счет поступили дивиденды по акциям Банк В (ПАО) (ISIN) в размере рублей, в связи с чем сумма долга стала равна рублей.

Пунктом регламента установлена обязанность клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов клиента в необходимом размере.

По состоянию на года сумма задолженности клиента перед ООО «К» составила рублей.

В соответствии с пп. регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе, и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) клиент по требованию ООО «К» выплачивает ООО «К» пени за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях. В соответствии с расчетами истца сумма пени составляет рублей.

Во исполнение условий генерального соглашения и регламента ООО «К» года ответчику было направлено письменное уведомление о наличии задолженности по брокерскому счету, однако ответчик свои обязательства так и не исполнил.

На основании изложенного, истец просит взыскать с В. задолженность в размере рублей, из них,, рублей, основной долг, рублей неустойка за период с года по года.

Представитель ООО «К» К., действующая на основании доверенности в судебном заседании исковые требования поддержала, просила заявленные требования удовлетворить.

Ответчик В. в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещался надлежащим образом, что подтверждается телеграммой о вручении судебного извещения о вызове в суд, ходатайство об отложении рассмотрения дела суду не представил.

Согласно п. 3 ст. 167 ГПК РФ суд вправе рассмотреть дело в случае неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле и извещенных о времени и месте судебного заседания, если ими не представлены сведения о причинах неявки или суд признает причины их неявки неуважительными.

Суд, выслушав пояснения представителя истца, исследовав письменные доказательства по делу, приходит к следующим выводам.

Судом установлено, что года между сторонами было заключено генеральное соглашение. Генеральное соглашение заключено путем письменного акцепта ответчиком условий регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «К». Акцепт регламента был произведен ответчиком путем направления в ООО «К» заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от года и анкеты клиента от года в порядке, предусмотренном п. регламента. В соответствии с п. регламента, совершая акцепт регламента, клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст регламента и приложений к нему.

В соответствии с условиями заключенного генерального соглашения ООО «К» предоставляет клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, т.е. совершает по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в регламенте, и указанные клиентом в заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п. регламента). В соответствии с п. регламента при исполнении поручений клиента на совершение сделок ООО «К» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет клиента.

В соответствии с заявлением на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от года ответчик выразил согласие на совершение сделок в торговой системе ОАО Московская Биржа (срочный рынок FORTS), и таким образом, ответчик присоединился к условиям соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «К», являющегося приложением № к регламенту. В соответствии с пп. соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке ООО «К» клиенту предоставляются услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных соглашением, в том числе, в торговой системе ОАО Московская Биржа (срочный рынок FORTS).

В соответствии с подписанным ответчиком заявлением на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и последующим заявлением об изменении условий акцепта регламента условия, изложенные в регламенте и приложениях к нему, в полном объеме разъяснены ответчику и имеют для ответчика обязательную силу.

В соответствии с п. регламента клиент обязан обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенной в соответствии с генеральным соглашением сделке (срочной сделке), включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «К». Обязанность по оплате клиентом вознаграждения ООО «К» и оплате необходимых расходов ООО «К», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. регламента.

Согласно пп. регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе, срочных сделок достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете клиента, ООО «К» вправе без дополнительного согласования с клиентом произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению клиента, за собственный счет, и предъявить клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «К».

В соответствии с пп. порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утв. Постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 и согласно пп. регламента полные сведения о денежных средствах клиента, а также сведения об обязательствах клиента содержатся в брокерских отчетах, которые предоставляются клиенту путем размещения на конфиденциальном разделе клиента на www-странице ООО «К». Следовательно, брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у клиента задолженности перед ООО «К».

В связи с тем, что в года клиентом не исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «К» у клиента перед ООО «К» образовалась задолженность в размере рублей.

В соответствии с генеральным соглашением, а именно п. регламента, обязательства клиента по выплате вознаграждения ООО «К» погашаются путем безакцептного списания ООО «К» соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет клиента, открытый в соответствии с генеральным соглашением.

Таким образом, ООО «К» в соответствии с условиями регламента осуществляло погашение задолженности, образовавшейся на брокерском счете ответчика за счет поступавших на брокерский счет денежных средств, в том числе, дивидендов:

- года на брокерский счет поступили дивиденды по акциям Банк В (ПАО) () в размере рублей, в связи с чем, сумма долга стала равна рублей.

- года на брокерский счет поступили дивиденды по акциям Банк В (ПАО) () в размере рублей. Сумма долга стала равна рублей.

-года на брокерский счет ответчиком были зачислены рубля, в связи с чем, сумма долга стала равна рублей.

- года на брокерский счет поступили дивиденды по акциям Банк В (ПАО) () в размере рублей, в связи с чем сумма долга стала равна рублей.

Пунктом регламента установлена обязанность клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов клиента в необходимом размере.

Для уменьшения суммы задолженности ответчика перед ООО «К» года в соответствии и во исполнение условий генерального соглашения были заключены сделки по продаже акций Банк В (ПАО) ().

По состоянию на года сумма задолженности клиента перед ООО «К» составила рублей.

В соответствии с пп. регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе, и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) клиент по требованию ООО «К» выплачивает ООО «К» пени за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях. В соответствии с расчетами истца сумма пени составляет рублей. Судом указанный расчет проверен, является правильным.

Во исполнение условий генерального соглашения и регламента ООО «К» года ответчику было направлено письменное уведомление о наличии задолженности по брокерскому счету, однако ответчик свои обязательства так и не исполнил.

Как следует из представленных суду доказательств, ответчик был ознакомлен с содержанием заявления, раскрывающего риски, связанные с проведением операций на рынке, согласно которому при неблагоприятном для клиента движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от клиента могут потребовать внести дополнительные средства (для покрытия задолженности клиента перед ООО «К»).

Также ответчик был уведомлен ООО «К» о том, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств, а также возможностью образования задолженности по Генеральному соглашению. В соответствии с условиями заключенного сторонами соглашения, клиент, подавая поручение на заключение сделки, возлагает на себя все риски принятия инвестиционного решения. Брокер как профессиональный участник рынка ценных бумаг несет ответственность за исполнение поданных клиентом поручений в строгом соответствии с их условиями, однако он не управляет активами клиента и не принимает за клиента инвестиционных решений. В соответствии с п. Регламента клиент самостоятельно принимает инвестиционные решения и несет все связанные с ними риски. 

Судом проверена правильность выполненных истцом расчетов по основному долгу и пени, суд находит их выполненными верно.

Ответчиком не представлено доказательств, опровергающих указанные обстоятельства, не оспорен размер задолженности, в связи с чем, суд, исходя из обстоятельств дела, полагает возможным удовлетворить заявленные ООО «К» требования.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с В в пользу ООО «К» рублей в счет погашения задолженности, рублей в счет уплаты пени за период с года по года, рублей в счет компенсации расходов истца по оплате государственной пошлины, а всего рублей копеек.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Новосибирский областной суд в течение месяца со дня принятия судом решения в окончательной форме.

Судья Е.А. Певина