Дело № 1-339/2018

33RS0001-01-2018-003993-78 

П Р И Г О В О Р

Именем Российской Федерации

20 ноября 2018 года г.Владимир 

Ленинский районный суд г.Владимира в составе

председательствующего Урлекова Н.В.,

при секретаре Лошкаревой Е.В.,

с участием государственного обвинителя Новиковой К.А., 

подсудимого ФИО3, 

защитника – адвоката Крупцова А.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в г.Владимире в особом порядке судебного разбирательства уголовное дело в отношении

ФИО3, ...., ранее судимого:

17 февраля 2015 года .... по п.п. «а», «б» ч.2 ст.172, ч.1 ст.187 и ч.2 ст.187 УК РФ с применением ч.3 ст.69 УК РФ к лишению свободы на срок 3 года 4 месяца с отбыванием наказания в исправительной колонии общего режима и со штрафом в размере 150000 рублей (штраф оплачен).

27 ноября 2015 года тем же судом освобожден условно-досрочно с не отбытым сроком 1 год 6 месяцев 23 дня (фактически освобожден 8 декабря 2015 года с не отбытым сроком 1 год 6 месяцев 13 дней),

обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных ч.1 ст.172, ч.1 ст.187 и ч.1 ст.173.1 УК РФ,

установил:

ФИО3 совершил осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере; изготовление в целях использования и сбыта, а равно сбыт поддельных распоряжений о переводе денежных средств, документов (за исключением случаев, предусмотренных статьей 186 УК РФ); образование (создание) юридического лица через подставных лиц при следующих обстоятельствах.

1. В соответствии с положениями Федерального Закона РФ от 2 декабря 1990 года № 395-1-ФЗ «О банках и банковской деятельности» (далее по тексту ФЗ «О банках и банковской деятельности»), инструкции Центрального Банка РФ (далее по тексту - ЦБ РФ) от 2 апреля 2010 года №135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» (далее по тексту - Инструкции ЦБ РФ):

кредитная организация - юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) ЦБ РФ имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные Законом;

банк - кредитная организация, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

Кредитные организации подлежат государственной регистрации, которая осуществляется ЦБ РФ. Лицензия на осуществление банковских операций кредитной организации выдается после ее государственной регистрации. Кредитная организация имеет право осуществлять банковские операции с момента получения специального разрешения - лицензии, выданной ЦБ РФ. В лицензии на осуществление банковских операций указываются банковские операции, на осуществление которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут осуществляться.

К банковским операциям относятся: кассовое обслуживание физических и юридических лиц, размещение привлеченных средств от своего имени и за свой счет, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, инкассация денежных средств, доверительное управление денежными средствами.

В соответствии с Положением ЦБ РФ от 24 апреля 2008 года № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах их хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории РФ», указаниями ЦБ РФ от 27 августа 2008 года №2060–У «О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц»:

кассовое обслуживание юридических лиц – это кассовые операции по приему (выдаче) валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России (денежной наличности) от кредитных организаций, подразделений кредитных организаций или организаций для зачисления сумм принятой денежной наличности на банковские счета (списания сумм выданной денежной наличности с банковских счетов) кредитных организаций или организаций на основании кассовых документов, для перевода денежных средств на банковские счета кредитных организаций или организаций на основании расчетных документов;

представитель организации получает денежную наличность по денежному чеку, оформленному организацией;

выдача наличных денежных средств по денежному чеку с банковского счета осуществляется с соблюдением очередности списания денежных средств со счета, установленной законодательством Российской Федерации.

В 2016 году, до февраля 2016 года у ФИО3 возник преступный умысел на совершение тяжкого преступления на территории Владимирской области, а именно, на осуществление посредством подконтрольных ему юридических лиц, индивидуальных предпринимателей операций по «обналичиванию» денежных средств в интересах различных юридических и физических лиц, заинтересованных в сокрытии указанных денежных средств от государственного финансового и налогового контролей, то есть, незаконной банковской деятельности.

Во исполнение своего преступного умысла ФИО3, в полной мере осведомленный о порядке осуществления банковской деятельности в соответствии с законодательством, планировал следующее:

- формирование структуры «нелегального расчетно-кассового центра» путем создания сети подконтрольных ему юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с расчетными банковскими счетами, управляемыми посредством системы дистанционного банковского обслуживания («банк-клиент»);

- поиск лиц («клиентов»), заинтересованных в «обналичивании» денежных средств, заключение с ними фиктивных сделок без цели создания соответствующих им правовых последствий в виде движения товаров (работ, услуг);

- получение от «клиентов» денежных средств на расчетные счета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, подконтрольных ему, под видом расчетов по фиктивным сделкам;

- «обналичивание» поступивших денежных средств через расчетные банковские счета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, подконтрольных ему, и передача их «клиентам»;

- удержание вознаграждения «нелегальным расчетно-кассовым центром» в виде определенного процента от суммы «обналиченных» денежных средств;

- оформление подконтрольных юридических лиц на подставных лиц и регистрация последних в качестве индивидуальных предпринимателей с целью обеспечения своей формальной (документальной) непричастности к совершению указанных противоправных деяний.

