Дело №

№

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

04 июня 2024 года г. Калининград

Судья Ленинградского районного суда г. Калининграда Сосновская М.Л., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН №; ОГРНИП №; адрес регистрации: 

<

адрес>; паспорт гражданина Российской Федерации серия № №, выдан УМВД России по 

<

адрес> ДД.ММ.ГГГГ) по факту совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, 

УСТАНОВИЛ:

Управлением федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Федеральной пробирной палаты направлены в суд материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ИП ФИО1

Как следует из представленных материалов, на основании распоряжения Федеральной пробирной палаты о проведении проверки индивидуального предпринимателя ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ №, принятого заместителем руководителя Федеральной пробирной палаты ФИО3, проведена плановая документарная проверка в рамках государственного контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В ходе организации проведения в отношении ИП ФИО1 проверки по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Управлением федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Федеральной пробирной палаты были предприняты следующие меры.

В адрес места жительства (регистрации) ИП ФИО1 направлен запрос о предоставлении документов и информации № от ДД.ММ.ГГГГ посредством заказного почтового отправления с уведомлением о вручении, вручить который, получить документы и приступить к проверочным мероприятиям не представилось возможным в связи с неполучением ИП ФИО1 корреспонденции по месту жительства (регистрации), что подтверждается возвратом запроса отправителю ввиду истечения срока хранения ДД.ММ.ГГГГ.

Индивидуальный предприниматель несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, указанным соответственно в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо по адресу, указанному самим индивидуальным предпринимателем.

ИП ФИО1 не предпринял мер по получению запроса с приложенной копией распоряжения о проведении плановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ №, представлению документов, необходимых для достижения целей проверки, что привело к невозможности начала проведения проверки.

Ходатайство ИП ФИО1 о продлении срока исполнения запроса не поступало.

Непредставление документов ИП ФИО1 привело к невозможности проведения документарной проверки.

Согласно данным, содержащимся в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК), ИП ФИО1 осуществляет куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней для их последующей продажи, а, следовательно, ИП ФИО1 в соответствии со статьей 5 Федеральный закон № 115-ФЗ является субъектом Федерального закона № 115-ФЗ и на него в полной мере распространяются требования Федерального закона № 115-ФЗ.

ИП ФИО1 в суд не явился, защитника не направил, извещен о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении надлежаще (почтовый идентификатор №).

Исследовав материалы дела, судья приходит к следующему.

В силу статьи 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Согласно пункту 23 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массовой уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ №, а также пункту 28 Порядка проведена уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или ее территориальных органов контрольных мероприятия в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от ДД.ММ.ГГГГ №н, запрос о проведении документарной проверки с приложением копий документов о проведении проверки направляется в адрес контролируемого лица посредством заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или нарочным.

В связи с уклонением от проведения проверки (по причине непредставления ИП ФИО1 документов (копий документов) и информации, указанных в запросе уполномоченного органа, либо письменного мотивированного объяснения о причинах неисполнения запроса) проверочные мероприятия провести не представилось возможным.

Непредставление необходимых для проведения проверки документов делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценку надлежащего соблюдения ИП ФИО1 требований законодательства о ПОД/ФТ.

Таким образом, должных мер по соблюдению ИП ФИО1 требований указанного Положения не предпринято, непредставление вышеуказанных документов не позволило провести проверочные мероприятия по исполнению индивидуальным предпринимателем законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что расценивается судьей как уклонение от таких мероприятий.

Таким образом, ИП ФИО1 допущено административное правонарушение, выразившееся в воспрепятствовании организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с распоряжением Федеральной пробирной палаты о проведении проверки индивидуального предпринимателя ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ №, в адрес ИП ФИО1 направлен запрос о предоставлении в течение семи рабочих дней со дня получения соответствующих документов и информации. 

Указанный запрос № от ДД.ММ.ГГГГ был направлен ДД.ММ.ГГГГ посредством почтовой связи в адрес ИП ФИО1 (почтовый идентификатор 80083089419471) и, согласно сведениям сайта Почта России, ДД.ММ.ГГГГ возвращен отправителю из-за истечения срока хранения. 

