дело № 12-133/17

РЕШЕНИЕ

29 ноября 2017 года г. Орск

Судья Советского районного суда г. Орска Оренбургской области Смирнова Н.В., при секретаре Резник Е.Е., рассмотрев в открытом судебном заседании протест заместителя прокурора Советского района г. Орска. на определение отделения по Оренбургской области Уральского ГУ Центробанка России от 10 октября 2017 года, вынесенное по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1,

установил:

определением заместителя управляющего отделением по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 10 октября 2017 года постановление прокурора по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1, а также иные материалы дела переданы на рассмотрение по подведомственности в Межрегиональное Управление Росфинмониторинга по Приволжскому Федеральному округу ( далее МРУ Росфинмониторинг по ПФО).

В протесте заместитель прокурора Советского района г. Орска Наумова С.А. просит об отмене определения, указав, что ст. 23.74 КоАП РФ определяет, что Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1-3 ст. 15.27 КоАП РФ в пределах своих полномочий. Вступившим в законную силу постановлением мирового судьи судебного участка №10 Советского района г. Орска от 07.09.2017 года, установлено, что несмотря на то, что ООО «Авторитет» не имеет статуса микрофинансовой организации, общество осуществляет деятельность по выдаче займов с привлечением материнского капитала на постоянной основе, что образует признаки профессиональной деятельности по предоставлению потребительских займов, т.е. осуществляло деятельность микрофинансовой организации. Банк России осуществляет регулирование деятельности микрофинансовых организаций, а также осуществляет надзор за выполнением организациями требований Федеральных законов и нормативных актов. Полагает, что отделение по Оренбургской области Уральского ГУ Центробанка России является надлежащим органом, полномочным рассматривать данное дело.

В судебное заседание представители прокуроры Советского района г. Орска, отделения по Оренбургской области Уральского ГУ Центробанка России не явились, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения протеста.

Из представленного возражения и.о. управляющего отделения по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка РФ на протест прокурора следует, что прокуратурой Советского района г. Орска нарушен порядок направления постановления об административном правонарушении для рассмотрения, установленный ч.3 ст. 28.8 КоАП РФ. Согласно ст. 76.1 ФЗ № 86-ФЗ Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями. ООО «Авторитет» не является некредитной финансовой организацией и микрофинансовой организацией, поэтому Центробанк РФ не является органом полномочным рассматривать административное дело в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1

Изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы протеста, прихожу к следующему.

Постановлением заместителя прокурора Советского района г. Орска от 28 июня 2017 года возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Авторитет». Данное постановление с иными материалами направлено в Управление Росфинмониторинга по Приволжскому федеральному округу для рассмотрения.

Определением от 18 июля 2017 года постановление о возбуждении дела об административном правонарушении возвращено прокурору Советского района г. Орска для устранения недостатков, в связи с неполнотой представленных материалов.

После устранения недостатков, 08 августа 2017 года дело было направлено в отделение по Оренбургской области Уральского ГУ Центрального банка России для рассмотрения по существу.

18 августа 2017 года постановление прокурора и иные материалы в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1 возвращено прокурору Советского района г. Орска в связи с неподведомственностью рассмотрения дела отделением по Оренбургской области Уральского ГУ Центрального банка России.

07 сентября 2017 года решением Советского районного суда г. Орска определение от 18 августа 2017 года о возвращении протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Авторитет», отменено, дело направлено в отделение по Оренбургской области Уральского ГУ Центробанка России для рассмотрения.

Принимая решение 10 октября 2017 года о передаче дела об административном правонарушении по подведомственности в МРУ Росфинмониторинг по ПФО, должностное лицо отделения по Оренбургской области Уральского ГУ Центробанка России, исходил из того, что МРУ Росфинмониторинг по ПФО постановление прокурора Советского района г. Орска о возбуждении административного дела и иные материалы в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1 возвращены в соответствии ст. 28.8 КоАП РФ, поэтому после устранения недостатков дело должно быть направлено в тот же орган для рассмотрения по существу.

Суд соглашается с указанными доводами, при этом исходит из следующего.

В силу ч.3 ст. 28.8 КоАП РФ в случае, если протокол об административном правонарушении составлен неправомочным лицом, а также в иных случаях, предусмотренных пунктом 4 части 1 статьи 29.4 настоящего Кодекса, недостатки протокола и других материалов дела об административном правонарушении устраняются в срок не более трех суток со дня их поступления (получения) от судьи, органа, должностного лица, рассматривающих дело об административном правонарушении. Материалы дела об административном правонарушении с внесенными в них изменениями и дополнениями возвращаются указанным судье, органу, должностному лицу в течение суток со дня устранения соответствующих недостатков.