Во исполнение указанного преступного плана ФИО3, заведомо зная о том, что для осуществления банковской деятельности и банковских операций необходима регистрация и получение специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, в период времени с февраля 2016 года по 14 февраля 2017 года на территории г.Владимира, имея умысел на извлечение дохода в крупном размере путем осуществления незаконной банковской деятельности, направленной на подрыв основ устойчивого функционирования банковской системы Российской Федерации, вывод из-под финансового и налогового контролей государственных уполномоченных органов в «теневую» экономику реальных активов в виде значительных сумм наличных денежных средств, подрыв стабильности денежной системы Российской Федерации, обеспечиваемой в соответствии с ч.2 ст.75 Конституции РФ ЦБ РФ, путем введения в заблуждение зависимых от него лиц без постоянного источника доходов, которым не сообщил о своих истинных преступных намерениях, организовал регистрацию за счет собственных денежных средств ряд организаций (Обществ с ограниченной ответственностью (далее по тексту - ООО) и индивидуальных предпринимателей (далее по тексту - ИП). Так, в инспекции ФНС РФ по Октябрьскому району г.Владимира (по адресу: 

<

...>):

- 9 февраля 2016 года ...., ИНН №, 

- 12 февраля 2016 года ...., ИНН №, 

- 11 августа 2016 года .... ИНН, №, 

- 14 июля 2016 года ...., ИНН №, 

- 14 октября 2016 года - ООО «....», ИНН № (зарегистрировано по адресу: 

<

...>),

- 31 января 2017 года ...., ИНН №, 

- 14 февраля 2017 года ООО «....», ИНН № (зарегистрировано по адресу: 

<

...>).

Кроме того, ФИО3 планировал использовать для указанных преступных целей ранее зарегистрированных в качестве субъектов предпринимательской деятельности: ИП ФИО3, ИНН № (зарегистрирован .... в Межрайонной ФНС по Владимирской области №10 по адресу: 

<

...>) и ООО «....», ИНН № (зарегистрировано .... по адресу: 

<

...> - в инспекции ФНС РФ по Октябрьскому району по адресу: 

<

...>.

Во исполнение указанного преступного плана по осуществлению незаконной банковской деятельности ФИО3 в период 2016-2017 гг., используя в преступных целях подконтрольные ему фиктивные организации, ИП (учредительные документы, свидетельства о регистрации), не осуществлявших хозяйственной деятельности, организовал открытие расчетных счетов в банках города Владимира и города Москвы, а также использование ранее открытых счетов с предоставлением услуг дистанционного банковского обслуживания («банк-клиент») и оплатил сопутствующие расходы по следующим организациям, ИП:

ИП ФИО3:

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АО КБ «....» по адресу: 

<

...>,

№ в ПАО «....» (до 18.11.16 г. ПАО «....») по адресу: 

<

...>;

....:

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АО «....» (адрес филиала: г. Владимир, 

<

...>),

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...> –б),

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АО КБ «....» по адресу: 

<

...>,

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АКБ АО «....» (адрес филиала: 

<

...>);

....:

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...> –б),

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>);

.....:

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АКБ АО «....» (адрес филиала: 

<

...>);

....

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АО КБ «....» по адресу: 

<

...>,

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...>);

.....:

№ в АО КБ «....» по адресу: 

<

...>;

ООО «....»:

№, № в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>);

ООО «....»:

№ в ООО «....» (адрес: 

<

...>),

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>);

ООО «....»:

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>).

Кроме того, с целью реализации указанного преступного плана ФИО3 планировал использовать ранее открытые им на себя и подконтрольных лиц расчетные счета:

ИП ФИО3:

№ в ПАО «....» (до 18.11.16 г. ПАО «....») по адресу: 

<

...>,

№ в АО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№, №, открытым в АО «....» (адрес филиала: 

<

...>),

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>);

ООО «....» ИНН №:

№ в ПАО «....» (адрес филиала: 

<

...>).

Кроме того, после открытия указанных счетов лица, находившиеся в зависимости от ФИО3 и не осведомленные по поводу его преступных намерений, по распоряжению последнего оформили соответствующие денежные чековые книжки и пластиковые карты для снятия наличных денежных средств с указанных расчетных счетов, которые были переданы ФИО3

Таким образом, во исполнение преступного плана ФИО3, направленного на осуществление незаконной банковской деятельности, в период с февраля 2016 года по июнь 2017 года последний получил в свое полное распоряжение все необходимые юридические, налоговые, бухгалтерские документы, печати, чековые книжки, пластиковые карты для снятия наличных денежных средств, а также электронные ключи, позволявшие использовать систему «клиент-банк» для управления денежными средствами, поступавшими на расчетные счета данных юридических лиц и ИП.

В период c февраля 2016 года по июнь 2017 года, продолжая реализовывать свой преступный план, действуя умышленно, из корыстных побуждений, с целью личного обогащения ФИО3 организовал и лично участвовал в поиске клиентов («заказчиков обналичивания»), то есть физических лиц (индивидуальных предпринимателей), представителей юридических лиц, зарегистрированных в установленном порядке на территории Российской Федерации, заинтересованных в кассовом обслуживании, получении наличных денежных средств, минуя установленные государством нормативные ограничения, финансовый и налоговый контроль. 

В последующем ФИО3, действуя умышлено, организовал привлечение денежных средств от указанных клиентов («заказчиков обналичивания») путем предоставления всех реквизитов, необходимых для перечислений на расчетные счета подконтрольных ему организаций, ИП по фиктивным основаниям, согласованным с клиентом.

С момента зачисления денежных средств на банковские расчетные счета подконтрольных ФИО4 организаций, ИП эти средства поступали в оборотный капитал организованной им структуры фиктивных лиц. Таким образом, ФИО3 становился держателем и распорядителем денежных средств, учет которых в части поступления и выбытия также был организован последним. 

Привлеченные таким образом от клиентов денежные средства в указанный период хранились на расчетных счетах подконтрольных ФИО3 организаций, ИП и использовались им для осуществления кассового обслуживания по поручениям клиентов, которым гарантировалось право беспрепятственно распоряжаться своими денежными средствами.

