№ 5-5/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

28 января 2025 года город Алдан

Судья Алданского районного суда Республики Саха (Якутия) Капралова М.И., с участием представителя юридического лица публичного акционерного общества «Селигдар» по доверенности ФИО1 рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении публичного акционерного общества «Селигдар», 

установил:

16 декабря 2024 года государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № 2 МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО2 составлен протокол об административном правонарушении в отношении юридического лица ПАО «Селигдар», ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

В судебное заседание должностное лицо ФИО2 не явилась, направила ходатайство о рассмотрении дела в свое отсутствие.

В судебном заседании представитель ПАО «Селигдар» по доверенности ФИО1 вину признала, но с учетом того, что юридическое лицо приложило усилия по устранению нарушений по своевременному представлению информации, настаивала ограничиться предупреждением.

Суд, выслушав представителя привлекаемого юридического лица, изучив, огласив материалы дела, приходит к следующему.

Частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Федеральный закон от 7 августа 2005 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения таких операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, к которым в частности отнесены сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами.

Судом установлено, что ПАО «Селигдар» - (комиссионер, продавец) в период с 01.11.2023 по 30.09.2024 в рамках договоров комиссии, заключенных с ООО «Самолазовское», ООО «Артель старателей «Сининда-1», ООО «Рябиновое», ООО «Артель старателей «Поиск», «Юрский», АО «Золото Селигдара», АО «Лунное» - (комитенты) осуществляло продажи драгоценных металлов (золото, серебро в слитках) Гохран России, ПАО «Сбербанк России», ПАО Банк ВТБ, ПАО «Совкомбанк», ПАО «Московский кредитный банк», ПАО АКБ «Металлинвестбанк», АО «МТИ Банк», НКО НКЦ (АО), АКБ «Славия» (покупатель) на суммы равные или превышающие пороговое значение 1000000 рублей, а равно совершало операции, подлежащие обязательному контролю, что подтверждается сводной таблицей по сделкам продажи драгоценных металлов, платежными поручениями, выпиской реестров банковских документов.

В проверяемый период с 01.11.2023 по 30.09.2024 было совершено 64 операции купли-продажи драгоценных металлов, вместе с тем информация в уполномоченный орган - Росфинмониторинг не была направлена.

В соответствии с пунктом 4 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, необходимо представлять в уполномоченный орган - Росфинмониторинг, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции.

Операции с денежными средствами при купле-продаже драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, совершаемые в рамках договора комиссии, подлежат обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает пороговое значение, а именно 1000000 рублей.

Таким образом, нарушены требования подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ; подпункта «а» пункта 3 «Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям», утвержденное постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209; подпункта «а» пункта 3 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Из содержания статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ следует, что предусмотренный в ней режим обязательного контроля в равной мере распространяется на операции, как с денежными средствами, так и с иным имуществом.

Порядок представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, установлен приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 "Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Кроме того, МРУ Пробирной палаты России по ДФО в адрес ПАО «Селигдар» 10.05.2023 направлялось информационное письмо № [Номер] о необходимости соблюдения обязательных требований, а именно сроков представления сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также соблюдения периодичности и/или сроков представления информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Ответ о принятых мерах от ПАО «СЕЛИГДАР» не поступал, что свидетельствует о пренебрежительном отношении к исполнению обязательных требований в сфере законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на протяжении длительного периода.

Указанные нарушения содержат признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, согласно которой действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Протокол составлен при наличии достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, состав которого предусмотрен ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при непосредственном обнаружении в ходе плановой документарной проверки исполнения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Факт совершения административного правонарушения и виновность ПАО «Селигдар» в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, чья допустимость и достоверность никаких сомнений не вызывает, а именно: протоколом от 16 декабря 2024 года об административном правонарушении; распоряжением от 6 сентября 2024 года органа государственного контроля (надзора) о проведении плановой проверки юридического лица, актом плановой документарной проверки № 65 от 21 ноября 2024 года; выпиской из ЕГРЮЛ; списком договоров заключенных между ФКУ «Государственное учреждение по формированию Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, хранению, отпуску и использованию драгоценных металлов и драгоценных камней (Гохран России) при Министерстве финансов Российской Федерации) и ПАО «Селигдар» на продажу золота в слитках и иными объективными письменными документами.

Согласно ч. 3 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

На основании ч. 3.2 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее 100 000 рублей.

Вопреки доводам представителя ПАО «Селигдар» оснований для применения положений ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях из материалов дела не усматривается.

Учитывая установленные фактические обстоятельства дела, связанные с совершением юридического лица правонарушения, прихожу к выводу об отсутствии в рассматриваемом случае совокупности обстоятельств, предусмотренных ч. 2 ст. 3.4 и ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, позволяющих заменить наказание в виде административного штрафа на предупреждение, учитывая тяжесть совершенного правонарушения и наличие существенной угрозы охраняемым общественным интересам, что выражается в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В настоящем случае характер совершенного правонарушения и объект посягательства не позволяют отнести совершенное в настоящем случае правонарушение к категории малозначительных, в том числе с учетом разъяснений, содержащихся в п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 года № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях". Характер совершенного правонарушения, объект посягательства и особая значимость регулируемых общественных отношений в сфере противодействия финансированию терроризма и отмыванию доходов, полученных преступным путем, исключают и признание данного правонарушения в силу ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях прав малозначительным.

Действия ПАО «Селигдар» суд квалифицирует в соответствии с частью 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в соответствии с установленными обстоятельствами.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При решении вопроса о виновности юридического лица в совершении административного правонарушения именно на него возлагается обязанность по доказыванию принятия всех зависящих от него мер по соблюдению правил и норм.

Основанием для привлечения к ответственности послужил, в том числе и факт нарушения ПАО «Селигдар» подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", а именно непредставление в уполномоченный орган сведений по операциям купли-продажи драгоценных металлов, подлежащим обязательному контролю, сведения по которым в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялись.

Поскольку действия ПАО «Селигдар» были направлены на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов, указанные операции, сумма которых превышала 600 000 рублей, подлежали обязательному контролю и сведения о них - направлению в соответствующий орган.

В соответствии с общими правилами назначения административных наказаний административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение в соответствии с КоАП РФ (ч. 1 ст. 4.1 КоАП РФ).

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ).

Санкция части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает наложение административного штрафа на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Согласно ч. 1 ст. 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В соответствии с общими правилами назначения административного наказания, предусмотренными ч. 1 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельств, смягчающих административную ответственность и обстоятельств отягчающих административную ответственность не установлено.

В силу изложенного, прихожу к выводу о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 200 000 руб., полагая, что назначенное административное наказание является справедливым, а также соответствует предусмотренным ч. 1 ст. 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях целям административного наказания.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 29.9-29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

постановил:

признать публичное акционерное общество «Селигдар» - ИНН [Номер], виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Постановление суда может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение десяти суток со дня получения копии постановления.

Судья Алданского районного суда

Республики ФИО3 Капралова