Поскольку лицо обязано предоставить информацию для проведения проверки в течение 7 дней со дня получения запроса, учитывая, что запрос не был получен ИП ФИО1 и возвращен в орган по истечении срока хранения ДД.ММ.ГГГГ, суд приходит к выводу о том, что правонарушение совершено ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно примечанию 1 к данной статье за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Факт совершения ИП ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается следующими материалами дела об административном правонарушении:

- уведомлением о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ, распоряжением о проведении плановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ №, направлены в адрес ИП ФИО1 почтовым отправлением по адресу: 

<

адрес>, ДД.ММ.ГГГГ (почтовый идентификатор №), возвращено в адрес отправителя ДД.ММ.ГГГГ с отметкой об истечении срока хранения;

-запросом о предоставлении документов и информации № от ДД.ММ.ГГГГ, направлен в адрес ИП ФИО1 почтовым отправлением по адресу: 

<

адрес>, ДД.ММ.ГГГГ (почтовый идентификатор 80083089419471), возвращено в адрес отправителя ДД.ММ.ГГГГ с отметкой об истечении срока хранения;

-картой специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями;

-выпиской из ЕГРИП;

- актом о воспрепятствовании проведению проверки от ДД.ММ.ГГГГ;

-уведомлением о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, направлено в адрес ИП ФИО1 почтовым отправлением по адресу: 

<

адрес>, ДД.ММ.ГГГГ (почтовый идентификатор 80087193028048), возвращено в адрес отправителя ДД.ММ.ГГГГ с отметкой об истечении срока хранения;

- протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, направлено в адрес ИП ФИО1 почтовым отправлением по адресу: 

<

адрес>, ДД.ММ.ГГГГ (почтовый идентификатор 80082995966444), а также другими материалами дела об административном правонарушении.

Оценивая указанные фактические обстоятельства дела, суд отмечает, что воспрепятствование организацией проведению уполномоченным органом проверок может заключаться как в действиях, так и в бездействии организации, в отношении которой осуществляются проверочные мероприятия. В частности, воспрепятствованием осуществлению проверочных мероприятий является бездействие по предоставлению документов и информации, указанных в запросе об их предоставлении, в установленный срок. Последствием такого бездействия является невозможность осуществления проверочных мероприятий и невозможность оценки законности определенных действий организации.

Уклонение организации от получения по адресу регистрации требования уполномоченного органа о предоставлении документов, делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем и финансированию терроризма, и является воспрепятствованием организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным органом проверки.

Сведений о том, что ИП ФИО1 не располагал возможностью выполнить запрос о предоставлении документов, не имеется. 

Прихожу к выводу, что виновность ИП ФИО1 в совершении правонарушения подтверждена вышеизложенными, согласующимися между собой доказательствами, и квалифицирую его деяние по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Предусмотренные статьей 2.9 КоАП РФ основания для освобождения от административной ответственности ввиду малозначительности административного правонарушения, с учетом конкретных обстоятельств дела, отсутствуют.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ИП ФИО1, является совершение административного правонарушения впервые. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не усматриваю.

Давая оценку характеру совершенного правонарушения, обстоятельствам его совершения, а также с учетом смягчающих ответственность ИП ФИО1 обстоятельств, считаю необходимым назначить ему наказание в виде минимального размера административного штрафа, предусмотренного санкцией статьи. Так данное наказание будет соответствовать цели назначения административных наказаний, предусмотренной ст. 3.1 КоАП РФ.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН №; ОГРНИП №) виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей (семьсот тысяч рублей).

Реквизиты для уплаты штрафа: 

Получатель - Федеральная пробирная палата;

Номер казначейского счета (банковский счет) - 03№; 

БИК-024501901;

Банк ОПЕРАЦИОННЫЙ ДЕПАРТАМЕНТ БАНКА РОССИИ/Межрегиональное операционное УФК 

<

адрес>; 

ОГРН- 

<

***>; 

ИНН- 

<

***>; 

КПП-770301001; 

ОКОГУ- 1327013; 

ОКТМО- 45380000; 

ОКАТО-45286575; 

ОКВЭД-8ДД.ММ.ГГГГ; 

ОКФС-12; 

ОКОПФ - 75104;

ОКПО- 75735558;

Код дохода (КБК)- 145 1 16 01151 01 9002 140;

Назначение платежа - административный штраф по постановлению от ДД.ММ.ГГГГ.

Разъяснить ИП ФИО1, что в соответствии со статьей 32.2 КоАП РФ он должен уплатить административный штраф не позднее 60 дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, после чего незамедлительно представить судье Ленинградского районного суда г. Калининграда документ, свидетельствующий об уплате штрафа. В случае невыполнения этих требований соответствующие материалы будут переданы для принудительного исполнения судебному приставу-исполнителю с одновременным привлечением к административной ответственности по части 1 статьи 20.25 КоАП РФ.

Постановление может быть обжаловано в Калининградский областной суд через Ленинградский районный суд г. Калининграда в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Сосновская М.Л.