При этом ФИО3, действуя умышленно, из корыстных интересов, не имея регистрации и специального разрешения (лицензии), предусмотренного ФЗ «О банках и банковской деятельности», в нарушение Инструкций ЦБ РФ систематически совершал незаконные банковские операции по «обналичиванию» денежных средств клиентов, то есть осуществлял перевод денежных средств клиентов в наличную форму с извлечением дохода в размере 6% от общей суммы обналиченных денежных средств, взимаемых с организаций и индивидуальных предпринимателей (клиентов), заинтересованных в незаконной банковской деятельности. 

В период с 31 марта 2016 года по 2 июня 2017 года в дневное время поступавшие с расчетных счетов клиентов денежные средства по фиктивным основаниям на счета подконтрольных ФИО3 организаций, ИП снимались наличными путем представления в банковские учреждения денежных чеков (распоряжений) лицами, не осведомленными по поводу преступных намерений ФИО3, либо через банкоматы по пластиковым картам самим ФИО3 После получения наличных денежных средств, находившиеся в зависимости от него лица передавали на территории г.Владимира снятую наличность в полном объеме непосредственно ФИО3 либо подконтрольным ему лицам.

В последующем ФИО3 передавал (инкассировал) указанные денежные средства заинтересованным лицам за вычетом заранее обговоренного вознаграждения в виде процентов в размере не менее 6% от суммы незаконно совершенной банковской операции. Незаконный доход в виде денежных средств, полученных ФИО3 от заинтересованных клиентов в результате указанных банковских операций, последний использовал в своих корыстных интересах.

Таким образом, единственной целью указанных действий ФИО3, использовавшего подставные физические лица и фиктивные юридические лица, не осуществлявшие хозяйственной деятельности, являлась трансформация безналичных денежных средств в наличные путем перечисления на расчетные счета подконтрольных последнему организаций, ИП и последующее их снятие. С целью сокрытия указанной преступной схемы между организациями и ИП производилось «транзитное» перечисление денежных средств по фиктивным сделкам для последующего «обналичивания» через счета физических и юридических лиц.

Тем самым, ФИО3 в период с 28 марта 2016 года по 2 июня 2017 года, находясь на территории г.Владимира и Владимирской области, не имея специального разрешения (лицензии), без регистрации, предусмотренных ФЗ «О банках и банковской деятельности», в нарушение Инструкций ЦБ РФ систематически совершал незаконные банковские операции с извлечением незаконного дохода в виде процентов в размере не менее 6% от общей суммы обналиченных денежных средств, взимаемых с организаций, заинтересованных в незаконной банковской деятельности. 

При этом указанная преступная структура, подконтрольная и подчиненная корыстным интересам ФИО3, фактически подменяла собой банковское учреждение, осуществляющее банковские операции, предусмотренные статьей 5 ФЗ «О банках и банковской деятельности»: кассовое обслуживание физических и юридических лиц, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, инкассация денежных средств, доверительное управление денежными средствами, тем самым, исключив все указанные банковские операции и проводимые по ним денежные средства из-под государственного контроля, предусмотренного законодательством РФ.

Так, за период с 28 марта 2016 года по 26 мая 2017 года на счета фиктивных организаций, ИП, подконтрольных ФИО3, физическими и юридическими лицами для дальнейшего осуществления незаконных банковских операций перечислены денежные средства на общую сумму не менее 67 408 195, 97 рублей, которыми ФИО3 получил возможность распоряжаться от своего имени. 

После учета полученных таким образом денежных средств ФИО3, используя подставных лиц, не осведомленных о его преступных намерениях и находившихся от него в зависимости, находясь на территории г.Владимира (....) и Владимирской области (....), организовал ведение банковских счетов, доверительное управление денежными средствами, кассовое обслуживание клиентов и инкассацию денежных средств, в том числе снятие со счетов подконтрольных ему ИП и организаций наличных денежных средств. 

А именно, с расчетных счетов ИП ФИО3:

№, № в АО «....», № в ПАО «....», № в АО «....», № в ПАО «....» (до 18.11.16 г. ПАО «....») в период с 31 марта 2016г. по 21 мая 2017г. снято наличными 17004882, 84 рубля,

с расчетных счетов ....:

№ в АО «....», № в АО «....», № в АО «....», № в ПАО «....», № в ПАО «....» в период с 2 апреля 2016г. по 24 мая 2017г. снято наличными 17770319,53 рублей,

с расчетных счетов ....:

№ в АО «...., № в ПАО «....» в период с 14 июля 2016г. по 07 декабря 2016г. снято наличными 500600 рублей,

с расчетных счетов ....:

№ в ПАО «....», № в ПАО «....», в период с 12 сентября 2016 г. по 08 декабря 2016 г. снято наличными 6097093, 6 рублей,

с расчетных счетов ....:

№ в ПАО «....», № в ПАО «....», в период с 17 августа 2016г. по 12 декабря 2016г. снято наличными 7090500 рублей,

с расчетных счетов ООО «....»:

№ в ПАО «....», № в ПАО «....» в период с 16 ноября 2016г. по 2 июня 2017г. снято наличными 14232900 рублей,

с расчетных счетов ООО «....»:

№ в ПАО «....» в период с 15 марта 2017г. по 23 марта 2017г. снято наличными 830000 рублей,

с расчетных счетов ООО «....»:

№, № в ПАО «....» с 13 апреля 2016г. по 4 октября 2016г. снято наличными 3881900 рублей. Всего в указанный период снято 67 408 195, 97 рублей.

