№ 12-18/2020 (12-934/2019)

Р Е Ш Е Н И Е

г.Тюмень 11 февраля 2020 года

Судья Центрального районного суда г.Тюмени Невидицина И.А.,

с участием: 

представителя Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО4,

рассмотрев в судебном заседании по адресу: г.Тюмень, ул.8 Марта, д.1, зал 706, жалобу ФИО1 на постановление № о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ,

у с т а н о в и л:

ДД.ММ.ГГГГ постановлением № заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО3 должностное лицо ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» - генеральный директор ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

С указанным постановлением ФИО1 не согласился, в своей жалобе, заявитель просит его отменить. В обоснование доводов жалобы, указал, что при вынесении при вынесении указанного постановления не были приняты во внимание письменные пояснения от ДД.ММ.ГГГГ о том, что причинами размещения на сайте общества об открытии специального брокерского счета в АО «

<

данные изъяты>» явились следующие обстоятельства: в связи с тем, что по информации менеджеров банка данная кредитная организация не открывает специальные брокерские счета, то ДД.ММ.ГГГГ обществом были открыты расчетные счета, при этом приказом общества № от ДД.ММ.ГГГГ одному расчетному счету была присвоена категория специального брокерского счета, предназначенного только для хранения денежных средств клиентов. Поскольку на сайте общества должна размещаться информация о банках, в которых могут находиться денежные средства клиентов, общество, исходя из интересов клиентов разместило информацию о счете в АО «

<

данные изъяты>», не пытаясь никого ввести в заблуждение и тем более сообщить недостоверную информацию. На дату составления протокола об административном правонарушении № № от ДД.ММ.ГГГГ, данная информация с сайта общества была убрана. Допущенные нарушения не носят характер умышленного несоблюдения законодательства, нормативных актов и внутренних распорядительных документов общества, не причинило вреда клиентам общества, охраняемых интересам общества и государства, не привели к наступлению негативных последствий, в связи с чем имеются основания, установленные ст.2.9 КоАП РРФ для освобождения должностного лица общества от административной ответственности по малозначительности. Информация размещенная на сайте общества не являлась недостоверной или вводящей в заблуждение, размещена в порядке и сроки установленные законами и нормативными актами, в соответствии с приказом общества на данном счете размещались только денежные средства клиентов, то есть он является обособленным и специальным счетом, в связи с чем состав административного правонарушения, вменяемого должностному лицу отсутствует, либо он настолько малозначителен что заслуживает прекращения на основании ст. 2.9. КоАП РФ.В отношении должностного лица общества характер совершенного административного правонарушения, отсутствие вредны последствий, степень вины правонарушителя, а также разъяснения Конституционного суда РФ при вынесении постановления учтены не были, что противоречит конституционному принципу справедливости при назначении наказания.

В судебное заседание генеральный директор ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО1 не явился, о месте и времени рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом, ходатайств об отложении судебного заседания не поступало.

Представитель Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО4 с доводами жалобы генерального директора ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО1 не согласилась, просила постановление заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО5оставить без изменения, жалобу ФИО1 без удовлетворения. Доводы приведенные ФИО1 в жалобе были рассмотрены заместителем управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО5 и отражены в обжалуемом постановлении.

Проверив в соответствии с ч.3 ст.30.6 КоАП РФ материалы дела в полном объеме, выслушав участвующих лиц, изучив доводы жалобы, судья приходит к следующим выводам. 

Административным правонарушением, предусмотренным ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, раскрытие профессиональным участником рынка ценных бумаг недостоверной информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Согласно ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

В силу ч. 1 ст. 1.6. КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе, как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со ст.76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке РФ» (далее Закон №86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Указанной статьей установлен перечень некредитных финансовых организаций, к числу которых относятся лица, осуществляющие, в том числе, деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. 

В соответствии с главой 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее Закон № 39-ФЗ) к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится, в том числе, брокерская, дилерская и депозитарная деятельность.

Из материалов дела об административном правонарушении следует, что факт нарушения генеральным директором ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО1 требований Указания Банка России от 28 декабря 2015 года №3921-У «О составе, объеме и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»(далее Указание № 3921-У) в части раскрытия недостоверной информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными актами.

ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: на осуществление брокерской деятельности; на осуществление дилерской деятельности; на осуществление депозитарной деятельности.

Все выявленные нарушения Указания № 3921-У были зафиксированы в протоколе № об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ и отражены в постановлении № по делу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ.

При рассмотрении дела об административном правонарушении №, в отношении должностного лица ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» - генерального директора ФИО1, заместителем управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО3 были исследованы в совокупности все доказательства, и, исходя из их оценки, она обоснованно пришла к мотивированным и обоснованным выводам о том, что в действиях генерального директора ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО1 имеется состав административного правонарушения, предусмотренный ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Согласно выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, ФИО1 является генеральным директором ООО «УНИСОН КАПИТАЛ».

В соответствии с положениями ст.2.4 КоАП РФ должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением, либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Из материалов административного дела следует, что генеральный директор ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО1, как должностное лицо, был обязан обеспечить соблюдение ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» требований законодательства РФ при осуществлении брокерской, дилерской, депозитарной деятельности по управлению ценными бумагами.

Судья, основываясь на всестороннем и полном исследовании материалов дела об административном правонарушении, считает, что, заявитель является должностным лицом, совершившим противоправные действия, за которые ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, т.е. надлежащим субъектом ответственности.

Как следует из примечания к ст. 2.4 КоАП РФ лица, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, а также совершившие административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, несут административную ответственность как должностные лица.

Событие административного правонарушения предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, подтверждено материалами дела, виновность генерального директора ФИО1 полностью нашла свое подтверждение, как нашла свое подтверждение и установленная форма вины ФИО1, которая указана в обжалуемом постановлении.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснил Верховный суд РФ в пункте 21 Постановления Пленума от 24.03.2005 года №5 малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях, при этом применение ст. 2.9. КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. 

Исследовав материалы дела, судья не усматривает оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным, поскольку существенное значение совершенного должностным лицом Общества правонарушения, исключает оценку его как малозначительного, определяется особой значимостью общественных отношений, охраняемых ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, которые обеспечивают социально-экономическую стабильность охраняемых общественных правоотношений.

Каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих признать совершенное правонарушение малозначительным, судья по материалам дела не усматривает.

Таким образом, оснований для применения по настоящему делу ст. 2.9. КоАП РФ не имеется, как не имеется и оснований для отмены обжалуемого постановления по делу об административном правонарушении, в связи с чем, судья считает его законным и обоснованным.

Административное наказание ФИО1 назначено в минимальном размере, предусмотренном санкцией ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, при этом должностным лицом учтены обстоятельства смягчающие административную ответственность: добровольное прекращение противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение, нарушения указанные в Протоколе полностью устранены, в том числе обоснованно учтено и то, что ФИО1 совершил повторное однородное административное правонарушение, по которому не истек срок, предусмотренный ст.4.6 КоАП РФ, что является обстоятельством, отягчающим административную ответственность.

При таких обстоятельствах, доводы жалобы ФИО1 являются несостоятельными.

На основании изложенного, руководствуясь ст.30.6, п.1 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ, судья,

р е ш и л:

постановление ДД.ММ.ГГГГ № заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО3, которым должностное лицо ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» -генеральный директор ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, оставить без изменений. 

Жалобу ФИО2 оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Тюменский областной суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии решения, путем подачи жалобы в Центральный районный суд г. Тюмени. 

Судья подпись И.А.Невидицина

УИД: №