Гражданское дело № 2-1021/2025

УИД: 47RS0005-01-2024-007437-47

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

15 августа 2025 года город Выборг

Выборгский городской суд Ленинградской области в составе:

председательствующего судьи Хохловой О.П.,

при секретаре ФИО4

с участием представителя ответчиков ООО «ГТ-Строй-Выборг» и ФИО2 – ФИО3,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковому заявлению Акционерного общества «Солид Банк» к Обществу с ограниченной ответственностью «ГТ-Строй-Выборг» и ФИО2 о взыскании штрафных санкций и взыскании расходов по уплате государственной пошлины,

установил:

истец обратился в Выборгский городской суд 

<

адрес> с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «ГТ-Строй-Выборг» и ФИО2 о взыскании штрафных санкций и взыскании расходов по уплате государственной пошлины.

В обоснование заявленных требований истец указал, что между Акционерным обществом «Солид Банк» (Гарант) и Обществом с ограниченной ответственностью «ГТ-Строй-Выборг» (Принципал) заключены Соглашения о предоставлении банковской гарантии: №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата. Согласно указанных Соглашений Гарант выдал в пользу Некоммерческой организации «Фонд капитального ремонта многоквартирных домов 

<

адрес>» (Бенефициар) в обеспечение исполнения обязательств Принципала по заключенным договорам на выполнение работ по капитальному ремонту общего имущества многоквартирных домов, следующие банковские гарантии:

- № ЭБГ-А№ от Дата на сумму 816 198,31 руб. сроком действия до Дата; 

- № ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 472 825,40 руб. сроком действия до Дата; 

- № ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 570 699,10 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 642 600, 57 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 546 341, 99 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 183 749, 10 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 463 017, 70 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 938 331,04 рублей. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-№ от Дата на сумму 1 851 366, 73 руб. сроком действия до Дата.

Истец указывает, что свои обязательства по заключенным соглашениям исполнил надлежащим образом.

В качестве обеспечения исполнения ООО «ГТ-Строй-Выборг» обязательств по соглашению о выдаче вышеуказанных банковских гарантий между Истцом и ФИО2 были заключены договора поручительства, согласно условиям которых Поручитель несет солидарную ответственность по обязательствам Принципала, вытекающих из соглашения о выдаче банковской гарантии.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства (п.2 ст. 363 ГК РФ).

Пунктом 5.1.2 Общих условий предусмотрена обязанность Принципала предоставлять Гаранту документы и другие материалы, необходимые для контроля за финансовым состоянием Принципала, перечень которых приведен в подпунктах 5.12.1-5.1.2.1.6 пункта 5.1.2 Общих условий.

Пунктом 5.1.3 Общих условий предусмотрена обязанность Принципала не позднее 5 мая, 5 августа и 5 ноября каждого календарного года предоставлять Гаранту промежуточную бухгалтерскую/налоговую отчётность за истекший календарный квартал в составе баланса и отчета о финансовых результатах по формам, установленным Минфином России для годовой бухгалтерской отчетности, деклараций, книги учета доходов и расходов, сведений, указанных в п. 5.1.2.1.6 Общих условий.

Истец указывает, что документы, предусмотренные пунктом 5.1.3 Общих условий за 1 квартал 2023 года (срок предоставления – не позднее Дата) Ответчиком не предоставлены, что подтверждается Актом о непредставлении документов для контроля за финансовым состоянием от Дата, составленным работниками Истца.

В соответствии с п. 7.3 Общих условий в случае не предоставления и/или несвоевременного предоставления и/или предоставления неполного комплекта документов и сведений, указанных в п. 5.1.2 - 5.1.5 Соглашения за один отчетный квартал, Гарант вправе взыскать, а Принципал обязан уплатить штраф в размере 10 % (десять процентов) от суммы выданной Банковской гарантии. В случае не предоставления и/или несвоевременного предоставления и/или предоставления неполного пакета документов и сведений, указанных в п. 5.1.2 - 5.1.5 Соглашения за два и более отчетных кварталов, Гарант вправе взыскать, а Принципал обязан уплатить штраф в размере 20 % (двадцать процентов) от суммы выданной Банковской гарантии.