Одновременно с этим за указанные операции ФИО3 удержана комиссия (незаконное вознаграждение) в размере не менее 6% от суммы платежей. Сумма незаконного дохода, полученная ФИО3 в указанный период в виде комиссионного вознаграждения за совершение указанных операций, связанных с конвертацией безналичных денежных средств в наличные (обналичивание) в размере не менее 6% от суммы полученных от клиентов денежных средств, составила не менее 4 044 491, 75 рублей, которыми последний распорядился по своему усмотрению. Таким образом, общая сумма денежных средств, полученная ФИО3 в период с 31 марта 2016 года по 2 июня 2017 года, путем использования ряда фиктивных организаций, ИП, участия подставных лиц, подконтрольных последнему и находившихся на территории г.Владимира, составила не менее 4 044 491,75 рублей. При этом указанная преступная деятельность по осуществлению банковских операций и кассового обслуживания юридических и физических лиц без регистрации и специального разрешения (лицензии), являлась заведомо для ФИО3 незаконной, а полученный в результате указанной деятельности доход в соответствии с примечанием к ст.170.2 УК РФ является доходом в крупном размере, поскольку превышает сумму в размере 2 250 000 рублей.

2. Для реализации задач, связанных с осуществлением противоправной деятельности, ФИО3 разработана система конспирации с использованием фиктивных платежных документов. Также ФИО3 в период 2016 – 2017г.г. разработан детальный план преступной деятельности, который заключался в самостоятельной регистрации ряда юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, имеющих расчетные счета в банках г.Владимира. Номинальными руководителями указанных организаций и индивидуальными предпринимателями оформлялись лица, не занимавшиеся их фактическим управлением и финансово-хозяйственной деятельностью. Далее предполагалось использовать зарегистрированные «фирмы-однодневки», индивидуальных предпринимателей и открытые на них банковские счета для осуществления «обналичивания» денежных средств, при этом в банки предоставлялись заведомо поддельные платежные поручения, а также денежные чеки, не являющиеся ценными бумагами, на основании которых возникали обязанности производить платежи на сумму, указанную в этих документах, или выдавать с расчетного счета наличные денежные средства. 

Для реализации преступного умысла в период с 5 апреля 2016 года по 25 мая 2017 года ФИО3 посредством подконтрольных лиц, не осведомленных о противоправном характере его действий, в помещениях кредитных организаций г.Владимира и в жилых помещениях по 

<

адрес>, незаконно изготавливал и сбывал поддельные платежные документы, не являющиеся ценными бумагами, которые предъявлялись для перевода денежных средств с расчетных счетов фирм «однодневок», на счета физических и юридических лиц, ИП (платежные поручения) и для снятия наличных денежных средств с расчетных счетов (денежные чеки). Полученные в результате преступных действий ФИО3 денежные средства за вычетом определенного процента возвращались заказчику проведения незаконной финансовой операции. Указанная преступная схема использовалась для сокрытия ФИО3 как своей незаконной деятельности, так и незаконной деятельности иных лиц. 

С целью реализации своего преступного плана ФИО3 привлек к осуществлению незаконной банковской деятельности ряд других лиц, которые не были осведомлены о преступных планах последнего, но действовали в его интересах. Данные лица принимали участие в регистрации на свое имя юридических лиц, регистрировались в качестве индивидуальных предпринимателей в г. Владимире, открывали расчетные счета организаций и ИП в кредитно-финансовых учреждениях.

Таким образом, ФИО3, действуя с корыстной целью, непосредственно, а также посредством подставных лиц, осуществлял незаконные действия, связанные с:

подделкой платежных документов, не являющихся ценными бумагами, но предоставляющих возможность распоряжения денежными средствами, находящимися на расчетном счете (платежные поручения и денежные чеки);

их передачей (сбытом) в целях проведения финансовых операций в банковские учреждения г. Владимира; 

снятием наличных денежных средств с расчетных счетов и перечислением денежных средств на расчетные счета других организаций. 

Перевод денежных средств с расчетных счетов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, подконтрольных ФИО3, по фиктивным основаниям платежей осуществляли лица, не осведомленные о преступных намерениях ФИО3, действовавшие по указанию последнего и в его преступных интересах. Указанные лица использовали предоставленные ФИО3 ключи удаленного доступа к счетам организаций и ИП, вносили в графы «назначение платежа» электронных платежных документов (далее по тексту - ЭПД) заведомо ложные сведения о несуществующих сделках и фиктивных основаниях платежа. Кроме того, ФИО3 в целях осуществления незаконной банковской деятельности посредством третьего лица, не осведомленного о противоправном характере его действий, осуществил подделку денежного чека на снятие наличных денежных средств с расчетного счета, внеся в него заведомо ложные сведения о действительном основании для снятия наличных денежных средств с расчетного счета. 

Для осуществления преступной деятельности, целью которой являлось осуществление незаконной банковской деятельности, связанной с изготовлением и использованием поддельных распоряжений о переводе денежных средств, по просьбе, под контролем и при непосредственном участии ФИО3 использовались следующие юридические лица, оформленные на подставных лиц, ИП, полностью контролируемые последним: ИП ФИО3, ИНН №, ...., ИНН №, ...., ИНН №, ...., ИНН №, ...., ИНН №, ООО «....», ИНН №, ...., ИНН №, ООО «....», ИНН №, ООО «....», ИНН №.

