Дело 5-1089/2025

11RS0005-01-2025-004023-50

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Судья Ухтинского городского суда Республики Коми Берникова Е.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Ухте Республики Коми 25.08.2025 дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ), в отношении индивидуального предпринимателя: 

ФИО1 ,

установил:

В Ухтинский городской суд Республики Коми поступило дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, возбужденное в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее ИП ФИО1).

Указано в протоколе об административном правонарушении № 03/02/25/0046 от 22.07.2025, что при проведении в соответствии с распоряжением заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты России по СЗФО от 11.03.2025 № КРО-17 плановой документарной проверки в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее также ПОД/ФТ/ФРОМУ), в части организации и осуществления внутреннего контроля (далее - ПОД/ФТ), за период деятельности с 18.03.2024 по 17.03.2025 выявлены следующие нарушения:

" "

" "

" "

" "

" "

" "

" "

" "

" "

чем нарушены требования п.1.1, пп.а, б п.32 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", п.8, п.10, п.12 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 07.09.2010 N 18375), п.2 ст.6, пп.1, 2 п.1 ст.7, п.1.4 – 2 ст.7, пп.1, пп. 4 п.7 ст.17 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В судебное заседание ИП ФИО1, извещенная надлежащим образом, не явилась, ходатайства об отложении судебного разбирательства не заявила, не представила доказательств, что отсутствует по уважительной причине. В связи с этим на основании ч.2 ст.25.1 КоАП РФ считаю возможным рассмотреть дело в отсутствие неявившегося лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. 

Исследовав материалы дела, прихожу к следующему выводу.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Частью 2 ст. 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Пунктом 1 в примечаниях к ст. 15.27 КоАП РФ указано, что за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Следует из материалов дела, и лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не оспаривается, что ИП ФИО1 состоит на специальном учете в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИПС ДМДК) в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палате по Северо-Западному федеральному округу как индивидуальный предприниматель, осуществляющий операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, Уведомление о постановке на специальный учет с присвоением учетного номера от 25.08.2021 ИП1103006367, по видам деятельности: торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах, код ОКВЭД - 47.77.2; торговля оптовая ювелирными изделиями, код ОКВЭД — 46.48.2; торговля оптовая драгоценными металлами, код ОКВЭД — 46.76.4.; в проверяемом периоде 18.03.2024 по 17.03.2025 осуществляла деятельность по торговле розничной ювелирными изделиями в специализированных магазинах.

На основании ст. 4 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 №115- ФЗ (далее - Федеральный Закон от 07.08.2001 №115-ФЗ) к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии со ст. 3 Федерального Закона от 07.08.2001 №115-ФЗ организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил; осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

В соответствии со ст. 5 Федерального Закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ процедуры внутреннего контроля являются обязательными для осуществления организациями,. организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Таким образом, на ИП ФИО1 распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ.

В силу ст.26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

На обстоятельства принятия мер по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ИП ФИО1 не сослалась, из материалов дела они не усматриваются. 

Оценив по правилам ст.26.11 КоАП РФ письменные доказательства, в том числе протокол об административном правонарушении № 03/02/25/0046 от 22.07.2025, акт проверки от 21.04.2025, лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не оспариваемые, считаю установленным совершение ИП ФИО1 противоправного деяния, предусмотренного ч.1, ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, по обстоятельствам, указанным в протоколе об административном правонарушении №03/02/25/0046 от 22.07.2025, и вину в его совершении.

В соответствии со ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу общих правил назначения административного наказания, основанных на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (ч. 1 ст. 4.1 КоАП РФ).

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ).

Согласно ч.2 ст.4.4 КоАП РФ при совершении лицом одного действия (бездействия), содержащего составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями (частями статей) КоАП РФ и рассмотрение дел о которых подведомственно одному и тому же судье, органу, должностному лицу, административное наказание назначается в пределах санкции, предусматривающей назначение лицу, совершившему указанное действие (бездействие), более строгого административного наказания.

Учитывая изложенное, положения ст. 4.1 КоАП РФ, характер противоправного деяния, допущенного в особо значимой сфере противодействия легализации преступных доходов, финансирования терроризма, отсутствие сведений об обстоятельствах, отягчающих либо смягчающих административную ответственность, об имущественном и финансовом положении индивидуального предпринимателя, делающим необходимым назначение административного штрафа менее установленного санкцией, личность лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, являющегося микропредприятием, считаю возможным назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 рублей.

Руководствуясь ст. 4.1, ст. 29.9, ст. 29.10 КоАП РФ, 

постановил:

Признать индивидуального предпринимателя ФИО1, виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Реквизиты для уплаты штрафа: ....

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 КоАП РФ.

Неуплата административного штрафа в установленный срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа, но не менее одной тысячи рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов (ч.1 ст.20.25 КоАП РФ).

На основании ч. 1.3-3 ст. 32.2 КоАП РФ при уплате административного штрафа за административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, лицом, привлеченным к административной ответственности за совершение данного административного правонарушения, либо иным физическим или юридическим лицом не позднее двадцати дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа административный штраф может быть уплачен в размере половины суммы наложенного административного штрафа.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Коми путем подачи жалобы через Ухтинский городской суд Республики Коми в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Е.Г. Берникова