Общая сумма выданных банковских гарантий составляет 12 485 130 руб. Сумма рассчитанного Истцом штрафа составляет 1 248 513 руб.

Истец просит суд взыскать в солидарном порядке с ответчиков штраф в размере 1 248 513 рублей и расходы по уплате государственной пошлины в размере 14 443 руб. 00 коп.

Истец, будучи надлежащим образом уведомленным, о месте и времени проведения судебного заседания, в судебное заседание не явился, просил суд рассмотреть гражданское дело в отсутствие представителя истца.

Ответчики - Общество с ограниченной ответственностью «ГТ-Строй-Выборг» и ФИО2, будучи надлежащим образом уведомленными о месте и времени проведения судебного заседания, в судебное заседание не явились, направили своего представителя по доверенностям ФИО3. Представитель Ответчиков против исковых требований возражала в соответствии с доводами, изложенными в возражениях (отзыве), просила в исковых требованиях отказать в полном объеме.

Третьи лица – НО «Фонд капитального ремонта многоквартирных домов Ленинградской области», Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному округу в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом.

На основании ст.167 ГПК РФ, суд определил, рассмотреть дело в отсутствие не явившихся лиц.

Суд, выслушав представителя Ответчиков, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства по правилам ст.67 ГПК РФ, приходит к следующему.

В силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, оказать услугу, внести вклад в совместную деятельность, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности. Обязательства возникают из договора (п.1 и п.2 ст.307 ГК РФ).

Обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями (п.1 ст.309 ГК РФ).

В соответствии с п.1 ст. 368 ГК ОРФ по независимой гарантии гарант принимает на себя по просьбе другого лица (принципала) обязательство уплатить указанному им третьему лицу (бенефициару) определенную денежную сумму в соответствии с условиями данного гарантом обязательства независимо от действительности обеспечиваемого такой гарантией обязательства. Требование об определенной денежной сумме считается соблюденным, если условия независимой гарантии позволяют установить подлежащую выплате денежную сумму на момент исполнения обязательства гарантом. Независимые гарантии могут выдаваться банками или иными кредитными организациями (банковские гарантии), а также другими коммерческими организациями (п.3 ст.368 ГК РФ).

Согласно п.1 ст.379 ГК РФ принципал обязан возместить гаранту выплаченные в соответствии с условиями независимой гарантии денежные суммы, если соглашением о выдаче гарантии не предусмотрено иное.

Согласно п.1 ст.330 ГК РФ, неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

В соответствии с п.1 ст.333 ГК РФ если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе уменьшить неустойку. Если обязательство нарушено лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, суд вправе уменьшить неустойку при условии заявления должника о таком уменьшении. Пункт 2 ст.333 ГК РФ предусматривает, что уменьшение неустойки, определенной договором и подлежащей уплате лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, допускается в исключительных случаях, если будет доказано, что взыскание неустойки в предусмотренном договором размере может привести к получению кредитором необоснованной выгоды.

Судом установлено, между Акционерным обществом «Солид Банк» (Гарант) и Обществом с ограниченной ответственностью «ГТ-Строй-Выборг» (Принципал) заключены Соглашения о предоставлении банковской гарантии: №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата, №ЭБГ-А№ от Дата. Согласно указанных Соглашений Гарант выдал в пользу Некоммерческой организации «Фонд капитального ремонта многоквартирных домов Ленинградской области» (Бенефициар) в обеспечение исполнения обязательств Принципала по заключенным договорам на выполнение работ по капитальному ремонту общего имущества многоквартирных домов, следующие банковские гарантии:

- № ЭБГ-А№ от Дата на сумму 816 198,31 руб. сроком действия до Дата (с учетом заключенного изменения № от Дата); 

- № ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 472 825,40 руб. сроком действия до Дата; 

- № ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 570 699,10 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 642 600, 57 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 546 341, 99 руб. сроком действия до Дата;

№ЭБГ-А№ от Дата на сумму 183 749, 10 руб. сроком действия до Дата;

- №ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 463 017, 70 руб. сроком действия до Дата (с учетом заключенного изменения № от Дата); 

- №ЭБГ-А№ от Дата на сумму 1 809 607,12 руб. сроком действия до Дата (с учетом заключенного изменения № от Дата); 

№ЭБГ№ от Дата на сумму 1 851 366,73 руб. сроком действия до Дата (с учётом заключённого дополнительного соглашения № от «22» октября 2021 года).

Судом установлено, что в исковом заявлении Истцом указана неверная сумма банковской гарантии №ЭБГ-А№ от Дата, истец указывает сумму выданной гарантии в размере 1 938 331,04 рублей, согласно предоставленной копии указанной банковской гарантии в материалы дела её сумма составляет 1 809 607,12 руб.

В качестве обеспечения исполнения ООО «ГТ-Строй-Выборг» обязательств по соглашению о выдаче вышеуказанных банковских гарантий между Истцом и ФИО2 были заключены договора поручительства, согласно условиям которых Поручитель несет солидарную ответственность по обязательствам Принципала, вытекающих из соглашений о выдаче банковской гарантии.

Судом установлено, что выплат Гарантом по предоставленным банковским гарантиям в пользу Бенефициара не производилось, соответственно п.1 ст.379 ГК РФ к отношениям сторон не применяется, Истец соответствующих требований не заявляет. 

Три банковские гарантии (№ ЭБГ-А№ от Дата, № ЭБГ-А№ от Дата, № ЭБГ-А№ от Дата) на момент подписания иска (исковое заявление датировано Дата) закончились по сроку, что в соответствии с п.1 ст.378 ГК РФ прекращает обязательство гаранта перед бенефициаром по независимой гарантии в связи с окончанием определенного в независимой гарантии срока, на который она выдана.

Требования Истца о взыскании штрафных санкций с Ответчика основываются на непредоставлении Ответчиком документов бухгалтерской и налоговой отчетности за 1 квартал 2023 года. Основанием Иска, определяемой стороной по делу, является факт непредоставления отчетности. Истец дважды в исковом заявлении указывает данное обстоятельство и ссылается на Акт от Дата, составленный работниками Истца, о непредоставлении документов.

Суд отмечает, что в материалы дела Истцом не предоставлен акт от Дата о непредоставлении документов, на котором Истец и основывает свои требования. Напротив, Истцом в материалы дела приложен акт от Дата (л.д.82), составленный работниками Истца, о несвоевременном предоставлении документов, что опровергает доводы самого же Истца, изложенные в иске о полном неисполнении ОООО «ГТ-Строй-Выборг» обязанности по предоставлению сведений. Согласно данного акта зафиксировано что необходимые документы поступили от Ответчика в полном объеме, но несвоевременно.

Данные обстоятельства подтверждаются доказательствами, предоставленными Ответчиками (копия переписки по электронной почте с сотрудником Банка ФИО5, чья подпись также указана в акте от Дата – главный специалист Сектора сопровождения банковских гарантий ФИО5). Предоставленные в дело документы, подтверждают, что Ответчиком документы бухгалтерской и налоговой отчетности за 1 квартал 2023 года в Банк были направлены Дата. Перечень документов виден согласно приложенной переписки, сотрудник Банка ФИО5 на электронное письмо с пакетом документов ответила Дата, что «документы получила, сейчас посмотрю».

Таким образом, суд критически оценивает доводы, изложенные в исковом заявлении о непредоставлении документов, которые являются основанием иска к ответчикам. 