В соответствии с п.1.7.2 и п.1.7.3 раздела 1 Положения Банка России от 16.07.2012г. №385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации», действовавшего в период с 16.07.2012г., предусмотрена обязанность указывать в тексте расчетных документов, а также на обороте денежных чеков назначение сумм платежа, четкое изложение сущности операции, при этом сведения о назначении платежа на обороте денежных чеков заверяются подписями чекодателя, каждый документ, предъявляемый в кредитную организацию на бумажном носителе, и каждый отдельный лист сводного документа, оформленного на бумажном носителе, сводное платежное поручение, должно иметь подписи уполномоченных должностных лиц клиента и оттиск его печати и соответствовать заявленным образцам, при передаче распоряжений владельцев счетов в виде электронных платежных документов должно быть обеспечено использование в них аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей или иных средств, подтверждающих, что распоряжение составлено уполномоченным на это лицом.

В соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона от 6.04.2011г. №63-ФЗ «Об электронной подписи» информация в электронной форме, подписанная простой электронной подписью или неквалифицированной электронной подписью, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью, в случаях, установленных федеральными законами, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами или соглашением между участниками электронного взаимодействия.

В период с 5 апреля 2016 года по 25 мая 2017 года ФИО3 в процессе осуществления незаконной банковской деятельности осуществлял действия по подделке платежных поручений и банковских чеков в нарушение п.1.7.2 и п.1.7.3, раздела 1 Положения Банка России от 16.07.2012г. №385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации».

В период с 5 апреля 2016 года по 25 мая 2017 года в дневное время ФИО3 посредством лиц, находившихся по 

<

адрес>, не осведомленных о противоправном характере его действий, но находившихся от него в материальной зависимости, путем распоряжений, не являясь руководителем юридических лиц и не уполномоченным банком на легальной основе осуществлять операции с денежными средствами, находившихся на расчетных счетах – нелегальных расчетно-кассовых центров, участвовавших в его незаконной банковской деятельности, с использованием компьютерной техники и программы «Клиент-банк», позволявшей создавать и передавать электронные документы между организацией и банком по телекоммуникационным каналам связи, в том числе и через сеть «Интернет», а также дистанционно осуществлять операции по подконтрольным расчетным счетам физических и юридических лиц, умышленно, действуя с единым умыслом, изготавливал и сбывал поддельные распоряжения о переводе денежных средств - электронные платежные поручения: ...., ИНН №, ...., ИНН №, ...., ИНН №, ...., ИНН №, ...., ИНН №, ООО «....», ИНН №, ООО «....», ИНН №, ООО «....», ИНН №, содержащие заведомо ложные сведения об основаниях платежа (перевода денежных средств) и наличии у него юридических оснований распоряжаться денежными средствами на расчетных счетах, а именно, электронные платежные документы (платежные поручения):

...., ИНН № № от 02.08.16, № от 12.08.16, № от 06.09.16, № от 04.10.16, № от 01.11.16, № от 19.12.2016, № от 10.01.2017, № от 20.01.2017 в филиале ПАО «....» (до 18.11.16 г. ПАО «....») по адресу: 

<

...>, № от 17.03.17 в АО КБ «....» по адресу: 

<

...>;

...., ИНН № от 26.07.16, № от 12.08.16, № от 26.08.16, № от 02.09.16, № от 25.10.16, № от 11.10.2016 в АО АКБ «....» по адресу: 

<

...>, № от 22.03.17, № от 05.04.17 в АО КБ «....» по адресу: 

<

...>;

...., ИНН № от 13.04.17, № от 25.04.2017 в АО КБ «....» по адресу: 

<

...>;

...., ИНН № от 24.08.16, № от 05.10.16, № от 24.10.16, № от 25.10.16 в АО «....» 

<

...>;

...., ИНН № от 24.04.17, № от 24.04.17, № от 03.05.17 АО КБ «....» по адресу: 

<

...>; 

ООО «....», ИНН № от 10.11.16, № от 15.11.16, № от 25.11.16, № от 25.11.16, № от 28.11.16, № от 01.12.16, № от 02.12.16, № от 09.12.16, № от 09.12.16, № от 18.12.16, № от 20.12.16, № от 22.12.16, № от 23.12.16, № от 09.01.17, № от 18.01.17, № от 18.01.17, № от 19.02.17, № от 20.02.17, № от 27.02.17, № от 28.02.17, № от 06.03.17, № от 06.03.17, № от 07.03.17, № от 07.03.17, № от 13.03.17, № от 13.03.17, № от 17.03.17, № от 17.03.17, № от 20.03.17, № от 20.03.17, № от 22.03.17, № от 24.03.17, № от 27.03.17, № от 28.03.17, № от 28.03.17, № от 29.03.17, № от 04.04.17, № от 04.04.17, № от 10.04.17, № от 10.04.17, № от 10.04.17, № от 10.04.17, № от 13.04.17, № от 13.04.17, № от 21.04.17, № от 21.04.17, № от 25.04.17, № от 28.04.17, № от 28.04.17, № от 05.05.17 в ПАО «....» по адресу: 

<

...>, № от 5.12.16, № от 16.12.16, № от 22.12.16, № от 12.01.17, № от 12.01.17, № от 09.02.17, № от 19.02.17, № от 19.02.17, № от 05.03.17, № от 05.03.17, № от 05.03.17, № от 13.03.17, № от 13.03.17, № от 13.03.17, № от 17.03.17, № от 03.04.17, № от 10.04.17, № от 10.04.17, № от 13.04.17, № от 18.04.17, № от 23.04.17, № от 23.04.17, № от 28.04.17, № от 28.04.17, № от 04.05.17, № от 04.05.17, № от 10.05.17, № от 10.05.17, № от 15.05.17, № от 15.05.17, № от 15.05.17, № от 16.05.17, № от 16.05.17, № от 16.05.17, № от 18.05.17, № от 18.05.17, № от 18.05.17, № от 19.05.17, № от 19.05.17, № от 22.05.17, № от 22.05.17, № от 22.05.17, № от 25.05.17 в ОСБ 8611 ПАО «....» по адресу: 

