Дело № 5-1/19

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Ульяновск 10 января 2019 года

Ленинский районный суд г. Ульяновска в составе судьи Чебукиной С.Н., с участием ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении

индивидуального предпринимателя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца 

<

адрес>, зарегистрированного по адресу: 

<

адрес>, № 

У С Т А Н О В И Л:

ДД.ММ.ГГГГ ИП ФИО1, осуществляющий предпринимательскую деятельность по адресу: 

<

адрес>, не исполнил предписание № от ДД.ММ.ГГГГ, выданное должностным лицом – ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Поволжской государственной инспекции пробирного надзора по результатам внеплановой выездной проверки соблюдения обязательных требований законодательства РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма ИП ФИО1 

В судебном заседании ИП ФИО1 пояснил, что с протоколом об административном правонарушении он не согласен и вину не признает. Так, ему действительно выдано предписание № от ДД.ММ.ГГГГ, состоящее из 6 пунктов, в котором действительно было указано, что о его выполнении в срок до ДД.ММ.ГГГГ ему, ФИО1 необходимо уведомить поволжскую Государственную инспекцию пробирного надзора. Он, ФИО1, считает, что указанное предписание он исполнил, а уведомление о его исполнении в середине ДД.ММ.ГГГГ направил в инспекцию письмом простой почтой; дату направления письма он не помнит, сведений о направлении не имеет. Он, ФИО1, осуществляет предпринимательскую деятельность по розничной торговле ювелирными изделиями в торговой точке «

<

данные изъяты>». В настоящее время у него работают 3 сотрудника, летом 2018 года работало 5 сотрудников. При этом он сам прошел обучение, указанное в предписании, провел инструктажи с сотрудниками, разработал указанные в предписании Правила и Программу. 

Выслушав ФИО1, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Из представленных по делу документов следует, что в результате внеплановой выездной проверки соблюдения обязательных требований законодательства РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ДД.ММ.ГГГГ ИП ФИО1 выдано предписание № Поволжской государственной инспекцией пробирного надзора, которым необходимо было в целях устранения нарушений провести следующие мероприятия:.

1. разработать Правила внутреннего контроля ИП с учетом требований действующего законодательства РФ;

2. разработать Программу обучения сотрудников в сфере противодействия сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом особенностей организации и клиентов, требований законодательства в части содержания наименований, правил и программ осуществления внутреннего контроля,.. . в соответствии с п.п. 14 и 16 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ 

3. установить форму и содержание документа, в котором было бы возможно внесение сотрудниками ИП собственноручной подписи, подтверждающей факт проведения инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми актами РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами ИП, принятыми в целях организации внутреннего контроля в соответствии с п. 19 Положения от ДД.ММ.ГГГГ №; 

4. пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с п. 19 Положения; 

5. провести дополнительные инструктажи с сотрудниками ИП в соответствии с п. 8 Положения; 

6. осуществлять проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информировать о результатах таких проверок уполномоченный орган в соответствии с п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Информацию об исполнении данного предписания ИП ФИО1 с приложением подтверждающих документов надлежало представить в инспекцию в установленный в предписании срок – до ДД.ММ.ГГГГ. 

Однако, как следует из представленных материалов дела, предписание № от ДД.ММ.ГГГГ ИП ФИО1 должным образом исполнено не было, в Инспекцию каких-либо сведений и документов либо сообщений об исполнении данного предписания не поступило, а доводы ФИО1 в суде о направлении письма не подтверждены. 

При этом из представленных суду при рассмотрении дела документов также следует, что не все пункты предписания ИП ФИО1 были исполнены (по исполнению п.п. 3 и 6 предписания документов не представлено). 

Частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В силу п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил, и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.

Согласно пп. 5 п. 7 ст. 26.1 Федерального закона от 26.03.1998 N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" должностные лица уполномоченного федерального органа исполнительной власти, подведомственных ему государственных учреждений при проведении проверки юридических лиц, индивидуальных предпринимателей имеют право выдавать юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, в отношении которых осуществляются мероприятия по контролю, предписания о прекращении нарушения обязательных требований и об устранении выявленных нарушений, об осуществлении мероприятий по предотвращению причинения вреда, связанного с такими нарушениями.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, являются субъектами названного закона.

В соответствии с подп. 7 п. 1 ст. 7 данного ФЗ, данная организация обязана не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством РФ. 

Согласно п.п. 14 и 16 "Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203, данная организация обязана разработать программу обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (пункты 14 и 16 Положения). В соответствии с п. 19 Положения, факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно. 

Учитывая приведенные нормы действующего законодательства, анализируя содержание выданного ИП ФИО1 предписания и его требования, суд приходит к выводу о его законности, а также о том, что каких-либо неясностей оно не содержит, срок его выполнения является достаточным. При этом суд учитывает, что, несмотря на то, что распоряжение о проведении проверки исполнения предписания принято ДД.ММ.ГГГГ, период проведения проверки составлял с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, то есть после истечения всех сроков исполнения предписания от ДД.ММ.ГГГГ №, что также подтверждается актом проверки от ДД.ММ.ГГГГ. 

Таким образом, материалами дела подтверждено, что ИП ФИО1 допущено неисполнение предписания, вынесенного уполномоченным надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Вина ИП ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ подтверждается

-актом проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ИП ФИО1 № от ДД.ММ.ГГГГ;

- предписанием № от ДД.ММ.ГГГГ, выданным в адрес ИП ФИО1;

- протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ;

- распоряжением о проведении проверки исполнения предписания;

- актом проверки от ДД.ММ.ГГГГ 

- сведениями об осуществлении ИП ФИО1 предпринимательской деятельности, а именно осуществлении розничной торговли ювелирными изделиями в специализированных магазинах;

- договором аренды нежилого помещения для организации торговли ювелирными изделиями.

Таким образом, вина ИП ФИО1 доказана и суд квалифицирует его действия по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, как неисполнение предписания, вынесенного уполномоченным надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При назначении наказания, суд учитывает характер допущенного предпринимателем административного правонарушения, его имущественное положение, смягчающие административную ответственность обстоятельства - привлечение к административной ответственности впервые, и, вместе с тем, принимая во внимание представленные документы о доходах организации, а также пояснения ИП в части назначения административного наказания, полагает возможным не назначать предпринимателю ФИО1 наказание в виде административного штрафа, а назначить административное приостановление деятельности по розничной торговле ювелирными изделиями в специализированном магазине по адресу: 

<

адрес> сроком на 30 суток, так как, по мнению суда, указанное наказание достигнет целей административного наказания и будет отвечать принципам справедливости и соразмерности. 

Достаточных оснований к признанию допущенного ИП правонарушения малозначительным, равно, как и оснований для применения положений ст. 4.1.1 КоАП РФ не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Индивидуального предпринимателя ФИО1, зарегистрированного по адресу: 

<

адрес>, №, признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного приостановления деятельности по розничной торговле ювелирными изделиями по адресу: 

<

адрес> (ТЦ «Амарант») сроком на 30 суток.

Постановление суда может быть обжаловано через Ленинский районный суд г. Ульяновска в Ульяновский областной суд в течение 10 суток со дня получения его копии.

Судья С.Н. Чебукина