Кроме того Суд соглашается с доводами Ответчиков, что Истцом предоставлены в материалы дела противоречивые документы и не доказан размер начисляемого штрафа. Истец в обоснование расчета штрафа, произведенного от неверной суммы одной из банковских гарантий, применяет штраф в размере 10 % (десять процентов) от сумм выданных банковских гарантий, ссылаясь на п.7.3 Общих условий предоставления банковских гарантий в АО «Солид Банк». Общие условия предоставлены Истцом (л.д.69-74). Указанный документ не содержит в себе сведений о дате вступления, каких-либо реквизитов об утверждении или данных о периоде действия, что не позволяет установить, с какого момента данные Общие условия применяются к отношениям сторон (банковские гарантии выдавались в период с апреля 2019 года по октябрь 2021 года). Данное обстоятельство имеет значение, так как Истцом в материалы дела предоставлено Соглашение о предоставлении банковской гарантии. № ЭБГ-А№ от Дата (л.д.36), согласно которого установлены совершенно иные размеры штрафов за непредоставление/несвоевременное предоставление бухгалтерской отчетности (не 10% от суммы выданной банковской гарантии), а 10 000 рублей за каждый не предоставленный документ. Данные размеры Истец не учитывает в сумме заявляемых требований.

Согласно ст. 12 ГПК РФ правосудие по гражданским делам осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон.

В силу ст. 67 ГПК РФ суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы. Суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

В соответствии с ч. 2 ст. 35 ГПК РФ, лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, установленные настоящим Кодексом, другими федеральными законами. При неисполнении процессуальных обязанностей наступают последствия, предусмотренные законодательством о гражданском судопроизводстве.

В ст. 56 ГПК РФ предусмотрено, что на сторонах лежит обязанность доказать те обстоятельства, на которые они ссылаются. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В силу ст. 39 ГПК предмет и основание иска определяет истец, а суд в соответствии с ч. 3 ст. 196 ГПК РФ принимает решение по заявленным требованиям. Согласно п.5 Постановления Пленума ВС РФ от 19 декабря 2003 г. № 23 «О судебном решении» суд принимает решение только по заявленным истцом требованиям. Выйти за пределы заявленных требований (разрешить требование, которое не заявлено, удовлетворить требование истца в большем размере, чем оно было заявлено) суд имеет право лишь в случаях, прямо предусмотренных федеральными законами. В Определении судебной коллегии по гражданским делам Верховного суда Российской Федерации от Дата № указывается, что в интересах состязательности процесса суды не должны выходить за рамки исковых требований, суд обязан разрешить дело по тому иску, который предъявлен, суд не наделен правом самостоятельно по собственной инициативе изменить основание заявленных требований, иное означало бы нарушение важнейшего принципа диспозитивности.

Таким образом, Истцом не представлено достоверных и допустимых доказательств непредоставления отчетности ответчиком, а материалами делами подтверждается, что отчетность была предоставлена истцу. Суд полагает, что с учётом изложенного заявленные требования к ответчикам Обществу с ограниченной ответственностью «ГТ-Строй-Выборг» и к ФИО2, являющемуся поручителем, удовлетворению не подлежат. В соответствии со ст.98 ГПК РФ основания для взыскания с ответчиков расходов по оплате государственной пошлины отсутствуют.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 194-198 ГПК РФ, суд,

решил:

В удовлетворении исковых требований Акционерного общества «Солид Банк» к Обществу с ограниченной ответственностью «ГТ-Строй-Выборг» и ФИО2 о взыскании штрафных санкций и взыскании расходов по уплате государственной пошлины отказать.

На решение суда в течение месяца с момента изготовления решения в окончательной форме может быть подана апелляционная жалоба в Ленинградский областной суд через Выборгский городской суд Ленинградской области.

Судья О.П. Хохлова

Мотивированное решение суда изготовлено Дата