<

...>; 

ООО «....», ИНН № от 16.04.17, № от 16.04.17, № от 16.04.17, № от 21.04.17, № от 24.04.17, № от 24.04.17 в ООО «....»: 

<

...> д, 9, № от 13.03.17, № от 13.03.17, № от 13.03.17, № от 17.03.17, в ОСБ 8611 ПАО «....» по адресу: 

<

...>;

ООО «....», ИНН № от 05.04.16, № от 19.05.16, № от 17.06.16, № от 11.07.16, № от 14.07.16, № от 20.07.16, № от 11.08.16, № от 14.08.16, № от 25.08.16, № от 30.08.16, № от 30.08.16, № от 05.09.16, № от 07.09.16, № от 07.09.16, № от 12.09.16, № от 27.09.16, № от 28.09.16, № от 28.09.16, № от 28.09.16, № от 29.09.16, № от 04.10.16, № от 04.10.16 в ПАО «....» по адресу: 

<

...>).

Кроме того, 23 июня 2016 года в дневное время ФИО3 посредством ФИО1, не осведомленного о противоправном характере его действий, на территории г.Владимира изготовил и сбыл в филиал «Владимирский» АО «....» по адресу: 

<

...> поддельное распоряжение (денежный чек) № от 23.06.2016г., не являющееся ценной бумагой, о выдаче наличных денежных средств с расчетного счета № ...., ИНН №, содержащее заведомо ложные сведения об основаниях выдачи денежных средств. В действительности указанные денежные средств заведомо для ФИО3 использовались не в целях осуществления предпринимательской деятельности, а в рамках осуществления ФИО3 незаконной банковской деятельности, связанной с «обналичиванием» денежных средств.

3. В период с февраля 2016 года по июнь 2017 года ФИО3 организовал и осуществлял на территории г.Владимира незаконные банковские операции в целях извлечения дохода. В период с февраля 2016 года по октябрь 2016 года у ФИО3 возник преступный умысел, направленный на незаконное образование юридических лиц через подставных лиц и представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, данных, влекущих внесение в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) сведений о подставных лицах в качестве руководителей указанных юридических лиц. В целях осуществления незаконной банковской деятельности ФИО3 планировал привлекать в качестве подставных лиц своих знакомых, введенных в заблуждение о законном характере его действий и действительных намерениях. С целью реализации указанного преступного плана, находясь на территории г.Владимира, в начале октября 2016 года (не позднее 10 октября 2016 года) ФИО3 предложил ФИО2 за материальное вознаграждение выступить в качестве подставного лица при образовании юридического лица и внесении в ЕГРЮЛ сведений о его руководителе. ФИО2, не имея намерений управлять юридическим лицом, согласился с данным предложением и в обозначенное время предоставил ФИО3 паспорт гражданина Российской Федерации для внесения паспортных данных в учредительные документы ООО «....» и в документы, необходимые для осуществления государственной регистрации указанного Общества. При этом ФИО3 был лично заинтересован в образовании данного юридического лица для его последующего использования в незаконной банковской деятельности. В начале октября 2016 года (не позднее 10 октября 2016 года) ФИО3 организовал и оплатил за счет собственных денежных средств изготовление документов, необходимых для образования юридического лица и его регистрации, в том числе решение № единственного учредителя о создании Общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) «....» и назначении ФИО2 генеральным директором, устав Общества. 

Продолжая свою преступную деятельность, с целью образования юридического лица через подставное лицо, 10 октября 2016 года ФИО3 в дневное время, находясь по адресу: 

<

...>, предложил ФИО2, не имевшему в действительности цели управления юридическим лицом, образовать ООО «....», стать генеральным директором данного общества и подписать заявление по Форме № о государственной регистрации юридического лица при создании, решение № единственного учредителя о создании ООО «....» и возложении обязанностей генерального директора, устав Общества. ФИО2 согласился и подписал указанные документы. 

11 октября 2016 года около 13 часов 42 минут ФИО3, действуя посредством ФИО2, при отсутствии у последнего цели управления ООО «....», то есть, имея умысел на образование юридического лица через подставных лиц и внесение в ЕГРЮЛ сведений о подставном лице в качестве генерального директора данного Общества, в помещении Инспекции Федеральной налоговой службы по Октябрьскому р-ну г.Владимира по адресу: 

<

...>, осознавая противоправный характер своих действий, обратился в указанный налоговый орган с целью осуществления государственной регистрации ООО «....» при создании, предоставив при этом в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 8.08.2001г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» документ, удостоверяющий личность – паспорт гражданина РФ ФИО2 (....), заявление по форме № о государственной регистрации юридического лица при создании, решение № от 10 октября 2016 года единственного учредителя о создании ООО «....» и назначении ФИО2 генеральным директором, а также устав Общества.

Поступившие документы соответствовали требованиям, установленным Федеральным законом от 8.08.2001г. №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», в связи с чем 14 октября 2016 года на основании указанных документов инспекцией федеральной налоговой службы по Октябрьскому району г.Владимира принято решение о государственной регистрации ООО «....» при создании, которое включено в государственный реестр юридических лиц по месту регистрации и поставлено на учет в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации в налоговом органе по месту нахождения с присвоением индивидуального номера налогоплательщика №, ОГРН №, юридический адрес Общества: 

<

...>. При этом в ЕГРЮЛ внесены сведения о подставном лице – ФИО2 в качестве учредителя и генерального директора ООО «....». 