Как следует из материалов дела определением МРУ Росфинмониторинг по ПФО постановление о возбуждении дела в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1 возвращено прокурору Советского района г. Орска, на основании п.4 ч.1 ст. 29.4 КоАП РФ, в связи с неполнотой представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела.

Таким образом, исходя из требований ч.3 ст. 28.8 КоАП РФ после устранения недостатков, прокурор должен был вернуть постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и иные материалы в орган вынесший определение, т.е. в МРУ Росфинмониторинг по ПФО. 

МРУ Росфинмониторинг по ПФО в соответствии с п.5 ч.1 ст. 29.4 КоАП РФ при установлении отсутствия полномочий рассматривать данное дело по существу, должен был направить дело по подведомственности.

В данном случае, прокурор Советского района г. Орска при указании в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении подведомственности рассмотрения органу МРУ Росфинмониторинг по ПФО, в нарушении вышеуказанных требований Закона, направляет дело на рассмотрение в иной орган. 

Вместе с тем, в материалах дела имеется определение МРУ Росфинмониторинг по ПФО от 25 октября 2017 года о передаче постановления о возбуждении дело об административном правонарушении от 28 июня 2017 года в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1 на рассмотрение по подведомственности в Уральское главное управление Центрального банка РФ. 

Суд соглашается с принятым решением о том, что полномочным органом рассматривать дело об административном правонарушения, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Авторитет» является Уральское главное управление Центрального банка РФ по следующим основаниям. 

Согласно ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ административная ответственность наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ).

Согласно п.9 ст. 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами (в случаях, установленных федеральными законами, учреждениями, подведомственными государственным органам) в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия указанных надзорных органов или учреждений в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Пунктом 2 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 27 января 2014 года №58, к ним отнесены следующие организации и индивидуальные предпринимателя: лизинговые компании, операторы по приему платежей, организации оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Исходя из вышеуказанных правовых норм к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу рассмотрение данного дела не относится.

В соответствии с ч.3 ст. 23.74 КоАП РФ рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1-3 ст. 15.27 КоАП РФ (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитными организациями, должностными лицами кредитных организаций, сотрудниками кредитных организаций, указанными в примечании 2 к статье 15.27), вправе руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности).

В силу распоряжения Центрального Банка РФ от 05 марта 2014 года №Р-151 «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях», руководители терриориальных учреждений Банка России, из заместители вправе рассматривать дела, предусмотренные частями 1-3 ст. 15.27 КоАП РФ, совершенные в том числе некредитными финансовыми организациями, их должностными лицами.

Согласно ст. 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 №86-ФЗ «О центральном банке Российской Федерации (банке России)» к некредитным финансовым организациям относятся лица, осуществляющие виды деятельности фикрофинансовых организаций.

В материалах дела представлены судебные акты, которыми установлено, что ООО «Авторитет» осуществляло профессиональную деятельности по предоставлению отребительских займов, т.е. микрофинансовую деятельность.

Таким образом, рассмотрение дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Авторитет» относится к подведомственности отделения по Оренбургской области ФИО2 Центрального Банка России.

Исходя из вышеизложенного, прихожу к выводу, что определение отделения по Оренбургской области Уральского ГУ Центрального Банка России о передаче постановления о возбуждении дела об административном правонарушении предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1 по подведомственности в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу не может быть признано законным и обоснованным, в связи с чем подлежит отмене, а дело – направлению на рассмотрение в отделение по Оренбургской области Уральского ГУ Центрального банка России.

Руководствуясь ст.ст. 30.6 - 30.8 КоАП РФ, судья

решил:

протест заместителя прокурора Советского района г. Орска удовлетворить.

Определение отделения по Оренбургской области Уральского ГУ Центрального Банка России от 10 октября 2017 года № 33071/3080 о передаче постановления о возбуждении дела об административном правонарушении предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Авторитет» ФИО1 по подведомственности в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу, - отменить.

Дело об административном правонарушении передать на рассмотрение в отделение по Оренбургской области Уральского ГУ Центрального Банка России.

Решение может быть обжаловано в Оренбургский областной суд через Советский районный суд г. Орска Оренбургской области в течение 10 суток со дня получения, вручения копии.

Судья /подпись/ Н.В. Смирнова