Продолжая реализовывать указанный преступный план, находясь на территории г.Владимира, в начале февраля 2017 года (не позднее 9 февраля 2017 года) ФИО3 предложил ФИО1 за материальное вознаграждение выступить в качестве подставного лица при образовании юридического лица и внесении в ЕГРЮЛ сведений о его руководителе. ФИО1, не имея намерений управлять юридическим лицом, согласился с данным предложением и в обозначенное время предоставил ФИО3 паспорт гражданина Российской Федерации для внесения паспортных данных в учредительные документы ООО «....» и в документы, необходимые для осуществления государственной регистрации указанного Общества. При этом ФИО3 был лично заинтересован в образовании данного юридического лица для его последующего использования в незаконной банковской деятельности. 

В начале февраля 2017 года (не позднее 9 февраля 2017 года) ФИО3 организовал и оплатил за счет собственных денежных средств изготовление документов, необходимых для образования юридического лица и его регистрации, в том числе решение № единственного учредителя о создании Общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) «....» и назначении ФИО1 генеральным директором, устав Общества. 

Продолжая свою преступную деятельность, с целью образования юридического лица через подставное лицо 9 февраля 2017 года ФИО3 в дневное время, находясь по адресу: 

<

...>, предложил ФИО1, не имевшему в действительности цели управления юридическим лицом, образовать ООО «....», стать генеральным директором данного общества и подписать заявление по Форме .... о государственной регистрации юридического лица при создании, решение .... единственного учредителя о создании ООО «....» и возложении обязанностей генерального директора Общества, устав Общества. ФИО1 с этим согласился и подписал указанные документы. 

9 февраля 2017 года около 16 часов 26 минут ФИО3, действуя посредством ФИО1, при отсутствии у последнего цели управления ООО «....», то есть, имея умысел на образование юридического лица через подставных лиц и внесение в ЕГРЮЛ сведений о подставном лице в качестве генерального директора данного общества, в помещении Инспекции Федеральной налоговой службы по Октябрьскому р-ну г.Владимира по адресу: 

<

...>, осознавая противоправный характер своих действий, обратился в указанный налоговый орган с целью осуществления государственной регистрации ООО «....» при создании, предоставив при этом в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 8.08.2001г. №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» документ, удостоверяющий личность – паспорт гражданина РФ ФИО1 (....), заявление по Форме № о государственной регистрации юридического лица при создании, решение № от 9 февраля 2017 года единственного учредителя о создании ООО «....» и назначении ФИО1 генеральным директором, а также устав Общества.

Поступившие документы соответствовали требованиям, установленным Федеральным законом от 8.08.2001г. №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», в связи с чем, 14 февраля 2017 года на основании указанных документов инспекцией федеральной налоговой службы по Октябрьскому району г.Владимира принято решение о государственной регистрации ООО «....» при создании, которое включено в государственный реестр юридических лиц по месту регистрации и поставлено на учет в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации в налоговом органе по месту нахождения с присвоением индивидуального номера налогоплательщика №, ОГРН №, юридический адрес общества: 

<

...>. При этом в ЕГРЮЛ внесены сведения о подставном лице – ФИО1. в качестве учредителя и генерального директора ООО «....». 

Таким образом, ООО «....» и ООО «....» заведомо для ФИО3 образованы через подставных лиц, которые в дальнейшем фактически управление указанным организациями не осуществляли. При этом ФИО2 и ФИО1 были введены ФИО3 в заблуждение о действительных целях образования ООО «....», ООО «....» и не осведомлены о его намерениях использовать указанные юридических лица в незаконной банковской деятельности. 

ФИО3 вину признал полностью и вместе с защитником поддержал заявленное после ознакомления с материалами уголовного дела ходатайство о его рассмотрении в особом порядке судебного разбирательства при отсутствии возражений государственного обвинителя.

Суд удостоверился, что подсудимому понятно существо обвинения, с которым он согласился в полном объеме, ходатайство о рассмотрении дела в особом порядке заявлено им своевременно, добровольно, в присутствии защитника и после консультации с ним, подсудимый осознает характер заявленного им ходатайства, а равно последствия постановления приговора без проведения судебного разбирательства. 

Максимальный срок наказания за наиболее тяжкое из совершенных преступлений не превышает шести лет лишения свободы. 

При указанных обстоятельствах суд полагает возможным постановить обвинительный приговор в отношении ФИО3 в порядке, регламентированном главой 40 УПК РФ.

Суд приходит к выводу, что обвинение, с которым согласился подсудимый, обоснованно и подтверждается доказательствами, собранными по уголовному делу. 

Действия ФИО3 суд квалифицирует:

по ч.1 ст.172 УК РФ - как осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере; 

по ч.1 ст.187 УК РФ - как изготовление в целях использования и сбыта, а равно сбыт поддельных распоряжений о переводе денежных средств, документов (за исключением случаев, предусмотренных статьей 186 УК РФ);

по ч.1 ст.173.1 УК РФ - как образование (создание) юридического лица через подставных лиц.

При назначении наказания суд принимает во внимание характер опасности совершенных преступлений, данные о личности подсудимого, учитывает положения ст.ст.6, 43, 60, 61, 63, ч.2 ст.68, ч.5 ст.62 УК РФ и другие обстоятельства.

Так, ФИО3 полностью признал вину, раскаялся в содеянном, принес публичные извинения за свои действия, на учетах у врачей нарколога и психиатра не состоит, по месту жительства и работы характеризуется в целом положительно. Учитывает суд также его немолодой возраст и состояние здоровья с учетом имеющихся заболеваний, а равно оказываемый им уход (опекунство) за престарелой матерью, имеющей инвалидность. 

Явку с повинной по каждому эпизоду (т.4, л.д.65-69), активное способствование раскрытию и расследованию каждого преступления, а также наличие малолетнего ребенка, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, суд признает смягчающими наказание обстоятельствами. 

Вместе с тем, ФИО3 ранее реально судим за деяния в сфере экономической деятельности, однако должных выводов для себя не сделал, на путь исправления не встал и в период не снятой и не погашенной в установленном порядке судимости вновь совершил умышленные преступления, включая тяжкое, в сфере экономической деятельности, которые представляют высокую степень общественной опасности; привлекался к административной ответственности. Тяжесть и фактические обстоятельства совершенных преступлений свидетельствуют об отсутствии оснований для изменения их категории на менее тяжкие.

Отягчающим наказание обстоятельством (с учетом приговора .... от 17 февраля 2015 года) по каждому эпизоду суд признает рецидив преступлений, вид которого применительно к деяниям небольшой и средней тяжести является простым, применительно к тяжкому преступлению – опасным согласно п. «б» ч.2 ст.18 УК РФ.

При таких данных целям восстановления социальной справедливости, исправления виновного и предупреждения совершения им новых преступлений будет служить только наказание в виде реального лишения свободы, которое с учетом п. «в» ч.1 ст.58 УК РФ ФИО3 следует отбывать в исправительной колонии строгого режима. При этом достаточных оснований для применения положений ст.53.1, ст.64, ч.3 ст.68 или ст.73 УК РФ суд не усматривает. Назначение дополнительного наказания в виде штрафа по ч.1 ст.187 УК РФ является обязательным.

Поскольку умышленные преступления по данному делу, включая тяжкое, совершены ФИО3 в период оставшейся не отбытой части наказания по приговору от 17 февраля 2015 года, условно-досрочное освобождение в силу п. «в» ч.7 ст.79 УК РФ по этому приговору подлежит отмене, а окончательное наказание подлежит назначению по правилам ст.70 УК РФ.

В силу ч.3 ст.81 УПК РФ после вступления приговора в законную силу с вещественными доказательствами необходимо поступить следующим образом: банковские карты и мобильные телефоны вернуть по принадлежности владельцам (собственникам); хранящиеся в (при) материалах дела юридические дела организаций, ответы на запросы, выписки по банковским счетам, приходно-кассовые ордера, акты сдачи-приемки, квитанции, договора, счета-фактуры, тетради, печати, электронные ключи, компакт-диски и пр. - оставить в (при) уголовном деле в течение всего срока хранения последнего.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.296-313, 314-317 УПК РФ, суд

приговорил:

ФИО3 признать виновным в совершении преступлений, предусмотренных ч.1 ст.172, ч.1 ст.187 и ч.1 ст.173.1 УК РФ, по которым назначить наказание:

1) по ч.1 ст.172 УК РФ в виде лишения свободы на срок 1 год 4 месяца;

2) по ч.1 ст.187 УК РФ в виде лишения свободы на срок 2 года со штрафом в размере 100000 (сто тысяч) рублей;

3) по ч.1 ст.173.1 УК РФ в виде лишения свободы на срок 1 год.

Согласно ч.3 ст.69 УК РФ по совокупности преступлений путем частичного сложения назначенных наказаний назначить ФИО3 наказание в виде лишения свободы на срок 2 года 6 месяцев со штрафом в размере 100000 (сто тысяч) рублей.

В силу п. «в» ч.7 ст.79 УК РФ условно-досрочное освобождение ФИО3 по приговору .... от 17 февраля 2015 года отменить. 

В соответствии со ст.70 УК РФ к назначенному по данному приговору наказанию частично присоединить не отбытое наказание по приговору .... от 17 февраля 2015 года и окончательно по совокупности приговоров назначить ФИО3 наказание в виде лишения свободы на срок 3 года с отбыванием в исправительной колонии строгого режима и со штрафом в размере 100000 (сто тысяч) рублей.

Изменить ФИО3 меру пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении на заключение под стражу, взяв его под стражу в зале суда. Срок отбывания наказания ФИО3 исчислять с 20 ноября 2018 года.

Реквизиты для оплаты штрафа: УФК по Владимирской области (УМВД России по Владимирской области) 

<

...>, ИНН 

<

***>, КПП 332901001, р/с 

<

***>, л/с 

<

***>, БИК 041708001, ОКТМО 17701000, КБК 18811621010016000140, отделение Владимир в г.Владимир.

Вещественные доказательства: банковские карты и мобильные телефоны вернуть по принадлежности владельцам (собственникам); хранящиеся в (при) материалах дела юридические дела организаций, ответы на запросы, выписки по банковским счетам, приходно-кассовые ордера, акты сдачи-приемки, квитанции, договора, счета-фактуры, тетради, печати, электронные ключи, компакт-диски и пр. - оставить в (при) уголовном деле в течение всего срока хранения последнего.

Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке во Владимирский областной суд через Ленинский районный суд г.Владимира в пределах, предусмотренных ст.317 УПК РФ, в течение 10 суток со дня его постановления, ФИО3 – в тот же срок с момента получения его копии.

Если осужденный заявляет ходатайство об участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции, об этом указывается в его апелляционной жалобе или возражениях на жалобы, представления, принесенные другими участниками уголовного процесса.

Председательствующий Н.В. Урлеков